Founder Securities Co.,Ltd. — AGM Information 2012

Apr 14, 2012

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2012-015

方正证券股份有限公司

关于公司2011 年年度股东大会增加临时提案的公告 暨股东大会补充通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2012 年4 月12 日，公司董事会分别收到控股股东北大方正集团 有限公司（持有公司2,512,252,232 股，占总股本的41.18%）、第二 大股东利德科技发展有限公司（持有公司397,731,595 股，占总股本 的6.52%）《关于2011 年年度股东大会增加临时提案的函》。北大方 正集团有限公司提议在原定于2012 年4 月26 日召开的公司2011 年 年度股东大会上增加《关于解除汤世生先生董事职务的议案》、《关于 补选董事的议案》（详见附件一、二）的临时提案；利德科技发展有 限公司提议在原定于2012 年4 月26 日召开的公司2011 年年度股东 大会上增加《关于补选监事的议案》（详见附件三）的临时提案。

《公司章程》第六十六条规定“单独或者合计持有公司3%以上 股份的股东，可以在股东大会召开10 日前提出临时提案并书面提交 召集人。召集人应当在收到提案后2 日内发出股东大会补充通知，公 告临时提案的内容。” 公司2011 年年度股东大会原定于2012 年4 月 26 日召开（详见2012 年4 月5 日刊载在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站

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（http://www.sse.com.cn）上之《关于召开2011 年年度股东大会的 通知》），北大方正集团有限公司和利德科技发展有限公司提出的临时 提案在股东大会召开10 日前书面提交公司董事会，符合《公司章程》 的规定。

作为公司2011 年年度股东大会的召集人，公司董事会根据《公 司章程》的规定，刊发修改后的股东大会通知（详见附件四），补充 通知临时提案的内容。

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一二年四月十四日

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附件一：

关于解除汤世生先生董事职务的议案

股东大会：

北大方正集团有限公司提名的董事汤世生先生因工作调整原因， 已不适合在方正证券股份有限公司担任董事职务，现提请股东大会解 除汤世生先生的董事职务。

以上议案，请审议。

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附件二：

关于补选董事的议案

股东大会：

根据《方正证券股份有限公司章程》第九十七条的规定，北大方 正集团有限公司（持有公司2,512,252,232 股，占总股本的41.18%） 提名李国军先生（简历附后）为第一届董事会董事候选人，提请股东 大会表决。

李国军先生的任职待其取得相应任职资格后生效。

以上议案，请审议。

李国军先生个人简历

李国军，男，1975 年生，硕士，历任重庆西南合成制药有限公 司董事、常务副总裁，重庆大新药业股份有限公司董事、总经理，董 事长，西南合成制药股份有限公司董事、总经理。现任北大方正集团 有限公司副总裁兼北大国际医院集团有限公司副总裁、西南合成医药 集团有限公司董事长、北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司 董事长。

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附件三：

关于补选监事的议案

股东大会：

因利德科技发展有限公司提名的监事郝丽敏女士辞职，根据《方 正证券股份有限公司章程》第九十七条的规定，利德科技发展有限公 司（持有公司397,731,595 股，占总股本的6.52%）提名刘春凤女士 （简历附后）为第一届监事会监事候选人，提请股东大会表决。

刘春凤女士的任职待其取得相应任职资格后生效，在此之前，郝 丽敏女士将继续履行监事职务。

以上议案，请审议。

刘春凤女士个人简历

刘春凤女士，1970 年2 月出生，本科学历。1988 年6 月至2003 年12 月就职于中国建设银行潍坊市分行；2004 年1 月至2011 年6 月就职于利德科技发展有限公司；2011 年7 月至2012 年3 月就职于 上海赋唐贸易发展有限公司；2012 年4 月至今任利德科技发展有限 公司综合管理部经理。

