Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2017

Dec 18, 2017

方正证券股份有限公司

2018 年第一次临时股东大会

会议资料

2018 年1 月4 日·北京

会议议程

会议时间： 2018 年1 月4 日下午14：00

会议地点： 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层公

司会议室

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

• 三、推举计票人、监票人

• 四、审议议案

• 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

• 六、投票表决

• 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）

• 八、宣布表决结果

• 九、律师宣布法律意见书

• 十、宣布会议结束

方正证券股份有限公司

2018年第一次临时股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》和公司《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会 会议须知如下：

一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》 和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确 保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及 股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司 聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司 有权予以制止并报告有关部门查处。

股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱 会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场 的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施 使其退场。

会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维

护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

四、本次股东大会现场会议的登记时间为2018年1月2日、1月3 日上午9:00-11:30，下午13：00-17:00，登记地点为公司董事会办公 室，请股东在上述时间、地点进行登记。登记的股东可以参加股东大 会、发言、参加投票表决。在开始现场表决前退场的股东，退场前请 将已领取的表决票交还工作人员。参会资格未得到会议登记处确认的 人员不得进入会场。

五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在 股东大会上发言，应在股东大会召开日13:30前在签到处的“股东发 言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人 为限，发言顺序按照登记时间先后安排。

股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过2次，每 次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股 东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽 量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确 定的日期内答复。

议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网 络投票平台及投票方法详见本公司于2017年12月19日披露的《关于召 开2018年第一次临时股东大会的通知》。

七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法 律意见。

八、本次会议由五名监票人（会议见证律师、两名股东代表和两

名监事）进行现场议案表决的计票与监票工作。

九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加 股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

议案1：

关于解除徐昂杨董事职务的议案

各位股东：

公司董事徐昂杨先生已连续超过两次未亲自出席，也未委托其 他董事出席公司董事会会议，根据《公司章程》和相关法律法规的 规定，上述情形视为徐昂杨先生不能履行董事职责，董事会可以建 议股东大会予以撤换。为完善公司治理结构，董事会建议股东大会 解除徐昂杨先生的董事职务。

敬请各位股东审议。

董 事 会

议案2：

关于解除马楠监事职务的议案

各位股东：

监事马楠女士已连续超过两次未亲自出席公司监事会会议，根 据《公司章程》和相关法律法规的规定，上述情形视为马楠女士不 能履行监事职责，股东大会应当予以撤换。为完善公司治理结构， 监事会建议股东大会解除马楠女士的监事职务。

敬请各位股东审议。

监 事 会

议案3：

关于补选第三届董事会董事（非独立董事）的议案

各位股东：

因公司董事车莉丽女士已向董事会递交了书面辞职申请；同时， 董事徐昂杨先生已连续超过两次未亲自出席，也未委托其他董事出 席公司董事会会议，董事会已建议股东大会解除徐昂杨先生的董事 职务。公司需补选两名董事。

公司第三届董事会第五次会议推选了北大方正集团有限公司（以 下简称“方正集团”）提名的范忠远先生为第三届董事会董事候选人， 现范忠远先生因工作调整不能担任公司董事，方正集团发来《关于变 更董事候选人提名的函》，提名施华先生为第三届董事会董事候选人。 公司第三届董事会第八次会议发布了《关于公开征集董事候选人的公 告》，向全体股东公开征集两个董事席位及一个独立董事席位的候选 人。至公开征集截止日，公司仅收到方正集团提名胡滨先生为第三届 董事会董事候选人的提名函。

