Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2011

Dec 19, 2011

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2011-018

方正证券股份有限公司

第一届监事会第五次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第一届监事会第五次会议，于2011 年12 月19 日（星期一）以通讯方式召开。会议在保证公司监事充分发表 意见的前提下，以专人、邮件或传真送达方式审议表决。公司监事3 名，参加会议表决的监事3 名。会议的召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。

与会监事对本次监事会会议的议案进行了认真审议。经审议，通 过了如下议案：

审议通过了《关于更换监事的议案》。

公司监事会于2011 年12 月12 日收到监事会主席郭旭光先生递 交的书面辞职报告。郭旭光先生由于个人原因申请辞去公司监事会主 席和监事职务。鉴于郭旭光先生的辞职导致公司监事会成员低于法定 最低人数要求，郭旭光先生的辞职待公司股东大会选举出的新任监事 履职后生效。

根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司控股股东北大方 正集团有限公司（持有公司股份2,512,252,232 股，占公司总股本的 41.18%）提名陆琦女士（简历见附件）为公司第一届监事会监事候选 人。

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经审阅，北大方正集团有限公司的提名程序符合《公司法》、《公 司章程》的相关规定，陆琦女士具备担任公司监事的任职条件，同意 陆琦女士作为监事候选人提交股东大会选举。

陆琦女士的任职待其取得相应任职资格后生效。在此之前，郭旭 光先生将继续履行监事会主席和监事职务。

本议案须提交最近一次股东大会审议。

表决结果：赞成3 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司 监 事 会 二○一一年十二月二十日

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附件：

陆琦女士个人简历

陆琦女士，1966 年1 月出生，硕士。1988 年7 月至1994 年5 月 就职于广西柳州市律师事务所；1994 年6 月至1997 年6 月为广西柳 州市信和律师事务所合伙人；1997 年7 月至2001 年12 月为广东星 辰律师事务所合伙人；2002 年1 月至2005 年4 月就读于美国旧金山 金门大学，获国际经济法学硕士学位；2005 年5 月至2006 年10 月 为北京京都律师事务所合伙人；2006 年11 月至2010 年8 月任北大 方正集团有限公司审计法务部法务总监；2010 年9 月至今任北大方 正集团财务有限公司审计合规部总经理。

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