Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2013

Jan 15, 2013

方正证券股份有限公司

2013 年第一次临时股东大会

会议材料

2013 年1 月21 日·长沙

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会议议程

会议时间： 2013 年1 月21 日（星期一）上午10：00，会期半天 会议地点： 湖南省长沙市芙蓉中路二段200 号华侨国际大厦24 层会议室

主持人： 董事长雷杰先生

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布出席会议的股东人数、代表股份数

• 三、推举计票人、监票人

• 四、审议议案

• 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

• 六、投票表决

• 七、宣布表决结果

• 八、律师宣布法律意见书

• 九、宣布会议结束

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议案1：

关于发行短期融资券的议案

各位股东：

为加快多层次资本市场体系建设、更好地发挥证券公司在金融 市场中的作用，行业正积极推进证券公司业务创新。为配合公司创 新业务发展需要，降低因资金瓶颈对业务发展带来的制约的可能， 公司拟进一步拓展融资渠道、开发短期融资工具、提高流动性管理 能力。

根据中国人民银行颁布的《证券公司短期融资券管理办法》、《公 司法》、上海证券交易所《股票上市规则》、公司章程等相关法律法 规、规范性文件的规定，制定本议案。本议案所涉事项在股东大会 审议通过后，还需报相关监管机构批准。

一、交易概述

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行 间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的金融债券。

1、交易方式： 中国人民银行对证券公司发行短期融资券实行余 额管理制度，在待偿还短期融资券余额在不超过净资本的60%的总额 度内，证券公司可以自主确定每期短期融资券的发行规模和发行时 间；每期短期融资券的发行期限在91 天以内自主确定。

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2、交易目的： 结合公司已开展创新业务需要，及未来发展规划， 公司发行短期融资券将进一步满足新业务开展的长期资金需求，并 解决依靠单一渠道补充流动性资金的隐患。

3、交易优势： 短期融资券具有以较低的融资成本和较高的融资 效率募集到相对较长使用期限资金的优势。通过发行短期融资券投 入固定收益类投资业务和报价回购业务，既能为业务提供相对持续 稳定的流动资金，推动创新业务更快发展，提高公司核心竞争力， 也能优化资本结构、提高资金使用效率、进一步提升公司盈利。

二、风险控制措施

公司建立了较为完善的内部控制体系，风险管理部门能有效地 对各项风险控制指标进行持续、动态地监控，确保风险控制指标符 合监管规定，保证各项业务的正常开展，并将通过以下方式保障短 期融资券偿付：

1、融资前后的资金使用安排： 在发行每期短期融资券以前，制 定具体的资金使用计划。资金投入完毕，跟进业务情况及跟踪资产 流动性状况。

2、兑付前的资金部署安排： 每期短期融资券到期日前10 个工 作日，统筹安排流动性管理工作，逐步减少短期资金占用，加大资 金备付，以确保在兑付前5 个工作日发布兑付公告时，兑付资金到 位。若预期市场流动性状况趋紧，提前15-20 个工作日开始启动本 息兑付准备工作。

3、备选资金偿付计划： 备选偿付可选择同业拆借、证券抵押或

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出售金融资产等方式。

三、提请审议事项

提请股东大会同意：

• 1、公司通过全国银行间债券市场公开发行短期融资券；

• 2、公司初始申请发行总额度不超过50 亿元；

3、在满足《证券公司短期融资券管理办法》规定的总额度不超 过公司净资本60%的前提下，授权公司经营管理层根据净资本变化情 况向主管机关申请调增或调减发行总额度；

4、授权公司经营层在符合相关法律法规要求的前提下，根据公 司业务发展需要具体决定发行规模、发行时间、发行期限和发行方 式（招标方式或簿记建档方式）。

敬请各位股东审议。

董 事 会

二〇一三年一月二十一日

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议案2：

关于申请代销金融产品业务资格的议案

各位股东：

根据中国证监会于2012 年11 月12 日颁布的《证券公司代销金 融产品管理规定》（2012 年34 号），证券公司代销金融产品业务已正 式启动。公司拟向中国证监会湖南证监局申请开展代销金融产品业 务。

代销金融产品业务，是指证券公司接受金融产品发行人的委托， 为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。其中，金融产 品包含：在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者 备案的各类金融产品，如：商业银行理财产品、证券公司资管产品、 证券投资基金、期货公司资管产品、信托计划、保险产品等。

开展代销金融产品业务，是证券公司整合内外部资源，为客户 提供全方位金融产品、满足客户多样化投资需求、实现客户财富保 值增值的重要手段。开展此项业务，有利于推动公司经纪业务转型、 丰富公司收入来源、提高公司的综合竞争力。

为此，特提请股东大会同意：

• 1、公司向中国证监会湖南监管局申请代销金融产品业务资格；

• 2、增加代销金融产品经营范围并将公司章程第十三条修改为

“公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券自营业务；证

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券资产管理业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直 接投资业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。”

3、授权公司经营管理层办理申请代销金融产品业务资格、增加 代销金融产品经营范围和修改公司章程的有关手续。

修订后的公司章程将在中国证监会湖南监管局核准公司增加代 销金融产品经营范围后生效。

敬请各位股东审议。

董 事 会

二〇一三年一月二十一日

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