Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2011

Nov 21, 2011

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2011-014

方正证券股份有限公司

第一届董事会第十一次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司于2011 年11 月21 日（星期一）以通讯方 式召开了第一届董事会第十一次会议。会议在保证公司董事充分发表意 见的前提下，以专人、邮件或传真送达方式审议表决。公司董事9 名， 参加会议表决的董事9 名。会议情况已通报公司监事会。会议的召开程 序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经本次会议审议，形成如下决议：

一、审议通过了《关于对部分高级管理人员任职进行调整的议案》；

根据该议案，同意聘任陈锐女士为公司副总裁，聘任何其聪先生为 公司副总裁、财务负责人、董事会秘书（陈锐女士、何其聪先生简历见 附件）；同意免去贺新莉女士公司副总裁兼财务负责人职务、免去李皎 予先生公司副总裁职务、免去陈锐女士董事会秘书职务。公司其他高级 管理人员保持不变。总裁可根据总裁工作细则对高级管理人员的分工进 行调整。 何其聪先生的任职待其取得相应任职资格后生效。在此之前，由 公司总裁代为履行财务负责人职责，董事长代为履行董事会秘书职 责。

公司独立董事发表以下独立意见：经审阅公司拟聘任高级管理人 员个人简历等相关资料，我们认为，公司高级管理人员的提名及聘任 事项的审议和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定， 拟聘任人员均具备了与其将要履行的职权相适应的任职条件。

1

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。 二、审议通过了《关于对资产管理业务、融资融券业务的分管负责 人进行调整并重新授权的议案》；

根据该议案，解除对杨广明先生分管资产管理业务的授权、对李小 平先生分管融资融券业务的授权；授权李小平先生分管资产管理业务。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于成立方正证券培训学院的议案》。

根据该议案，同意成立方正证券培训学院。方正证券培训学院为公 司下设的一级职能部门，行使以下职能：1、按照公司制定的人才战略 和员工职业化建设纲要，组织及落实系统的培训工作；2、负责进行公 司范围内的年度培训需求分析和调查，编制公司年度整体培训计划,审 核各部门、营业部年度及月度培训计划；3、负责公司培训经费的预算 与管理；4、负责制定全公司培训采购流程及规范；5、会同确定培训体 系和课程体系；6、制定和落实讲师团管理制度；7、建立培训档案，持 续进行评估改进，推进培训结果有效使用。

方正证券培训学院成立后，人力资源部的相关职能作相应调整。 表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

==> picture [149 x 14] intentionally omitted <==

==> picture [177 x 39] intentionally omitted <==

2

附件：

陈锐女士简历

陈锐女士，1971 年6 月出生，硕士。1992 年6 月至1993 年6 月 就职于中国银行芜湖分行；1993 年6 月至1995 年3 月就职于深圳鹰 海地贸易有限公司；1995 年4 月至2002 年7 月就职于华夏证券有限 责任公司深圳分公司任营业部总经理助理；2002 年8 月至2003 年1 月任方正证券有限责任公司经纪管理总部副总经理兼深圳东门南路 营业部负责人；2003 年1 月至2008 年7 月任方正证券有限责任公司 投资管理总部副总经理（负责人），其中2005 年2 月至2007 年8 月 兼任鹏华基金管理有限公司董事；2008 年7 月至2010 年9 月任方正 证券有限责任公司董事会秘书；2010 年9 月至2011 年11 月任本公 司董事会秘书。

3

何其聪先生简历

何其聪先生，1971 年5 月出生，工商管理硕士，注册会计师、 律师、注册资产评估师。1993 年7 月至1995 年9 月就职于河南国际 对销贸易公司；1995 年10 月至2000 年9 月就职于亚太（集团）会 计师事务所；2000 年9 月至2002 年7 月就职于中国证券监督管理委 员会郑州特派员办事处；2002 年7 月至2003 年10 月就职于方正产 业控股有限公司任财务总监；2003 年10 月至2008 年6 月就职于北 大方正集团有限公司资金部任副总经理、总经理；2008 年6 月至今 任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；2011 年9 月至今任方正 富邦基金管理有限公司监事；2011 年11 月至今任本公司财务管理部 总经理。

4