Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2014

Dec 31, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-003

方正证券股份有限公司

关于召开2015 年第二次临时股东大会的通知

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2015 年2 月12 日下午14:30

网络投票时间为：2015 年2 月12 日上午9:30-11:30，下午

13:00-15:00

• 2、股权登记日：2015 年2 月5 日

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 4、本公司股票涉及融资融券业务

5、本次股东大会的召开应当以2015 年第一次临时股东大会作出 同意本届董事会、监事会提前换届的表决结果为前提条件。

根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，并根据公司第二届 监事会第九次会议决议，公司定于2015 年2 月12 日召开2015 年第 二次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议召集人：公司监事会

• 2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式，股东可

• 以在交易时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权

  • 3、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2015 年2 月12 日下午14:30

网络投票时间为：2015 年2 月12 日上午9:30-11:30，下午

13:00-15:00

• 4、现场会议地点：湖南省长沙市开福区金泰路199 号世纪金源

• 大饭店会议厅

  • 5、股权登记日：2015 年2 月5 日

• 6、股东大会投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络

• 投票相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所的交易系统向公 司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上 述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票的一种表 决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第 一次投票结果为准。

7、本次股东大会的召开应当以2015 年第一次临时股东大会作出 同意本届董事会、监事会提前换届的表决结果为前提条件。 二、会议审议事项

本次股东大会审议如下议案：

• 1、关于审议换届改选方正证券股份有限公司董事会的提案；

• 2、关于审议换届改选方正证券股份有限公司监事会的提案。

议案1 中所涉及的非独立董事候选人和独立董事候选人分别进 行选举，其中独立董事候选人以上海证券交易所审核无异议为前提。

议案内容详见于2015 年1 月5 日刊载在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券所交易网站的第二届 监事会第九次会议决议公告。

上述议案涉及董事、监事选举，根据《公司章程》的规定实行累 积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份 拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以 集中使用。

三、会议出席对象

1、截至2015 年2 月5 日下午交易结束后，在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布 的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东 可以委托代理人（该代理人不必为公司股东，授权委托书见附件一） 代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

四、本次股东大会现场会议的登记方法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖 公章的法人授权委托书（见附件一）和出席人身份证办理登记手续； 公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委 托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方 式登记。

• 2、登记地点：公司董事会办公室。

• 3、登记时间：2015 年2 月10 日-11 日上午9:00-11:30，下午

13：00-17:00。

五、股东参加网络投票的操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时

间为2015 年2 月12 日上午9：30-11:30，下午13：00-15:00，具体 操作流程详见本通知附件二。

六、其他事项

1、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号华侨国际大厦22

层公司董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731-85832367

传真：0731-85832366

邮编：410015

2、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：

附件一：授权委托书

附件二：网络投票操作流程

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二〇一四年十二月三十一日

附件一：

授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公

• 司2015 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

• 委托人证券账户号码： 委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	累积投票制
1	《关于审议换届改选方正证券股份有限公司董事会的议案》（非独立董事候选人与独立董事候选人分开选举）
1.1	非独立董事候选人	赞成票
	吕涛
	赵大建
	杨英
1.2	独立董事候选人	赞成票
	尹明柱
	黄卫平
2	《关于审议换届改选方正证券股份有限公司监事会的议案》（非职工代表监事候选人）	赞成票
	杨克森

注：

• 1、如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权；委

• 托书有效期限：2015 年 2 月 12 日。

2、本次股东大会议案涉及董事、监事选举，根据《公司章程》的规定实行累积 投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。议案 1 中所涉及的 非独立董事候选人和独立董事候选人分别进行选举。本次股东大会应选非独立董事 3 人，应选独立董事 2 人、应选非职工代表监事 1 人。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

附件二：

网络投票操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2015 年2 月12 日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00，投票程 序比照上海证券交易所新股申购业务操作。

一、投票流程

1、投票代码

投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
788901	方正投票	6	A 股股东

2、表决方法

2、表决方法
议案	议案序号	议案内容	申报价格
《关于审议换届改选方正证券股份有限公司董事会的议案》（非独立董事候选人和独立董事候选人分开选举）		非独立董事候选人
	1.01	吕涛	1.01 元
	1.02	赵大建	1.02 元
	1.03	杨英	1.03 元
		独立董事候选人
	2.01	尹明柱	2.01 元
	2.02	黄卫平	2.02 元
《关于审议换届改选方正证券股份有限公司监事会的议案》（非职工代表监事候选人）	3.01	杨克森	3.01 元

3、表决意见

本次股东大会议案均采取累积投票制，申报股数代表选举票数。

对于每个选举议案组，股东每持有一股即拥有与该议案下应选董事、 监事相等的投票总数。

如某股东持有上市公司100 股股票，本次股东大会非独立董事应 选3 人，则该股东对非独立董事候选人拥有300 股选举票数；本次股 东大会独立董事应选2 人，则对独立董事候选人拥有200 股选举票数； 本次股东大会非职工代表监事应选1 人，则对非职工代表监事拥有 100 股表决票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集 中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。股东应 以每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其 拥有选举票数的，其对该项议案所投的选举票不视为有效投票。

4、卖买方向：均为买入。

二、投票举例

1、股权登记日2015 年2 月5 日A 股收市后，持有本公司A 股的 投资者拟对本次网络投票的3 名非独立董事候选人进行表决，则拥有 选举票数为100×3=300 票，方式如下：

议案内容	委托价格		申报股数
非独立董事候选人		方式1	方式2	方式3
非独立董事候选人1	1.01 元	300	100	200
非独立董事候选人2	1.02 元		100	50
非独立董事候选人3	1.03 元		100	50

2、如某A 股投资者持有公司100 股股票，拟对本次网络投票的 2 名独立董事候选人进行表决，则拥有选举票数为100×2=200 票， 方式如下：

议案内容	委托价格		申报股数
独立董事候选人		方式1	方式2	方式3
独立董事候选人1	2.01 元	200	100	150
独立董事候选人2	2.02 元		100	50

3、如某A 股投资者持有公司100 股股票，拟对本次网络投票的 1 名非职工代表监事候选人进行表决，则拥有选举票数为100×1=100 票，方式如下：

票，方式如下：
议案内容	委托价格		申报股数
非职工代表监事候选人		方式1	方式2	方式3
非职工代表监事	3.01元	100	100	100

三、其他投票注意事项

1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第 一次投票结果为准；

2、在上海证券交易所开展融资融券业务的证券公司可以通过上 海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资 融券投资者的投票意见，参加本次股东大会网络投票，并可根据投资 者对同一议案的不同意见进行分拆投票，投票网址为 www.sseinfo.com；

• 3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本

• 次会议的进程按当日通知；

  • 4、对不符合本通知要求的申报视为无效申报，不纳入表决统计。