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Jan 4, 2015

方正证券股份有限公司 2015 年临时股东大会会议资料

方正证券股份有限公司 2015 年临时股东大会 会议资料

二零一五年一月四日

方正证券股份有限公司 2015 年临时股东大会会议资料

方正证券股份有限公司

2015 年临时股东大会会议议程

一、会议时间:

现场会议时间:2015 年 1 月 21 日(星期三)下午 14:30 网络投票时间:2015 年1 月 21 日(星期三)上午 9:30-11:30， 下午 13:00-15:00 二、会议地点:

北京市朝阳区北四环中路27 号盘古七星酒店三层会议厅

三、股权登记日:2015 年1 月14 日

四、会议议程:

• 1、主持人宣布到会股东人数及股东所代表的股份总数，介绍参

会人员，宣布会议开始

• 2、选出大会监票人、计票人

• 3、审议议案，并投票表决

• 4、统计表决结果

• 5、宣读表决结果

6、宣读公司2015 年临时股东大会决议

• 7、见证律师宣读法律意见书

• 8、主持人宣布公司2015 年临时股东大会结束

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2015年临时股东大会议题

	2015年临时股东大会议题
序号	议题
1	审议《改选方正证券股份有限公司第二届董事会的议案》
2	审议《改选方正证券股份有限公司第二届监事会的议案》

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会议议案之一：

关于改选方正证券股份有限公司

第二届董事会的议案

各位股东及股东代表:

方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）2013 年年度股东大会已于 2014 年 5 月 16 日通过《关于方正证券股份有 限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司 100%股权的议案》， 明确“本次交易完成后，方正证券将根据内部治理规则及决策机制适 时召开股东大会进行必要的董事会、监事会改选工作”。根据《公司 法》、《公司章程》的规定及《方正证券股份有限公司与中国民族证券 有限责任公司股东之发行股份购买资产协议》第 9.3 条的约定，经北 京政泉控股有限公司推荐及提名，同意将吕涛、赵大建、杨英、马成、 曾毅、徐振雨六位先生/女士作为公司第二届董事会股东代表董事候 选人，同意将尹明柱、黄卫平、陈国欣三位先生作为公司第二届董事 会独立董事候选人，一并提交公司股东大会审议。

（一）非独立董事候选人简历：

吕涛 先生，1981 年 1 月出生，学士。2003 年 12 月至 2009 年 12 月任北京政泉置业有限公司销售主管、法务部负责人；2010 年 1 月至今任北京盘古氏投资有限公司副总经理，北京政泉控股有限公司 副总经理；2009 年 6 月至 2013 年 9 月任北京政泉控股有限公司监 事。现任北京盘古氏投资有限公司副总经理，北京政泉控股有限公司

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副总经理。

吕涛先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

赵大建 先生，1953 年 4 月出生，经济学硕士，中共党员。1978 年 12 月至 1994 年 1 月先后任中国人民银行印刷研究所助理工程师， 中国人民银行总行机关团委书记、党委宣传部长、党委副书记；1994 年 1 月至 1999 年 8 月任国泰君安证券有限责任公司证券执行董事、 副总经理；1999 年至 2004 年任华夏证券有限公司临时领导小组组 长、总经理；2005 年至 2013 年，任中国民族证券有限责任公司党 委书记；2006 年 1 月至今，任中国民族证券有限责任公司董事长； 2011 年 6 月至 2012 年 12 月，任中国民族证券有限责任公司总经理。 现任中国民族证券有限责任公司董事长、党委副书记、执行委员会主 任。

赵大建先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

杨英 女士， 1970 年 5 月出生，会计专业 MPAcc 硕士。1991 年 8 月至 1996 年 9 月任北京市门窗公司总账；1996 年 9 月至 2001 年 11 月任北京邦泽机电有限公司财务经理；2001 年 11 月至 2002 年 10 月任北京天缘兆业房地产有限公司财务经理；2002 年 11 月至 2005 年 8 月任北京嘉铭建设有限公司财务总监；2005 年 9 月至 2007

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年任中国万和控股有限公司财务副总裁；2008 年至 2011 年 6 月任 北京政泉置业有限公司财务总监；2011 年 6 月 2013 年 6 月任中国 民族证券有限责任公司总裁助理。现任中国民族证券有限责任公司董 事、财务总监、执行委员会委员。

杨英女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

马成 先生，1966 年 5 月出生，大学本科。1989 年至 1994 年历 任河南省家具公司业务员、厂长。1995 年至 2004 年任河南裕达置 业有限公司常务副总经理。2004 年至今任河南郑州裕达国贸酒店有 限公司副总经理。

马成先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

曾毅 先生，1962 年 8 月出生，中共党员，本科学历，会计师、 房地产策划师。1978 年至 1987 年任井研县土产日杂公司会计、财 务科长、业务部主任；1987 年至 1996 年任井研县财政局综合股副 股长；1996 年至 1998 年任财政部驻乐山专员办主任科员；1998 年 至 2005 年任乐山市国资委主任科员；2005 年至 2013 年任乐山产权 交易中心有限公司董事长、总经理（其中 2006 年 11 月起兼任乐山 市国升房地产开发有限公司董事长、总经理）2013 年至今乐山市国 有资产经营有限公司董事长、总经理。

