Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2015

Jan 13, 2015

方正证券股份有限公司

2015 年第一次临时股东大会

会议资料

2015 年1 月20 日·长沙

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会议议程

会议时间： 2015 年1 月20 日下午14：30

会议地点： 湖南省长沙市开福区金泰路199 号世纪金源大饭店会

议厅

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

• 三、推举计票人、监票人

• 四、审议议案

• 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

• 六、投票表决

• 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）

• 八、宣布表决结果

• 九、律师宣布法律意见书

• 十、宣布会议结束

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方正证券股份有限公司

2015年第一次临时股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》和公司《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会 会议须知如下：

一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》 和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确 保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。 大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及 股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司 聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司 有权予以制止并报告有关部门查处。

股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱 会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场 的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施 使其退场。

会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维

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护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

四、本次股东大会现场会议的登记时间为2015年1月16日、19日 上午9:00-11:30，下午13：00-17:00，登记地点为公司董事会办公室， 请股东在上述时间、地点进行登记。未登记的股东可以参加股东大会 但不能参加投票表决。在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已 领取的表决票交还工作人员。

五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在 股东大会上发言，应在股东大会召开日14:00前在签到处的“股东发 言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人 为限，发言顺序按照登记时间先后安排。

股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过2次，每 次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股 东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽 量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确 定的日期内答复。

议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。

公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式 的投票平台，流通股股东可以在网络投票规定的时间内通过上述系统 行使表决权（流通股股东参加网络投票的操作流程详见同日刊登于上 海证券交易所网站的《关于2015年第一次临时股东大会的提示性公 告》）。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，

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• 如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。

• 股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每

• 一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案 下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以划“√”表 示，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃 权”。

• 七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法

• 律意见。

• 八、本次会议由五名监票人（会议见证律师、两名股东代表和两

• 名监事）进行现场议案表决的计票与监票工作。

• 九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加

• 股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

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议案:

关于本届董监事会任期届满前不改选董监事的议案

各位股东：

鉴于：

• 1、公司本届董事会、监事会任期尚未届满，且在任董事、监事

• 均正常履职；

2、就公司收购中国民族证券有限责任公司重大资产重组项目， 北京政泉控股有限公司实际控制人披露、财务信息披露瑕疵问题尚 未有明确结论。

为稳定公司管理结构，保障上市公司正常运行和社会公众股东 的利益，建议在本届董事会、监事会任期届满前维持公司现有董事、 监事人员不变；提请于前述期间内股东不再审议任何与公司董事、 监事更换有关的议案，但依据法律法规及公司章程规定必须更换的 情形的除外。

敬请各位股东审议。

提案人：北大方正集团有限公司

2015 年 1 月 20 日

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