Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2013

Nov 8, 2013

方正证券股份有限公司

2013 年第五次临时股东大会

会议资料

2013 年11 月18 日·长沙

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会议议程

会议时间： 2013 年11 月18 日（星期一）上午10：00 会议地点： 湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号华侨国际大厦24 层会议室

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

• 三、推举计票人、监票人

• 四、审议议案

• 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

• 六、投票表决

• 七、宣布表决结果

• 八、律师宣布法律意见书

• 九、宣布会议结束

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议案：

关于开展以自有资产为基础的融资业务的议案

各位股东：

为提高资金流动性，公司拟在不放弃资产所有权的前提下，通 过资产质押式回购、转让资产收益权等方式进行融资。 一、 融资概述

1、融资方式

公司拟在不放弃资产所有权的前提下，以公司持有或经营中产 生的资产（包括但不限于长期股权投资、经营资产收益权等），通过 质押式回购、转让资产收益权等方式向特定对手方进行融资。其中， 特定对手方包括但不限于金融机构、非金融机构投资者等。

2、资金用途

融入资金将用于满足公司业务运营需要，调整公司债务结构， 补充公司流动资金和项目投资等。 3、利率

融资利率根据市场情况和相关法律法规的规定由公司与特定对 手方协商确定。

4、融资期限

融资期限不超过 10 年（含 10 年），可以为单一期限品种，也 可以为多种期限的混合品种。

二、风险控制

1、公司对资产融资项目进行净资本压力测试，保证公司各项风

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险控制指标的影响均在监管规定的范围之内；

2、公司建立了较为完善的内部控制体系，风险管理部门能有效 地对各项风险控制指标进行持续、动态地监控，确保风险控制指标 符合监管规定，保证各项业务的正常开展；

3、保障资产融资项目的偿付：

（1）做好融资前后的资金使用安排。在开展每期以自有资产为 基础的融资业务以前，制定资金使用计划。资金募集完成后，与业 务部门保持良好的沟通，充分了解业务进展情况，密切跟踪资产流 动性状况。

（2）做好兑付前的资金部署安排。在每一期融资项目到期日前 10 个工作日，统筹安排好流动性管理工作，逐步减少短期资金占用， 加大资金备付。若预期市场流动性状况趋紧，提前15-20 个工作日 开始启动本息兑付准备工作。

（3）做好备选资金偿付计划。在公司资金流动性出现潜在风险 的情况下，我司还可以选择通过同业拆借、证券抵押或出售金融资 产的方式获得足够现金支撑以自有资产为基础的融资项目的偿还。

三、提请审议事项

为此，在符合中国证监会有关业务管理、风险监控的相关规定 条件下，提请股东大会同意：

1、公司根据业务发展的需要，在不放弃资产所有权的前提下， 以公司持有或经营中产生的资产（包括但不限于长期股权投资、经 营资产收益权等），通过质押式回购、转让资产收益权等方式进行融

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• 资，融资余额不超过净资产的40%；

• 2、授权公司执行委员会确定该类融资的具体方案，包括但不限

• 于具体融入或发行规模、期限、利率等；

  • 3、本项决议有效期自股东大会审议通过之日起二年内有效。

敬请各位股东审议。

董 事 会

二〇一三年十一月十八日

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