Founder Securities Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 24, 2020

方正证券股份有限公司

内部控制审计报告

2019年12月31日

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信永中和会计师事务所

北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: 8号富华大厦A座9层

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内部控制审计报告

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方正证券股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 方正证券股份有限公司(以下简称方正证券) 2019年12月31日财务报告内部控制的有 效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是方正证券董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,方正证券于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

信永中 朱蔷通合伙)

from the 中国注册会计师:。

中国注册会计师:

中国 北京 二〇二〇年四月二十四日

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		《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
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(特殊普通合伙) 咖事务源 信永中		应当向财政部门申请换发。
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		租、出借、转让。
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所 当:京市东城区朝居门告大街8号疆分大厦A座 眼 鬯 铷 经		大学院 $\mathbb{Q}$ ÈŸ Antiche Registration
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批准执业文号:京财会许可[2011]0056号
批准执业日期: 2011年07月07日		中华人民共和国财政部制

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