Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2016

Feb 15, 2016

方正证券股份有限公司

2016 年第一次临时股东大会

会议资料

2016 年2 月19 日·长沙

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会议议程

会议时间： 2016 年2 月19 日下午14：00

会议地点： 湖南省长沙市芙蓉中路200 号华侨国际大厦24 层会

议室

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

• 三、推举计票人、监票人

• 四、审议议案

• 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

• 六、投票表决

• 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）

• 八、宣布表决结果

• 九、律师宣布法律意见书

• 十、宣布会议结束

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方正证券股份有限公司

2016年第一次临时股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》和公司《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会 会议须知如下：

一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》 和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确 保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及 股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司 聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司 有权予以制止并报告有关部门查处。

股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱 会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场 的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施 使其退场。

会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维

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护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

四、本次股东大会现场会议的登记时间为2016年2月17日、18日 上午9:00-11:30，下午13：00-17:00，登记地点为公司董事会办公室， 请股东在上述时间、地点进行登记。未登记的股东可以参加股东大会 但不能参加投票表决。在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已 领取的表决票交还工作人员。

五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在 股东大会上发言，应在股东大会召开日13:30前在签到处的“股东发 言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人 为限，发言顺序按照登记时间先后安排。

股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过2次，每 次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股 东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽 量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确 定的日期内答复。

议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网 络投票平台及投票方法详见本公司于2016年2月2日披露的《关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知》。

七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法 律意见。

八、本次会议由五名监票人（会议见证律师、两名股东代表和两

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名监事）进行现场议案表决的计票与监票工作。

九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加 股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

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议案1：

关于解除赵大建董事职务的议案

各位股东：

公司董事赵大建先生已连续未亲自出席，也未委托其他董事出 席公司第二届董事会第二十三次至二十五次会议，根据《公司章程》 的规定，上述情形应视为赵大建先生不能履行董事职责，股东大会 应当予以撤换。为完善公司治理结构，提请股东大会解除赵大建先 生的董事职务。

敬请各位股东审议。

董 事 会 2016 年 2 月 19 日

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议案2：

关于解除杨克森监事职务的议案

各位股东：

公司于2015 年6 月17 日公告监事杨克森女士失联，自2015 年 6 月9 日起至今公司仍未能与其取得任何联系。公司于2015 年8 月 28 日和10 月30 日分别召开了两次监事会会议，并按照《公司章程》 和《监事会议事规则》规定的方式通知杨克森参会，但杨克森本人 未出席，也未委托其他监事代为出席并表决。根据《公司章程》第 二百零七条“监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能 履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换”的规定，上述 情形应视为杨克森不能履行监事职责，股东大会应当予以撤换。为 完善公司治理结构，提请股东大会解除杨克森的监事职务。

敬请各位股东审议。

监 事 会 2016 年 2 月 19 日

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议案3：

关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案

各位股东：

随着资本市场环境日益复杂，上市公司的董事、监事以及高级 管理人员所面临的法律风险大大增加，为使公司董事、监事及高级 管理人员更好更充分发挥决策、监督和管理的职能，公司拟购买“董 事、监事及高级管理人员责任险”。

结合公司实际需求，拟选择中国平安财产保险股份有限公司作 为首席承保公司。本次责任险拟投保的保险金额为 1 亿元人民币， 保险期限一年，保费为 50.6 万元人民币。

敬请各位股东审议。

董 事 会

2016 年 2 月 19 日

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议案4：

关于确定外部监事津贴标准的议案

各位股东：

根据公司业务发展情况，为保证监事会外部监事有效地行使职 权，并为其行使职权提供必要条件，公司监事会提议确定公司外部 监事津贴标准如下：

外部监事津贴标准为每年二十万元人民币(税前)。本标准自 2016 年 1 月起实施。外部监事是指在公司除担任监事外不担任其他 任何职务的监事。外部监事津贴每年分两次发放。外部监事津贴应 缴纳的个人所得税，由公司代扣代缴。

外部监事出席公司监事会会议，列席公司董事会会议、股东大 会的差旅费及按照《公司章程》行使职权所需的其它费用，均由公 司据实报销。

敬请各位股东审议。

监 事 会

2016 年 2 月 19 日

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议案5：

关于补选第二届董事会董事的议案

各位股东：

公司董事赵大建先生已连续三次未亲自出席、也未委托其他董 事出席我公司董事会会议。根据公司章程的相关规定，上述情形视 为其不能履行职责，公司股东大会应当予以撤换。

根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》 及公司章程的相关规定，公司股东北京政泉控股有限公司提名车莉 丽女士为公司第二届董事会董事候选人。

经审核，董事会同意推选车莉丽女士为公司第二届董事会董事 候选人。董事选举采取累积投票制，当选董事的任期为第二届董事 会任期的余期。

敬请各位股东审议。

董 事 会 2016 年 2 月 19 日

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议案6：

关于补选第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案

各位股东：

公司于2015 年6 月17 日公告监事杨克森女士失联，自2015 年 6 月9 日起至今公司仍未能与其取得任何联系。公司于2015 年8 月 28 日和10 月30 日分别召开了两次监事会会议，并按照《公司章程》 和《监事会议事规则》规定的方式通知杨克森参会，但杨克森本人 未出席，也未委托其他监事代为出席并表决。根据《公司章程》第 二百零七条“监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能 履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换”的规定，上述 情形应视为杨克森不能履行监事职责，股东大会应当予以撤换。

根据《公司章程》“单独或合计持有公司股本总额的3%以上的股 东可提出非由职工代表担任的监事候选人”的规定，北京政泉控股 有限公司提名胡颖女士、哈尔滨哈投投资股份有限公司和万华天智 投资发展有限公司作为合计持有公司3%以上股份的股东联合提名徐 建伟先生为公司第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）。

监事会根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监 管办法》和《公司章程》分别对胡颖女士和徐建伟先生的监事任职 资格进行了审查。经审查，监事会同意将胡颖女士、徐建伟先生作 为公司第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）并提交股东大

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会选举。

监事选举采取累积投票制，当选监事的任期为第二届监事会任 期的余期。

敬请各位股东审议。

监 事 会 2016 年 2 月 19 日

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