Founder Securities Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 26, 2013

天健审〔2013〕2-159 号

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

方正证券股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的方正证券股份有限公司（以下简称方正证券公司）董事会 编制的2012 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供方正证券公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为公司2012 年度报告的必备文件，随同其他文件 一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

方正证券公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引编制《关于募集资金 年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对方正证券公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

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方正证券股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

上海证券交易所：

现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规 定，将本公司2012 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1124 号文核准，并经贵所同意，本公司 由主承销商平安证券有限责任公司采用承销团余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票150,000 万股，发行价为每股人民币3.9 元，共计募集资金585,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用19,100.00 万元后的募集资金为565,900.00 万元，已由主承销 商平安证券有限责任公司于2011 年8 月4 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发 行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的 新增外部费用1,082.47 万元后，公司本次募集资金净额为564,817.53 万元。上述募集资金 到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2011〕2-18 号)。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金314,000.00 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为8,575.03 万元。2012 年度实际使用募集资金265,775.85 万元，2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6,460.79 万元；2012 年从募集资金专 户中支付印花税282.41 万元(2011 年已列为发行费用从募集资金中扣除)。公司累计已使用 募集资金579,775.85 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为15,035.82 万元。

截至 2012 年12 月31 日，6 个募集资金专户全部销户，余额77.50 万元(包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)已转入公司中国建设银行基本户。

二、募集资金管理情况

• (一) 募集资金管理情况

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为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《方正证券股份 有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募 集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券有限责任公司于 2011 年8 月4 日分别与中国银行长沙宏景支行、中国农业银行股份有限公司长沙劳动路支 行、中国建设银行股份有限公司长沙市解放西路支行、兴业银行股份有限公司长沙分行、深 圳发展银行北京中关村支行、中信银行长沙分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本 公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2012 年12 月31 日，本公司有6 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
中国银行长沙宏景支行	608057407676	0.00	已销户
中国农业银行股份有限公司长沙劳动路支行	18-067901040010893	0.00	已销户
中国建设银行股份有限公司长沙市解放西路支行	43001700661052503151	0.00	已销户
兴业银行股份有限公司长沙分行	368100100100438802	0.00	已销户
深圳发展银行北京中关村支行	19009886427303	0.00	已销户
中信银行长沙分行	7401110187000001611	0.00	已销户
合 计		0.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

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