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附件四：

关于召开2011 年年度股东大会的通知（修改后）

重要内容提示

• 1、会议召开时间：2012年4月26日（星期四）上午9：30，会期

半天

• 2、股权登记日：2012年4月19日

• 3、会议召开方式：现场投票

4、不提供网络投票

按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，根 据公司第一届董事会第十四次会议决议，公司定于2012年4月26日（星 期四）召开2011年年度股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：本次股东大会会议采取现场投票的方式

• 3、会议召开时间：2012年4月26日（星期四）上午9：30，会期

半天

• 4、会议地点：湖南省长沙市开福区金泰路199号世纪金源大饭店 5、股权登记日：2012年4月19日

• 6、出席对象：

（1）截至2012年4月19日下午交易结束后在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托代 理人出席会议表决，该代理人可以不必为公司股东（授权委托书见附

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件）；

• （2）公司董事、监事、高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师。

二、会议审议事项

• 1、审议《方正证券股份有限公司2011年年度报告》；

• 2、审议《方正证券股份有限公司2011年度董事会工作报告》；

• 3、审议《方正证券股份有限公司2011年度独立董事述职报告》；

• 4、审议《方正证券股份有限公司2011年度监事会工作报告》；

• 5、审议《方正证券股份有限公司2011年度财务报告》；

• 6、审议《方正证券股份有限公司2011年度利润分配预案》；

• 7、审议《关于聘任公司2012年度审计机构的议案》；

• 8、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；

• 9、审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》；

• 10、审议《关于制定<控股股东及实际控制人行为规范>的议案》；

• 11、审议《关于制定<与控股股东及关联方资金往来规范管理办

法>的议案》；

• 12、审议《关于更换监事的议案》；

• 13、审议《关于解除汤世生先生董事职务的议案》；

• 14、审议《关于补选董事的议案》；

• 15、审议《关于补选监事的议案》。

• 第1-7项议案内容详见2012年4月5日《中国证券报》、《上海证

• 券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站

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（http://www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司第一届 董事会第十四次会议决议公告》、《方正证券股份有限公司第一届监 事会第六次会议决议公告》。

第8-11项议案内容详见2012年3月15日《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第 十三次会议决议公告》。

第12项议案内容详见2011年12月20日《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司第一届监事会第 五次会议决议公告》。

第13-15项议案详见本公告附件一、二、三。

三、会议登记办法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖 公章的法人授权委托书（授权委托书式样见附件）和出席人身份证办 理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还 须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以 信函或传真方式登记。

2、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

3、登记时间：2012年4月24日、25日上午9：00—11：30，下午

13：00--17:00。异地股东可用信函或传真方式登记。

四、其他事项

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1、联系地址及联系人：

联系地址：方正证券股份有限公司董事会办公室

联系人：陈勇、谭剑伟

电话：0731－85832367 传真：0731－85832366 邮编：410015

地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层

2、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：授权委托书

方正证券股份有限公司

二0 一二年四月十四日

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附件： 授权委托书

兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司2011 年度股东大会，并代

为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码： 委托人持股数：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	方正证券股份有限公司2011 年年度报告
2	方正证券股份有限公司2011 年度董事会工作报告
3	方正证券股份有限公司2011 年度独立董事述职报告
4	方正证券股份有限公司2011 年度监事会工作报告
5	方正证券股份有限公司2011 年度财务报告
6	方正证券股份有限公司2011 年度利润分配预案
7	关于聘任公司2012 年度审计机构的议案
8	关于修订《股东大会议事规则》的议案
9	关于修订《募集资金管理办法》的议案
10	关于制定《控股股东及实际控制人行为规范》的议案
11	关于制定《与控股股东及关联方资金往来规范管理办法》的议案
12	关于更换监事的议案
13	关于解除汤世生先生董事职务的议案
14	关于补选董事的议案
15	关于补选监事的议案

• 注：1、如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权；

• 2、第12、14、15 项议案表决采取累积投票制，如同意该议案所提监事人选，请在同意

• 栏填写持股数，如不同意则不需填写。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

委托书有效期限：2012 年 月 日至2012 年 月 日

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