Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2012

Apr 5, 2012

方正证券股份有限公司 独立董事2011年度述职报告

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方正证券股份有限公司

独立董事张永国先生2011年度述职报告

作为方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我遵照《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，积极发挥作为独立董事的独 立作用，围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉开 展工作。现将我在2011年度任期内履行独立董事职责情况总结如下：

一、出席会议情况

我积极参加股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，认真听取公司股 东、公司经营班子对公司重大事项发表的意见，充分发挥专业优势对公司重大事 项提出合理可行的建议。

2011年，公司共召开股东大会4次（含公司上市前以通讯方式召开的股东大 会2次），应列席2次，实际列席2次。

2011年，公司共召开8次董事会（含通讯表决会议），其中现场会议2次， 通讯会议6次。我出席董事会会议情况如下表所示：

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
张永国	8	8	0	0

报告期内，我对各项议案均投赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司 其它事项提出异议的情况。

同时，作为董事会专门委员会委员，我积极参与董事会专门委员会会议， 在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会审议各议案时发挥重要作用，在 公司内部控制、选聘年度审计机构、高管薪酬、高管聘任及解聘的决策上发表自 己的意见与建议，促进公司的规范运作。

二、发表独立意见情况

报告期内，我积极参与董事会会议，认真审议董事会各项议案，审慎对公 司关联交易、高管聘任或解聘等重要事项发表独立意见，主要包括：

1、2011年9月5日在公司第一届董事会第九次会议上对北大方正集团有限

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公司为公司提供金融服务的关联交易发表了独立意见；

2、2011年11月21日在公司第一届董事会第十一次会议上对调整部分高级 管理人员任职发表了独立意见；

3、2011年12月30日在公司第一届董事会第十二次会议上对调整部分高级 管理人员任职发表了独立意见。

三、保护投资者权益方面做的其他工作

1、及时掌握公司信息披露情况。通过及时了解公司信息披露网站和报纸相 关内容，及时掌握公司信息披露情况。公司做到了严格按照《上海证券交易所股 票上市规则》、《方正证券股份有限公司信息披露事务管理制度 》等的有关规 定，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。

2、在董事会闭会期间，为切实履行监督职能，我就公司2010年度报告、2010 年第三季度报告与年度审计机构、公司财务负责人及财务管理部进行了多次沟 通，提出了诸多建议和指导。

四、对公司内部控制自我评价的独立意见

经审核公司编制的《2011年度内部控制自我评价报告》，我认为：

1、公司上市后，公司对内部控制制度进行了补充和完善，公司现有的内控 制度已涵盖了公司运营的各层面和各环节，公司内部形成了较为完备的控制制度 体系，能够对公司经营管理起到有效控制、监督作用，促进公司经营管理活动协 调、有序、高效运行；

2、公司在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等公 司内部控制重点活动方面均建立和制定了严格的控制制度，并得到严格执行；

3、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证 了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效；

4、报告期内，公司严格按照各项制度规定规范运作，不存在违反《上海证 券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》的情形。

五、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

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2012年，我将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤 勉、尽责地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中 小股东的合法权益。

独立董事：张永国

二○一二年三月二十九日

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方正证券股份有限公司

独立董事王关中先生2011年度述职报告

作为方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我遵照《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，积极发挥作为独立董事的独 立作用，围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉开 展工作。现将我在2011年度任期内履行独立董事职责情况总结如下：

一、出席会议情况

我积极参加股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，认真听取公司股 东、公司经营班子对公司重大事项发表的意见，充分发挥专业优势对公司重大事 项提出合理可行的建议。

2011年，公司共召开股东大会4次（含公司上市前以通讯方式召开的股东大 会2次），应列席2次，实际列席1次。

2011年，公司共召开8次董事会（含通讯表决会议），其中现场会议2次， 通讯会议6次。我出席董事会会议情况如下表所示：

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
王关中	8	7	1	0

报告期内，我对各项议案均投赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司 其它事项提出异议的情况。

同时，作为董事会专门委员会委员，我积极参与董事会专门委员会会议， 在战略委员会、薪酬与考核委员会审议各议案时发挥重要作用，在公司战略、高 管薪酬、高管聘任及解聘的决策上发表自己的意见与建议，促进公司的规范运作。

