Founder Securities Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 29, 2021

方正证券股份有限公司

2020 年度

非经营性资金占用及其他关联资金往来的

专项说明

索引 页码

专项说明

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1

信永中和会计师事务所

北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288

ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidaj ie, Dongcheng District, Beij ing, 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190

关于方正证券股份有限公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明

XYZH/2021BJAB10725

方正证券股份有限公司全体股东:

我们按照中国注册会计师审计准则审计了方正证券股份有限公司(以下简称方正证券 公司)2020 年度财务报表,包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以 及财务报表附注,并于 2021 年 4 月 29 日出具了 XYZH/2021BJAB10723 号无保留意见 的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知,以及上海证券交易所相关披露要 求,方正证券公司编制了本专项说明所附的方正证券公司 2020 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来汇总表(以下简称汇总表)。

编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是方正证券公司的责任。 我们对汇总表所载资料与我们审计方正证券公司 2020 年度财务报表时所复核的会计资料 和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。

除对方正证券公司 2020 年度财务报表执行审计,以及将本专项说明后附的汇总表所 载项目金额与我们审计方正证券公司 2020 年度财务报表时方正证券公司提供的会计资料 和经审计的财务报表的相关内容进行核对外,我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任 何附加程序。

为了更好地理解方正证券公司 2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况, 汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。

本专项说明仅供方正证券公司为2020年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面 同意,不得用于其他任何目的。

信永中和 普通合伙)

中国注册会计师, 2001 中国注册会计师:

北京 中国

二〇二一年四月二十九日

	养股伤寒				2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
	上市公司名称:方正证 着股份有限公司									单位:万元
非经营性资金 占用	公 资金占用方名称	、占 用方与上市公司的关 - 【 联关系	上市公司核算的 会计科目	2020年期初占用资 金余额	2020年度占用累计发生 金额(不含利息)	2020年度占用资金 的利息(如有)	2020年度偿还累计发 生金额	2020年期末占用资 金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其 附属企业	Ô Ø 0.0004
小计
前大股东及其 附属企业
小计
总计
其他关联资金 往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关 联关系	上市公司核算的 会计科目	2020年期初往来资 金余额	2020年度往来累计发生 金额(不含利息)	2020年度往来资金 的利息(如有)	2020年度偿还累计发 生金额	2020年期末往来资 金余额	往来形成原因	往来性质
	北大方正集团有限公司	控股股东	其他应收款		2,362.12			2,362.12	投资者诉讼追偿款	经营性往来
	北京北大科技园建设开发有限公司北大博 雅国际酒店管理分公司	同受母公司控制的公司	预付账款		5.10			5.10	会议费	经营性往来
	方正科技集团股份有限公司	同受母公司控制的公司	预付账款		1.56			1.56	物业管理费	经营性往来
	东莞市康赛物业管理有限公司	同受母公司控制的公司	预付账款		24.23		22.23	2.00	物业管理费	经营性往来
大股东及其附 属企业	lμ 东莞市三元盈晖投资发展有限公	同受母公司控制的公司	预付账款		15.41		13.59	1.82	场地租金	经营性往来
	北大方正人寿保险有限公司	同受母公司控制的公司	预付账款		43.00		43.00		医疗基金	经营性往来
	东莞市康赛物业管理有限公司	同受母公司控制的公司	其他应收款	2.00	2.00		2.00	2.00	物业管理费保证金	经营性往来
	东莞市三元盈晖投资发展有限公司	同受母公司控制的公司	其他应收款	0.18	1.64				1.82 场地租赁合同履约保证金	经营性往来
	北大方正投资有限公司	同受母公司控制的公司	其他应收款	49.20					49.20 房屋租赁保证金	经营性往来
	有限公司 (上海) 北大方正物产集团	同受母公司控制的公司	其他应收款		22.13				22.13 房屋租赁费	经营性往来
小计				51.38	2,477.19		80.82	2,447.75
关联自然人
小计
其他关联方及 其附属企业
小计
总计				51.38	2,477.19		80.82	2,447.75
法定代表人:				主管会计工作负责人:			会计机构负责人:

附件一

证书序号: 0014624	罫 说	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 $\mathbf{r}$	54条头很大的主人在一个女子的人 计位式 化分子	凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, $\mathcal{L}^{'}$	应当向财政部门申请换发。	田 涂改、 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 က $\acute{}$ (特殊普通合伙)	租、出借、转让。	会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财 $\vec{f}$	$\circ$ 政部门交回《会计师事务所执业证书》		北发市财政 发证机关条	MARKA KOR	$\blacksquare$ 局 工		中华人民买和国财政部制
			赏 绮 轟 a راکشار دانشگاه دانشگاه		Financi		信永电和会计师事务所		高迪乌兹 659512		北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座 8层		特殊普通合伙	11010136	京财会许可[2011]0056号	2011年07月07日
			$\hat{\mathbb{Z}}_{M}^{M}$				桥: 名		首席合伙人:	任会计师: $\ddot{+}$	所: 场 营 经		$\ddot{\tilde{\mathbf{K}}}$ ¥ 线 组	执业证书编号:	批准执业文号:	批准执业日期:

r F CERTIFIED PUBLIC TO DESCRIPTION OF THE CHIMESE MS - TUVIE OF o y 本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after
this renewal. πg af is Annual Renewal Registration 年度检验登记 多 多 注册会计师 \$ g, $\mathbb{Z}_{\mathfrak{m}}$ 小心里打破的 $\begin{bmatrix} 12 \ R \ R \end{bmatrix}$ 丛
Full $\boldsymbol{\hat{z}}$ 杜伟 name 110101380005 $rac{44}{5}$ `æl 女 Sex
出 生 日 期
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エ 作 単 位 伯永中和会计师事务所(特殊
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Ammal Renaval Registration #8 षा _हैं 本证书经检验合格,短绘有效一年。 This certificate is valid for another year after
this renewal. $\approx$ g 亚书编号: 110101360005 年度检验登记
Annual Renewal Registration $\frac{d^2}{dt} \gtrsim$ 回旋道 姓名:杜伟