经审核，董事会同意推选施华先生、胡滨先生为第三届董事会 董事候选人。 董事选举采取累积投票制，当选董事的任期为第三届 董事会任期的余期。

敬请各位股东审议。

附件：第三届董事会董事（非独立董事）候选人简历

董 事 会

议案3 附件：

第三届董事会董事（非独立董事）候选人简历

施华先生 ， 1972 年 1 月出生，中共党员，硕士研究生学历， 经济学硕士。

施华先生 1998 年 7 月至 2001 年 9 月就职于北京北大方正电子 有限公司，担任媒体运营管理部经理职务；2001 年 9 月至 2011 年 6 月就职于方正奥德计算机系统有限公司，担任副总裁职务；2011 年 6 月至 2015 年 10 月就职于方正国际软件有限公司，担任资深副总裁 职务；2015 年 10 月至今，就职于北大方正集团有限公司，担任执行 委员会委员、副总裁职务。

施华先生自 2011 年 9 月至今在方正国际软件（长春）有限公司 担任董事，2015 年 12 月至今在深圳方正微电子有限公司担任董事， 2016 年 1 月至今在北京怡健殿诊所有限公司担任法定代表人兼董事 长，2016 年 2 月至今在方正科技集团股份有限公司担任董事，2016 年 3 月至今在方正产业控股有限公司担任法定代表人兼董事长，2016 年 4 月至今在北大医疗信息技术有限公司担任董事，2016 年 4 月至 今在方正集团（香港）有限公司担任董事，2016 年 6 月至今在北大 方正投资有限公司担任法定代表人兼董事长，2016 年 7 月至今在北 京北大方正技术研究院有限公司担任董事，2016 年 7 月至今在北大 方正物产集团有限公司担任董事，2016 年 10 月至今在北大医疗产业 集团有限公司担任监事会主席，2017 年 1 月至今在方正资本控股股

份有限公司担任董事，2017 年 2 月至今在江苏苏钢集团有限公司担 任法定代表人兼董事长，2017 年 3 月至今在北大资源（控股）有限 公司担任执行董事，2017 年 7 月至今在北大方正人寿保险有限公司 担任法定代表人兼董事长，2017 年 8 月至今在北大方正集团财务有 限公司担任董事。

施华先生与方正证券股份有限公司的控股股东及实际控制人存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司的股份， 没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券 交易所的惩戒。

胡滨先生 ，1979 年 4 月出生，本科学历，管理学学士。

胡滨先生自 2001 年 7 月至 2003 年 10 月，就职于普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任审计员职务；2003 年 10 月至 2006 年 10 月就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙)北京分所，担任高级审计员职务；2006 年 10 月至 2009 年 10 月 就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任经 理职务；2009 年 10 月至 2016 年 1 月就职于普华永道中天会计师事 务所(特殊普通合伙)北京分所，担任高级经理职务；2016 年 1 月至 今就职于北大方正集团有限公司担任资产管理部总经理职务。

胡滨先生自 2016 年 4 月至今任方正和生投资有限责任公司董 事，2016 年 5 月至今任中国高科集团股份有限公司董事，2016 年 11 月至今任方正科技集团股份有限公司董事，2016 年 11 月至今任江苏 苏钢集团有限公司董事，2016 年 12 月至今任方正控股有限公司董

事，2017 年 2 月至今任方正（香港）有限公司董事，2017 年 2 月至 今任方正资本控股股份有限公司董事。

胡滨先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人存在 关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有 受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒。

议案4：

关于选举第三届董事会独立董事的议案

各位股东：

因公司独立董事胡廷华先生已向董事会递交了书面辞职申请， 公司需补选一名独立董事。

公司第三届董事会第八次会议发布了《关于公开征集董事候选人 的公告》，向全体股东公开征集两个董事席位及一个独立董事席位的 候选人。至公开征集截止日，公司仅收到方正集团提名吕文栋先生为 第三届董事会独立董事候选人的提名函。

经审核，董事会同意推选吕文栋先生为公司第三届董事会独立 董事候选人。独立董事候选人已报上海证券交易所审核无异议。独 立董事选举采取累积投票制，当选董事的任期为第三届董事会任期 的余期。