二、发表独立意见情况

报告期内，我积极参与董事会会议，认真审议董事会各项议案，审慎对公 司关联交易、高管聘任或解聘等重要事项发表独立意见，主要包括：

1、2011年9月5日在公司第一届董事会第九次会议上对北大方正集团有限 公司为公司提供金融服务的关联交易发表了独立意见；

2、2011年11月21日在公司第一届董事会第十一次会议上对调整部分高级

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管理人员任职发表了独立意见；

3、2011年12月30日在公司第一届董事会第十二次会议上对调整部分高级 管理人员任职发表了独立意见。

三、保护投资者权益方面做的其他工作

1、及时掌握公司信息披露情况。通过及时了解公司信息披露网站和报纸相 关内容，及时掌握公司信息披露情况。公司做到了严格按照《上海证券交易所股 票上市规则》、《方正证券股份有限公司信息披露事务管理制度 》等的有关规 定，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。

2、在董事会闭会期间，为切实履行监督职能，我就公司2010年度报告、2010 年第三季度报告与年度审计机构、公司财务负责人及财务管理部进行了多次沟 通，提出了诸多建议和指导。

四、对公司内部控制自我评价的独立意见

经审核公司编制的《2011年度内部控制自我评价报告》，我认为：

1、公司上市后，公司对内部控制制度进行了补充和完善，公司现有的内控 制度已涵盖了公司运营的各层面和各环节，公司内部形成了较为完备的控制制度 体系，能够对公司经营管理起到有效控制、监督作用，促进公司经营管理活动协 调、有序、高效运行；

2、公司在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等公 司内部控制重点活动方面均建立和制定了严格的控制制度，并得到严格执行；

3、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证 了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效；

4、报告期内，公司严格按照各项制度规定规范运作，不存在违反《上海证 券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》的情形。

五、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2012年，我将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤

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勉、尽责地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中 小股东的合法权益。

独立董事：王关中

二○一二年三月二十九日

方正证券股份有限公司

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独立董事赵旭东先生2011年度述职报告

作为方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我遵照《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，积极发挥作为独立董事的独 立作用，围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉开 展工作。现将我在2011年度任期内履行独立董事职责情况总结如下：

一、出席会议情况

我积极参加股东大会、董事会和董事会专门委员会会议，认真听取公司股 东、公司经营班子对公司重大事项发表的意见，充分发挥专业优势对公司重大事 项提出合理可行的建议。

2011年，公司共召开股东大会4次（含公司上市前以通讯方式召开的股东大 会2次），应列席2次，实际列席0次。

2011年，公司共召开8次董事会（含通讯表决会议），其中现场会议2次， 通讯会议6次。我出席董事会会议情况如下表所示：

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
赵旭东	8	7	1	0

报告期内，我对各项议案均投赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司 其它事项提出异议的情况。

同时，作为董事会专门委员会委员，我积极参与董事会专门委员会会议， 在风险控制委员会、审计委员会、提名委员会审议各议案时发挥重要作用，在公 司内部控制与风险管理、选聘年度审计机构、高管聘任及解聘的决策上发表自己 的意见与建议，促进公司的规范运作。

二、发表独立意见情况

报告期内，我积极参与董事会会议，认真审议董事会各项议案，审慎对公 司关联交易、高管聘任或解聘等重要事项发表独立意见，主要包括：

1、2011年9月5日在公司第一届董事会第九次会议上对北大方正集团有限 公司为公司提供金融服务的关联交易发表了独立意见；

2、2011年11月21日在公司第一届董事会第十一次会议上对调整部分高级

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管理人员任职发表了独立意见；

3、2011年12月30日在公司第一届董事会第十二次会议上对调整部分高级 管理人员任职发表了独立意见。

三、保护投资者权益方面做的其他工作

1、及时掌握公司信息披露情况。通过及时了解公司信息披露网站和报纸相 关内容，及时掌握公司信息披露情况。公司做到了严格按照《上海证券交易所股 票上市规则》、《方正证券股份有限公司信息披露事务管理制度 》等的有关规 定，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。

2、在董事会闭会期间，为切实履行监督职能，我就公司2010年度报告、2010 年第三季度报告与年度审计机构、公司财务负责人及财务管理部进行了多次沟 通，提出了诸多建议和指导。

四、对公司内部控制自我评价的独立意见

经审核公司编制的《2011年度内部控制自我评价报告》，我认为：

1、公司上市后，公司对内部控制制度进行了补充和完善，公司现有的内控 制度已涵盖了公司运营的各层面和各环节，公司内部形成了较为完备的控制制度 体系，能够对公司经营管理起到有效控制、监督作用，促进公司经营管理活动协 调、有序、高效运行；

2、公司在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等公 司内部控制重点活动方面均建立和制定了严格的控制制度，并得到严格执行；

3、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证 了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效；

4、报告期内，公司严格按照各项制度规定规范运作，不存在违反《上海证 券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》的情形。

五、其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2012年，我将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤

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勉、尽责地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中 小股东的合法权益。

独立董事：赵旭东

二○一二年三月二十九日

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