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曾毅先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

徐振雨 先生，1971 年 9 月出生，大学本科。1995 年至 1997 年 任北京油泵油咀股份有限公司工程师。1997 年至今历任兵工财务有 限责任公司信贷部业务经理、投资部业务经理、二级业务经理。

徐振雨先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不 存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没 有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

（二）独立董事候选人：

尹明柱 先生，1950 年 9 月出生，学士，中共党员。1975 年至 1991 年历任吉林汪清县五金公司、服务公司、商业局及县委会计、 副经理、人事干事；1991 年至 2000 年任吉林延边州税务局、财政 局及人民政府主任、局长、党委书记；2000 年至 2002 年任中国民 族国际信托投资公司党委常务副书记；2002 年至 2013 年 5 月历任 中国民族证券有限责任公司董事、副总经理、监事会主席。

尹明柱先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

黄卫平 先生，1951 年 6 月出生，博士，中共党员。1968 年 6 月至 1978 年 10 月在黑龙江生产建设兵团三师廿八团九连农垦；1985 年 8 至 1987 年 7 月任中国人民大学经济系助教；1987 年 8 至 1989

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年 12 月任中国人民大学经济系、国际经济系讲师、教研室主任；1989 年 12 月至 1993 年 9 月任中国人民大学国际经济系副教授、系副主 任、系主任；1993 年 6 月至今任中国人民大学国际经济系、经济学 院教授；1998 年 3 月至 2002 年 3 月任中国人民大学经济学院教授、 院长；2002 年 3 月至今任中国人民大学经济学院教授。现任中国人 民大学校务委员会委员、校学术委员会委员、世界经济研究中心主任、 “让·莫奈”讲座教授。

黄卫平先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈国欣 先生，1955 年 10 月出生，经济学硕士。1975 年 9 月至 1978 年 9 月在天津北辰区（原北郊区）霍庄公社霍庄大队务农；1978 年 9 至 1982 年 6 月在天津财经大学（原天津财经学院）工业管理系 会计学专业读会计学本科学士学位；1982 年 9 至 1986 年 8 月在天 津市公用局工作；1986 年 9 月至 1989 年 6 月在南开大学经济学院 会计系读会计学硕士研究生学位；1989 年 7 月至 1997 年 11 月任南 开大学商学院会计学讲师、副教授；1997 年 11 月至 2008 年 11 月 任南开大学商学院财务管理系副主任；2002 年 12 月至今任南开大学 商学院财务管理系教授；2010 年 3 月至今任南开大学资产评估专业 硕士学位（MV）中心主任，2012 年至今任南开大学商学院专业学位 审核组成员，天津大学管理学院会计与财务管理系客座教授。

陈国欣先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，

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没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

会议议案之二：

关于改选方正证券股份有限公司

第二届监事会的议案

各位股东及股东代表:

公司 2013 年年度股东大会已于 2014 年 5 月 16 日通过《关于方 正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司 100% 股权的议案》，明确“本次交易完成后，方正证券将根据内部治理规 则及决策机制适时召开股东大会进行必要的董事会、监事会改选工 作”。根据《公司法》、《公司章程》的规定及《方正证券股份有限公 司与中国民族证券有限责任公司股东之发行股份购买资产协议》第 9.3 条的约定，经北京政泉控股有限公司推荐及提名，同意将杨克森 女士、王一先生作为公司第二届监事会股东代表监事候选人。

推荐监事候选人简历如下：

杨克森 女士，1967 年2 月出生，硕士，中共党员。1991 年8 月 至1993 年11 月任河南省郑州市格林兰大酒店外联部经理、团委书记； 1993 年11 月至2004 年2 月任河南省郑州市河南裕达置业有限公司 销售部经理、物业部经理、人事部经理、董事会秘书长、人事总监、 副总经理；1993 年11 月至2001 年2 月任郑州裕达国贸酒店有限公

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司常务副总经理；2004 年2 月至2011 年12 月任北京盘古氏投资有 限公司副总经理、董事长；2011 年6 月至今历任中国民族证券有限 责任公司董事、总裁助理、监事会主席。现任中国民族证券有限责任 公司监事会主席。

杨克森女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王一 先生， 1980 年10 月出生，大学本科。2003 年8 月至2005 年5 月任北京德恒律师事务所律师；2005 年5 月至2010 年11 月任 北京市世嘉律师事务所律师；2010 年11 月至2012 年3 月任北京盘 古氏投资有限公司法务部经理；2012 年3 月至2012 年8 月美国华盛 顿大学访问学者；2012 年8 月至今任中国民族证券有限责任公司法 律合规部总经理助理。

王一先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存 在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。