Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2014

May 9, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-045

方正证券股份有限公司

关于2013 年年度股东大会的提示性公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特别提示：

本公司《关于召开2013 年年度股东大会的通知》及《2013 年年 度股东大会延期召开公告》已于2014 年4 月16 日、4 月30 日刊载 于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

方正证券股份有限公司2013 年年度股东大会将采用现场投票与 网络投票相结合的方式，为保护投资者合法权益，方便各位股东行使 股东大会表决权，现将有关事项再次通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式，股东可

• 以在交易时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权

3、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2014 年5 月16 日（星期五）下午14:00 网络投票时间为：2014 年5 月16 日（星期五）上午9:30-11:30, 下午13:00-15:00

• 4、现场会议地点：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平

洋保险大厦11 层会议室

5、股权登记日：2014 年4 月29 日

6、股东大会投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络 投票相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所的交易系统向公 司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上 述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票的一种表 决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第 一次投票结果为准。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案详见与本公告同日刊载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《方正证券股份有限公司2013 年年度 股东大会会议资料》。

三、会议出席对象

1、截至2014 年4 月29 日下午交易结束后在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布 的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的 股东可以委托代理人（该代理人不必为公司股东）代为出席，或者在 网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

四、本次股东大会现场会议的登记方式

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印纸、加盖 公章的法人授权委托书（授权委托书样式见2014 年4 月16 日《关于 召开2013 年年度股东大会的通知》附件一）和出席人身份证办理登 记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持

有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函 或传真方式登记。

• 2、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

• 3、登记时间：为方便广大投资者参加本次股东大会，登记时间

延长至2014 年5 月14 日至15 日，上午9:00-11:30，下午13： 00-17:00。

五、股东参加网络投票的操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2014 年5 月16 日上午9:00-11:30,下午13:00-15:00，投票程 序比照上海证券交易所新股申购业务操作。

（一）投票流程

1、投票代码

投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
788901	方正投票	32	A 股股东

2、表决方法

在“委托价格”项下填报本次会议需要表决的议案事项顺序号。

以1.00 元代表议案1，以2.00 元代表议案2, 以此类推。以15.01 元代表议案组15 中的子议案15.01，以15.02 元代表议案组15 中的 子议案15.02，以此类推。在议案组15 中，申报价格15.00 元代表 议案组15 下的全部12 个子议案，统计表决结果时，对议案组15 中 各子议案的表决申报优先于对议案组15 的表决申报。

（1）一次性表决方法

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

议案序号	内容	申报价格	同意	反对	弃权
1-21 号	本次股东大会的所有32 项议案	99.00 元	1 股	2 股	3 股

申报价格99.00 元代表本次股东大会所有议案的一揽子申报，统 计表决结果时，对各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申

报。

（2）分项表决方法

序号	议案名称	委托价格
1	方正证券股份有限公司2013年度董事会工作报告	1.00元
2	方正证券股份有限公司2013年度独立董事述职报告	2.00元
3	方正证券股份有限公司2013年度监事会工作报告	3.00元
4	方正证券股份有限公司2013年年度报告	4.00元
5	方正证券股份有限公司2013年财务决算报告	5.00元
6	关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务暨关联交易的议案	6.00 元
7	方正证券股份有限公司2013年度利润分配预案	7.00元
8	方正证券股份有限公司2013 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明	8.00 元
9	方正证券股份有限公司2013 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明	9.00 元
10	方正证券股份有限公司2013 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明	10.00 元
11	关于向各商业银行申请综合授信额度的议案	11.00元
12	关于以自营资产申请质押贷款的议案	12.00元
13	关于增加业务范围暨修订公司章程的议案	13.00元
14	关于公司符合重大资产重组条件的议案	14.00元
15	关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案	15.00 元
15.01	重组方式和交易标的	15.01元
15.02	交易价格及定价依据	15.02元

	15.03	发行股	票的种类及面值	票的种类及面值	票的种类及面值	票的种类及面值	票的种类及面值	票的种类及面值	票的种类及面值	票的种类及面值	票的种类及面值	15.03元	15.03元
	1504	发行对	象
												15.04元
	.
			格
	15.05	发行价										15.05元
			行数量
	15.06	股票发										15.06元
	15.07	拟上市	交易所									15.07元
	15.08	未分配	利润的安排									15.08元
	15.09	评估基	准日至股权交割日的期间损益归属									15.09元
	1510	本次交	易完成后的初步整合安排									1510元
	.											.
	15.11	发行股	票	的限售期
												15.11元
			易	决议的有效期限
	15.12	本次交										15.12元
		关于审	议	《方正证券股份有限			司发行股份购买资产			告书（草		16.00 元
	16
		案）》	的	议案
			次	重大资产重组符合《
		关于本					于规范上市公司重大资			产重组若		17.00 元
	17		的规定》第四条规定的议案
		干问题					议案
		关于同	意	签署《方	证券	股份	限公司	中国	族证		限责任		8.00 元
	18	公司股	东	发行股份购
					买资	产协	议》的议	案
		关于同	意
				签署《方	证券	股份	限公司	中国	族证		限责任	1	9.00 元
	19	公司股	东
				之发行股	购买	资产	议补充	议》	议案
	20	关于同	意	签署《方正	证券	股份	限公司	中国	民族证		限责任	2	0.00 元
		公司股	东	之发行股	购买	资产	议补充	议（	）》		案
		关于提	请
				股东大会	权董	事会	理本次	大资	重组		事宜的		1.00 元
	21
		议案

3、表决意见

在“委托股数”项下填报表决意见，申报股数代表表决意见，其

中1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

（二）投票举例

1、股权登记日2014 年4 月29 日A 股收市后，持有本公司A 股 的投资者拟对本次网络投票的全部议案投同意票，则申报价格填写

“99.00 元”，申报股数填写“1 股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	99.00 元	1 股

2、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对 本次网络投票的第15 号议案《关于方正证券股份有限公司发行股份 购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案》投同意票，应申

报如下：

报如下：
投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	15.00 元	1 股

3、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对 本次网络投票的第15 号议案《关于方正证券股份有限公司发行股份 购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案》投反对票，应申

报如下：

报如下：
投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	15.00 元	2 股

4、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对 本次网络投票的第15 号议案《关于方正证券股份有限公司发行股份 购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案》投弃权票，应申

报如下：

报如下：
投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	15.00 元	3 股

（三）其他投票注意事项

1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第 一次投票结果为准；

2、统计表决结果时，对子议案的表决申报优先于对议案组的表 决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报；

3、股东仅对本次股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网 络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股 东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合《上海证 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012 年修订）》要求 的投票申报的议案，按照弃权计算；

4、在上海证券交易所开展融资融券业务的证券公司可以通过上 海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资 融券投资者的投票意见，参加本次股东大会网络投票，并可根据投资 者对同一议案的不同意见进行分拆投票，投票网址为 www.sseinfo.com；

• 5、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本

• 次会议的进程按当日通知。

  • 6、对不符合本通知要求的申报视为无效申报，不纳入表决统计。 六、其他事项

  • 1、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号华侨国际大厦22 层公司董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731-85832367

传真：0731-85832366 邮编：410015

2、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

方正证券股份有限公司 董事会 二○一四年五月十日