敬请各位股东审议。

附件：第三届董事会独立董事候选人简历

董 事 会

议案4 附件：

第三届董事会独立董事候选人简历

吕文栋先生 ，1967 年 9 月出生，中共党员，博士研究生学历， 法学博士。

吕文栋先生自 1990 年 7 月至 2000 年 8 月，在太原市科委担任 科员；2000 年 8 月至 2001 年 9 月，在科技部知识产权中心担任科员； 2001 年 9 月至 2004 年 5 月，在北京大学政府管理学院攻读博士研究 生；2004 年 9 月至 2006 年 5 月，在北京大学光华管理学院从事工商 管理博士后研究工作；2006 年 5 月至 2009 年 11 月，任对外经贸大 学保险学院教授；2009 年 12 月至今，任对外经贸大学国际商学院教 授、博士生导师。

吕文栋先生自 2003 年 9 月至 2006 年 9 月，任吉林大学商学院 兼职教授；2004 年 9 月至 2006 年 5 月，任北京大学国家高新技术产 业开发区发展战略研究院兼职研究员；2009 年 9 月至 2015 年 9 月， 任中国社会经济系统分析研究会副秘书长；2010 年 11 月至 2013 年 13 月，任金杯汽车股份有限公司独立董事；2015 年 10 月至今，任 中国社会经济系统分析研究会副理事长；2013 年 6 月至今，任天安 财产保险股份有限公司独立董事。

近 10 年来，曾多次担任国家科学技术进步奖评委、国家商务部 科技创新企业评委、国家自然科学基金评委和国家社会科学基金项

目评委。

吕文栋先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不 存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份， 没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

议案5：

关于补选第三届监事会监事（非职工代表监事）的议案

各位股东：

监事马楠女士已连续超过两次未亲自出席公司监事会会议，监 事会已建议股东大会解除马楠女士的监事职务。公司需补选一名监 事（非职工代表监事）。

公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于公开征集监事候 选人（非职工代表监事）的议案》，通过公开征集的方式向全体股东 征集一个监事（非职工代表监事）席位的候选人。至公开征集的截止 日，公司仅收到哈尔滨哈投投资股份有限公司和乐山国有资产投资运 营（集团）有限公司联合提名曾毅先生为候选人的提名函。

经审核，监事会同意推选曾毅先生作为第三届监事会的监事（非 职工代表监事）候选人。

监事（非职工代表监事）选举采取累积投票制，当选监事的任 期为第三届董事会任期的余期。监事（非职工代表监事）候选人简 历详见附件。

敬请各位股东审议。

附件：第三届监事会监事（非职工代表监事）候选人简历

监 事 会

议案5 附件：

第三届监事会监事(非职工代表监事)候选人简历

曾毅先生 ，1962 年8 月出生，中共党员,本科学历,会计师、房 地产策划师。

曾毅先生自1978 年12 月至1987 年2 月,任乐山市井研县土产 日杂公司会计、财务科长、业务部主任；1987 年3 月至1996 年4 月，任乐山市井研县财政局综合股副股长、股长；1996 年5 月至1998 年11 月，任财政部驻乐山专员办主任科员；1998 年12 月至2005 年3 月，任乐山市财政局国资局、国资办主任科员；2005 年3 月至 2014 年3 月，任乐山市国资委主任科员、副调研员；2005 年8 月至 2013 年5 月，任乐山产权交易中心有限公司董事长、总经理；2009 年5 月至2016 年3 月，任乐山国升房地产开发有限公司董事长、总 经理；2013 年3 月至2015 年5 月，任乐山市国有资产经营有限公司 总经理；2015 年5 月至2017 年5 月，任乐山市国有资产经营有限公 司党支部书记、董事长兼总经理；2017 年5 月至今，任乐山国有资 产投资运营（集团）有限公司党委书记兼董事长。现任乐山电力股 份有限公司董事，中国民族证券有限责任公司董事。

曾毅先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没 有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。