Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2014

Apr 15, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-036

方正证券股份有限公司

关于召开2013 年年度股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2014年5月7日下午14：00

网络投票时间为：2014年5月7日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00 2、股权登记日：2014年4月29日

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 4、本公司股票涉及融资融券业务

根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，并根据公司第二届董事 会第六次会议决议，公司定于2014年5月7日召开2013年年度股东大会，现 将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以在

交易时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。

1

3、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2014年5月7日下午14:00

网络投票时间为：2014年5月7日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

• 4、现场会议地点：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保

• 险大厦11层公司会议室

• 5、股权登记日：2014年4月29日

• 6、股东大会投票表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票

• 相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所的交易系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票的一种表决方式。如同一股 份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

二、会议审议事项

• 1、方正证券股份有限公司2013年度董事会工作报告；

• 2、方正证券股份有限公司2013年度独立董事述职报告；

• 3、方正证券股份有限公司2013年度监事会工作报告；

• 4、方正证券股份有限公司2013年年度报告；

• 5、方正证券股份有限公司2013年财务决算报告；

• 6、关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务暨关联交易

• 的议案；

• 7、方正证券股份有限公司2013年度利润分配预案；

• 8、方正证券股份有限公司2013年度董事绩效考核及薪酬情况的专项

说明；

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• 9、方正证券股份有限公司2013年度监事绩效考核及薪酬情况的专项

• 说明；

• 10、方正证券股份有限公司2013年度高级管理人员履职、薪酬及考核

• 情况的专项说明；

• 11、关于向各商业银行申请综合授信额度的议案；

• 12、关于以自营资产申请质押贷款的议案；

• 13、关于增加业务范围暨修订公司章程的议案；

• 14、关于公司符合重大资产重组条件的议案；

• 15、关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任

公司100%股权的议案（本议案分12项表决）；

• 15.01 重组方式和交易标的

• 15.02 交易价格及定价依据

• 15.03 发行股票的种类及面值

• 15.04 发行对象

• 15.05 发行价格

• 15.06 股票发行数量

• 15.07 拟上市交易所

• 15.08 未分配利润的安排

• 15.09 评估基准日至股权交割日的期间损益归属

• 15.10 本次交易完成后的初步整合安排

• 15.11 发行股票的限售期

• 15.12 本次交易决议的有效期限

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16、关于审议《方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书（草 案）》的议案；

17、关于本次重大资产重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若 干问题的规定》第四条规定的议案；

18、关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任 公司股东发行股份购买资产协议》的议案；

19、关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任 公司股东之发行股份购买资产协议补充协议》的议案；

20、关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任 公司股东之发行股份购买资产协议补充协议（二）》的议案；

21、关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产重组相关事宜的 议案。

议案内容详见公司分别于2014年1月11日、2月27日、4月16日在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券 所交易网站（www.sse.com.cn）的《方正证券股份有限公司第二届董事会 第三次会议决议公告》、《方正证券股份有限公司第二届董事会第四次会 议决议公告》、《方正证券股份有限公司第二届董事会第六次会议决议公 告》和《方正证券股份有限公司第二届监事会第四次会议决议公告》。

三、会议出席对象

1、截至2014年4月29日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席 本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可以委托代理人

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• （该代理人不必为公司股东，授权委托书见附件一）代为出席，或在网络 投票时间内参加网络投票。

• 2、公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

四、本次股东大会现场会议的登记方法

• 1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章

• 的法人授权委托书（见附件一）和出席人身份证办理登记手续；公众股股 东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人 身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

• 2、登记地点：公司董事会办公室。

• 3、登记时间：2014年5月5日至6日，上午9:00-11:30，下午13：

• 00-17:00。

五、股东参加网络投票的操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2014年5月7日，具体操作流程详见本通知附件二。

六、其他事项

• 1、联系地址及联系人：

联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层公司 董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731-85832367 传真：0731-85832366

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邮编：410015

2、出席会议者食宿费、交通费自理。 特此公告。

附件：

附件一：授权委托书

附件二：网络投票操作流程

方正证券股份有限公司 董 事 会 二○一四年四月十六日

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附件一： 授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司 2013 年年度股东

大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：

委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	方正证券股份有限公司2013年度董事会工作报告
2	方正证券股份有限公司2013年度独立董事述职报告
3	方正证券股份有限公司2013年度监事会工作报告
4	方正证券股份有限公司2013年年度报告
5	方正证券股份有限公司2013年财务决算报告
6	关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务暨关联交 易的议案
7	方正证券股份有限公司2013年度利润分配预案
8	方正证券股份有限公司2013 年度董事绩效考核及薪酬情况的专 项说明
9	方正证券股份有限公司2013 年度监事绩效考核及薪酬情况的专 项说明
10	方正证券股份有限公司2013 年度高级管理人员履职、薪酬及考 核情况的专项说明
11	关于向各商业银行申请综合授信额度的议案
12	关于以自营资产申请质押贷款的议案
13	关于增加业务范围暨修订公司章程的议案
14	关于公司符合重大资产重组条件的议案

