Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2013

Apr 26, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-036

方正证券股份有限公司

关于召开2012 年年度股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

• 1、会议召开时间：2013年5月20日（星期一）上午9：30，会期

• 半天

• 2、股权登记日：2013年5月13日

• 3、会议召开方式：现场投票

• 4、不提供网络投票

按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，根 据公司第一届董事会第二十六次会议决议，公司定于2013年5月20日

• （星期一）召开2012年年度股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：本次股东大会会议采取现场投票的方式

• 3、会议召开时间：2013年5月20日（星期一）上午9：30，会期

半天

• 4、会议地点：湖南省长沙市开福区金泰路199号世纪金源大饭店 5、股权登记日：2013年5月13日

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6、出席对象：

• （1）截至2013年5月13日下午交易结束后在中国证券登记结算有

• 限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托代 理人出席会议表决，该代理人可以不必为公司股东（授权委托书见附 件）；

• （2）公司董事、监事、高级管理人员；

• （3）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

• 1、审议《方正证券股份有限公司2012年度财务决算报告》；

• 2、审议《方正证券股份有限公司2012年度董事会工作报告》；

• 3、审议《方正证券股份有限公司2012年度独立董事述职报告》；

• 4、审议《方正证券股份有限公司2012年度监事会工作报告》；

• 5、审议《方正证券股份有限公司2012年年度报告》；

• 6、审议《方正证券股份有限公司2012年度利润分配预案》；

• 7、审议《关于聘任2013年度审计机构的议案》；

• 8、审议《关于调整外部董事与独立董事津贴的议案》；

• 9、审议《关于修订公司章程的议案》；

• 10、审议《关于修订监事会议事规则的议案》；

• 11、审议《关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务

• 暨关联交易的议案》；

12、审议《关于制定<方正证券股份有限公司董事、监事及高级 管理人员薪酬与考核管理办法>的议案》;

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13、审议《方正证券股份有限公司2012年度董事绩效考核及薪酬 情况的专项说明》；

14、审议《方正证券股份有限公司2012年度监事绩效考核及薪酬 情况的专项说明》；

15、审议《方正证券股份有限公司2012年度高级管理人员履职、 薪酬及考核情况的专项说明》。

议案内容详见与本通知同日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司第一届 董事会第二十六次会议决议公告》、《方正证券股份有限公司第一届 监事会第十一次会议决议公告》。

三、会议登记办法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖 公章的法人授权委托书（授权委托书式样见附件）和出席人身份证办 理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还 须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以 信函或传真方式登记。

2、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

• 3、登记时间：2013年5月16日、17日上午9：00—11：30，下午

13：00--17:00。异地股东可用信函或传真方式登记。

四、其他事项

• 1、联系地址及联系人：

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联系地址：方正证券股份有限公司董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：0731－85832367

传真：0731－85832366 邮编：410015

地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层

2、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：授权委托书

方正证券股份有限公司

董事会

二〇一三年四月二十七日

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附件： 授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公

司2012 年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：

委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序 号	议案名称	同意	反对	弃权
1	方正证券股份有限公司2012 年度财务决算报告
2	方正证券股份有限公司2012 年度董事会工作报告
3	方正证券股份有限公司2012 年度独立董事述职报告
4	方正证券股份有限公司2012 年度监事会工作报告
5	方正证券股份有限公司2012 年年度报告
6	方正证券股份股份有限公司2012 年度利润分配预案
7	关于聘任2013 年度审计机构的议案
8	关于调整外部董事与独立董事津贴的议案
9	关于修订公司章程的议案
10	关于修订监事会议事规则的议案
11	关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务暨 关联交易的议案

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12[关于制定《方正证券股份有限公司董事、监事及高级管理] 人员薪酬与考核管理办法》的议案； 方正证券股份有限公司2012 年度董事绩效考核及薪酬情 13 况的专项说明 方正证券股份有限公司2012 年度监事绩效考核及薪酬情 14 况的专项说明 方正证券股份有限公司2012 年度高级管理人员履职、薪 15 酬及考核情况的专项说明

• 注：1、如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表

• 决权，委托书有效期限至2013 年5 月20 日；

• 2、第11 项议案涉及关联交易，关联股东北大方正集团有限公司须回避表决。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

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