Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2017

Mar 27, 2017

方正证券股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会

会议资料

2017 年4 月6 日·长沙

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会议议程

会议时间： 2017 年4 月6 日下午14：30

会议地点： 湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号华侨国际大厦24 层公司会议室

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

• 三、推举计票人、监票人

• 四、审议议案

• 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

• 六、投票表决

• 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）

• 八、宣布表决结果

• 九、律师宣布法律意见书

• 十、宣布会议结束

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方正证券股份有限公司

2017年第一次临时股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》和公司《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会 会议须知如下：

一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》 和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确 保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及 股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司 聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司 有权予以制止并报告有关部门查处。

股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱 会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场 的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施 使其退场。

会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维

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护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

四、本次股东大会现场会议的登记时间为2017年3月31日、4月5 日上午9:00-11:30，下午13：00-17:00，登记地点为公司董事会办公 室，请股东在上述时间、地点进行登记。未登记的股东可以参加股东 大会但不能参加投票表决。在开始现场表决前退场的股东，退场前请 将已领取的表决票交还工作人员。

五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在 股东大会上发言，应在股东大会召开日13:30前在签到处的“股东发 言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人 为限，发言顺序按照登记时间先后安排。

股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过2次，每 次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股 东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽 量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确 定的日期内答复。

议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网 络投票平台及投票方法详见本公司于2017年3月17日披露的《关于召 开2017年第一次临时股东大会的通知》。

七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法 律意见。

八、本次会议由五名监票人（会议见证律师、两名股东代表和两

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名监事）进行现场议案表决的计票与监票工作。

九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加 股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

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议案1：

关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险的议案

各位股东：

公司于 2016 年 2 月 19 日召开 2016 年第一次临时股东大会审议 并通过了《关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》，同 意公司选择中国平安财产保险股份有限公司作为公司投保董事、监 事及高级管理人员责任险的首席承保公司，保单限额为1 亿元人民 币，保险费金额为50.6 万元人民币，保险期限为一年。

为使公司董事、监事及高级管理人员更好的发挥决策、监督和 管理职能，公司拟继续为董事、监事及高级管理人员购买责任险。 综合考虑成本和保障、保险公司的资质以及保险方案的连续性，公 司拟继续选择中国平安财产保险股份有限公司作为公司投保董事、 监事及高级管理人员责任险的首席承保公司，本次续保的保单限额 为 1 亿元人民币，保险费金额为 47.7 万元人民币，保险期限一年。

敬请各位股东审议。

董 事 会 2017 年 4 月 6 日

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议案2：

关于选举第三届董事会董事（非独立董事）的议案

各位股东：

因公司董事车莉丽女士已向董事会递交了书面辞职申请，公司 需补选一名董事。

根据法律法规和《公司章程》的规定，公司股东北大方正集团有 限公司提名范忠远先生为董事候选人。

经审核，董事会同意推选范忠远先生为公司第三届董事会董事 候选人。董事选举采取累积投票制，当选董事的任期为第三届董事 会任期的余期。

敬请各位股东审议。

附件：第三届董事会董事（非独立董事）候选人简历

董 事 会 2017 年 4 月 6 日

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议案2 附件：

第三届董事会董事（非独立董事）候选人简历

范忠远先生 ，1975 年3 月出生，硕士。

1998 年7 月至2000 年8 月就职于北京金远见电脑技术有限公 司，担任北京市场部区域销售经理；2003 年7 月至2005 年12 月， 就职于华夏证券股份有限公司，担任业务经理；2006 年1 月至2009 年7 月就职于中信建投证券有限责任公司，担任法律合规部高级经 理；2009 年8 月至2010 年12 月，就职于中信建投资本管理有限公 司投资管理部，担任高级经理；2011 年1 月至2012 年12 月就职于 中信建投资本管理有限公司投资管理部，担任副总裁；2013 年1 月 至2014 年12 月就职于中信建投资本管理有限公司投资管理部高级 副总裁；2015 年1 月至2016 年8 月就职于中信建投资本管理有限公 司投资管理部，担任总监；2016 年8 月至今就职于北大方正集团有 限公司担任战略部高级总监。

范忠远与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有 直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

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议案3：

关于选举第三届董事会独立董事的议案

各位股东：

因公司独立董事胡廷华先生已向董事会递交了书面辞职申请， 公司需补选一名独立董事。

根据法律法规和《公司章程》的规定，公司股东北大方正集团有 限公司提名杨有红先生为独立董事候选人。

经审核，董事会同意推选杨有红先生为公司第三届董事会独立 董事候选人。独立董事选举采取累积投票制，当选董事的任期为第 三届董事会任期的余期。

敬请各位股东审议。

附件：第三届董事会独立董事候选人简历

董 事 会

2017 年 4 月 6 日

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议案3 附件：

第三届董事会独立董事候选人简历

杨有红先生 ，1963 年10 月出生，博士。

1987 年7 月至今就职于北京工商大学（原北京商学院），期间于 1987 年7 月至1990 年11 月担任助教；1990 年11 月至1993 年11 月担任讲师；1993 年11 月至1996 年11 月担任副教授；1994 年10 月至1999 年12 月担任会计学副主任；1996 年11 月至今担任教授； 2000 年1 月至2001 年12 月担任会计学院副院长；2002 年1 月至2003 年12 月担任会计学院党总支书记；2004 年1 月至2008 年11 月担任 会计学院院长；2008 年11 月至2012 年4 月担任商学院院长；2012 年4 月至2015 年12 月科学技术处处长。2016 年1 月至今，任北京 工商大学会计学教授、博士生导师。

2002 年8 月至2008 年8 月担任金牛能源股份有限公司独立董 事；2008 年5 月至2014 年5 月担任中国有色金属建设股份有限公司 独立董事；2008 年8 月至2015 年2 月担任中国医药保健品股份有限 公司（现名：中国医药健康产业股份有限公司）独立董事；2008 年 1 月至2017 年2 月担任中国国旅股份有限公司独立董事；2014 年3 月至今担任中国轻工集团公司外部董事；2014 年8 月至今担任冀中 能源股份有限公司独立董事；2016 年5 月至今担任中国医药集团总 公司外部董事；2016 年7 月至今担任民生加银基金管理有限公司独

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立董事。

杨有红先生为北京市高校教学名师、北京市长城学者、财政部 会计名家工程入选者、中国会计学会内部控制专业委员会副主任、 中国商业会计学会副会长、中国注册会计师。国家精品课程《中级 财务会计》和《高级财务会计》主持人，2009 年、2013 年分别获北 京市政府颁发的北京市优秀教学成果二等奖、一等奖， 2014 年获北 京市政府颁发的北京市哲学社会科学优秀教学成果二等奖。曾主持 国家社会科学基金课题、北京市社会科学基金课题、财政部、审计 署重大课题或重点课题等国家及省部级重点课题10 余项。

杨有红先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关 系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

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