Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2018

Mar 30, 2018

方正证券股份有限公司

2018 年第二次临时股东大会

会议资料

2018 年4 月20 日·北京

会议议程

会议时间： 2018 年4 月20 日下午14：30

会议地点： 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层公

司会议室

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

• 三、推举计票人、监票人

• 四、审议议案

• 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

• 六、投票表决

• 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）

• 八、宣布表决结果

• 九、律师宣布法律意见书

• 十、宣布会议结束

方正证券股份有限公司

2018年第二次临时股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》和公司《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会 会议须知如下：

一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》 和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确 保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及 股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司 聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司 有权予以制止并报告有关部门查处。

股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱 会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场 的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施 使其退场。

会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维

护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

四、本次股东大会现场会议的登记时间为2018年4月18日、4月19 日上午9:00-11:30，下午13：00-17:00，登记地点为公司董事会办公 室，请股东在上述时间、地点进行登记。登记的股东可以参加股东大 会、发言、参加投票表决。在开始现场表决前退场的股东，退场前请 将已领取的表决票交还工作人员。参会资格未得到会议登记处确认的 人员不得进入会场。

五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在 股东大会上发言，应在股东大会召开日13:30前在签到处的“股东发 言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人 为限，发言顺序按照登记时间先后安排。

股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过2次，每 次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股 东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽 量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确 定的日期内答复。

议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网 络投票平台及投票方法详见本公司于2018年3月31日披露的《关于召 开2018年第二次临时股东大会的通知》。

七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法 律意见。

八、本次会议由五名监票人（会议见证律师、两名股东代表和两

名监事）进行现场议案表决的计票与监票工作。

九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加 股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

议案1：

关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险的议案

各位股东：

公司2016、2017 两年均投保了董事、监事及高级管理人员责任 险，上一年度保单于2018 年3 月17 日到期。

鉴于上市公司的董事、监事以及高级管理人员所面临的日益增加 的风险，为使公司董事、监事及高级管理人员更好的发挥决策、监督 和管理职能，公司拟继续为董事、监事及高级管理人员购买责任险。 综合考虑成本和保障、保险公司的资质以及保险方案的连续性，公司 拟继续选择中国平安财产保险股份有限公司作为公司投保董事、监事 及高级管理人员责任险的首席承保公司。

为保证保险期限的连续性，拟将上一年度保单有效期从2018 年 3 月18 日延长至2018 年5 月31 日（75 天），需就延长保险期间支付 保费人民币98,013.70 元；2018-2019 年度，保险期间自2018 年6 月1 日至2019 年5 月31 日，期限为1 年，续保的保单限额为 1 亿元 人民币，续保保费为人民币 500,000 元。本次合计需缴纳保费共计人 民币598,013.70 元。

敬请各位股东审议。

董 事 会

议案2：

关于修订《方正证券股份有限公司章程》的议案

各位股东：

根据《证券公司治理准则》、《上市公司章程指引》的相关规定， 以及公司的实际情况，公司拟修订《公司章程》的部分条款，具体如 下：

修订第一百七十六条

原文为：

执行委员会设委员5-9 名，由公司具有证券公司高级管理人员任 职资格的人员组成，由董事会聘任和解聘。

执行委员会设主任一名，副主任两名， 董事长任执行委员会主任， 并推举总裁及另一名执行委员会委员任副主任。

执行委员会委员向执行委员会主任汇报工作。

拟修订为：

执行委员会设委员5-9 名，由公司具有证券公司高级管理人员任 职资格的人员组成，由董事会聘任和解聘。

执行委员会设主任一名，副主任两名， 董事长推举一名执行委员 会委员任执行委员会主任，并推举总裁及另一名执行委员会委员任副 主任。

执行委员会委员向执行委员会主任汇报工作。

敬请各位股东审议。

董 事 会