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15	关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案	关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案	关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案	关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案
15.01	重组方式和交易标的
15.02	交易价格及定价依据
15.03	发行股票的种类及面值
15.04	发行对象
15.05	发行价格
15.06	股票发行数量
15.07	拟上市交易所
15.08	未分配利润的安排
15.09	评估基准日至股权交割日的期间损益归属
15.10	本次交易完成后的初步整合安排
15.11	发行股票的限售期
15.12	本次交易决议的有效期限
16	关于审议《方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书（草 案）》的议案
17	关于本次重大资产重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若 干问题的规定》第四条规定的议案
18	关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任 公司股东发行股份购买资产协议》的议案
19	关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任 公司股东之发行股份购买资产协议补充协议》的议案
20	关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任 公司股东之发行股份购买资产协议补充协议（二）》的议案
21	关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产重组相关事宜 的议案

注：如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权；委 托书有效期限：2014 年5 月7 日。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

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附件二：

网络投票操作流程

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2014 年 5 月 7 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。 一、投票流程

1、投票代码

1、投票代码
投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
788901	方正投票	32	A股股东

2、表决方法

• 在“委托价格”项下填报本次会议需要表决的议案事项顺序号。

• 以1.00 元代表议案1，以2.00 元代表议案2, 以此类推。以15.01 元代表议案组

15 中的子议案15.01，以15.02 元代表议案组15 中的子议案15.02，以此类推。在议案 组15 中，申报价格15.00 元代表议案组15 下的全部12 个子议案，统计表决结果时，对 议案组15 中各子议案的表决申报优先于对议案组15 的表决申报。

（1）一次性表决方法

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

议案序号	内容	申报价格	同意	反对	弃权
1-21 号	本次股东大会的所有32 项议案	99.00 元	1 股	2 股	3 股

申报价格99.00 元代表本次股东大会所有议案的一揽子申报，统计表决结果时，对 各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申报。

（2）分项表决方法

序号	议案名称	委托价格
1	方正证券股份有限公司2013年度董事会工作报告	1.00元
2	方正证券股份有限公司2013年度独立董事述职报告	2.00元
3	方正证券股份有限公司2013年度监事会工作报告	3.00元
4	方正证券股份有限公司2013年年度报告	4.00元
5	方正证券股份有限公司2013年财务决算报告	5.00元
6	关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务暨关联交易的议案	6.00元
7	方正证券股份有限公司2013年度利润分配预案	7.00元

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8	方正证券股份有限公司2013年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明	8.00元
9	方正证券股份有限公司2013年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明	9.00元
10	方正证券股份有限公司2013 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专 项说明	10.00 元
11	关于向各商业银行申请综合授信额度的议案	11.00元
12	关于以自营资产申请质押贷款的议案	12.00元
13	关于增加业务范围暨修订公司章程的议案	13.00元
14	关于公司符合重大资产重组条件的议案	14.00元
15	关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100% 股权的议案	15.00 元
15.01	重组方式和交易标的	15.01元
15.02	交易价格及定价依据	15.02元
15.03	发行股票的种类及面值	15.03元
15.04	发行对象	15.04元
15.05	发行价格	15.05元
15.06	股票发行数量	15.06元
15.07	拟上市交易所	15.07元
15.08	未分配利润的安排	15.08元
15.09	评估基准日至股权交割日的期间损益归属	15.09元
15.10	本次交易完成后的初步整合安排	15.10元
15.11	发行股票的限售期	15.11元
15.12	本次交易决议的有效期限	15.12元
16	关于审议《方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书（草案）》的 议案	16.00 元
17	关于本次重大资产重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的 规定》第四条规定的议案	17.00 元
18	关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任公司股东 发行股份购买资产协议》的议案	18.00 元
19	关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任公司股东 之发行股份购买资产协议补充协议》的议案	19.00 元
20	关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任公司股东	20.00元

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	之发行股份购买资产协议补充协议（二）》的议案
21	关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产重组相关事宜的议案	21.00元

3、表决意见

在“委托股数”项下填报表决意见，申报股数代表表决意见，其中1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。

代表反对，3 股代表弃权。
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

二、投票举例

1、股权登记日 2014 年 4 月 29 日 A 股收市后，持有本公司 A 股的投资者拟对本次 网络投票的全部议案投同意票，则申报价格填写“99.00 元”，申报股数填写“1 股”，应申 报如下：

如下：
投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	99.00元	1股

2、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第 15 号议案《关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100% 股权的议案》投同意票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	15.00元	1股

3、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第 15 号议案《关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100% 股权的议案》投反对票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	15.00元	2股

4、如某A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第 15 号议案《关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100% 股权的议案》投弃权票，应申报如下：

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投票代码	买卖方向	买入价格	买卖股数
788901	买入	15.00元	3股

三、其他投票注意事项

• 1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准；

• 2、统计表决结果时，对子议案的表决申报优先于对议案组的表决申报，对议案组的

• 表决申报优先于对全部议案的表决申报；

3、股东仅对本次股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席 本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该 股东未表决或不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012 年修 订）》要求的投票申报的议案，按照弃权计算；

4、在上海证券交易所开展融资融券业务的证券公司可以通过上海证券交易所指定的 融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资融券投资者的投票意见，参加本次股东 大会网络投票，并可根据投资者对同一议案的不同意见进行分拆投票，投票网址为 www.sseinfo.com；

5、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日 通知。

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