FOCUSLIGHT TECHNOLOGIES INC. — Capital/Financing Update 2026

Apr 28, 2026

证券代码：688167

证券简称：炬光科技

公告编号：2026-022

西安炬光科技股份有限公司

2025年年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249万股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元，扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币13,709.05万元后，公司本次募集资金净额为163,264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年12月21日出具了《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕第1244号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2021年12月23日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《炬光科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司本年度使用募集资金人民币182,181,196.49元，累计使用募集资金总额人民币1,452,710,601.08元。尚未使用募集资金余额人民币179,936,952.01元，与募集资金专户储存余额的差异人民币44,871,167.79元为收到的银行利息。

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。本公司已于2021年12月与保荐机构中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安南郊支行、交通银行股份有限公司陕西省分行、北京银行股份有限公司西安分行签订《募集资金专户三方监管协议》；2023年9月18日，与炬光（合肥）光电有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，并严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币/元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
北京银行西安丈八北路支行	20000025315100065805054	-	账户已注销
交通银行股份有限公司西安城东支行	611301034013001618852	-	账户已注销
兴业银行股份有限公司西安分行营业部	456010100101158282	-	账户已注销
兴业银行股份有限公司西安分行营业部	456010100101158531	8,328,378.17	活期
		125,000,000.00	结构性存款
中国银行西安四季东路支行	102897387753	18,672,948.19	活期
中国银行西安四季东路支行	102898709588	43,087,305.73	活期
中国银行西安四季东路支行	102101224854	29,719,487.71	活期
中信银行西安兴庆路支行	8111701011500795397	-	账户已注销
合计	224,808,119.80

三、本期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

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截至2025年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币1,452,710,601.08元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年11月20日召开公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币50,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品。使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2024年12月27日至2025年12月26日。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

公司于2025年12月17日召开公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币20,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品。使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年12月27日至2026年12月26日。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

2025年度，公司使用部分闲置募集资金进行了满足保本要求的理财产品的购入与赎回。截至2025年12月31日，未到期的现金管理情况如下：

单位：人民币/元

受托银行	产品名称	金额	起止日期	预期年化收益率	是否赎回
兴业银行股份有限公司西安分行营业部	结构性存款	55,000,000.00	2025/9/4-2026/3/4	1.70%	否
兴业银行股份有限公司西安分行营业部	结构性存款	70,000,000.00	2025/12/31-2026/1/29	1.65%	否
总计	/	125,000,000.00	/	/

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（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2025年4月8日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，于2025年4月28日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目“炬光科技医疗健康产业基地项目”（简称“韶关项目”）予以结项，并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金。保荐人对本事项出具了无异议的核查意见。

截至2025年12月31日，韶关项目节余资金尚未永久补充流动资金，募集资金专户尚未注销。节余资金于2026年1月20日完成补流，募集资金专户于当日注销。

截至2025年12月31日，公司剩余超募资金1,471.88万元（均为超募资金利息收入及现金管理产品累计收益）已完成补流，相关募集资金专户已销户。

2025年度，公司不存在使用超募资金归还银行贷款情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2025年度，公司超募资金用于炬光科技医疗健康产业基地项目和泛半导体制程光子应用解决方案产业基地项目。其中：

医疗健康产业基地项目本年度投入12,469,219.94元，截至期末累计投入金额64,186,100.77元，公司于2025年4月8日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，于2025年4月28日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目“炬光科技医疗健康产业基地项目”予以结项，并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金。

泛半导体制程光子应用解决方案产业基地项目本年度投入33,324,288.26元，截至期末累计投入金额57,268,860.97元，项目预计于2028年12月达到预定可使用状态。

截至2025年12月31日，公司累计投入超募资金121,454,961.74元用于在建项目。

（七）节余募集资金使用情况

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公司于2025年4月8日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，于2025年4月28日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将韶关项目予以结项，并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金。保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。

截至2025年12月31日，韶关项目节余资金尚未永久补充流动资金，募集资金专户尚未注销。节余资金于2026年1月20日完成补流，募集资金专户于当日注销。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2025年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

公司于2024年11月20日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不发生变更的情况下，调整募投项目之“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”的内部投资结构。

公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司将原项目名称：激光雷达发射模组产业化项目，变更为新项目名称：智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目。项目总投资增加至432,573,900.00元，其中使用募集资金金额由167,028,100.00元变更为199,251,000.00元；同意公司将研发中心建设项目总投资金额减少至117,426,100.00元，使用募集资金金额由149,649,000.00元变更为117,426,100.00元。具体详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

2025年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

5

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六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经审核，会计师事务所认为：炬光科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了炬光科技2025年度募集资金的存放、管理和实际使用情况。

八、保荐人对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐人认为：炬光科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2026年4月29日

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附表 1:

募集资金使用情况对照表
单位：人民币元

募集资金总额				1,632,647,553.09			本年度投入募集资金总额				182,181,196.49
变更用途的募集资金总额				32,222,900.00			已累计投入募集资金总额	1,452,710,601.08
变更用途的募集资金总额比例				1.97%
承诺投资项目
承诺投资项目	已变更项目，含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)	截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
炬光科技东莞微光学及应用项目(一期工程)(已结项)	否	243,537,400.00	243,537,400.00	243,537,400.00	-	137,778,646.54	-	56.57	2022年10月	12,424,441.57	否	否
炬光科技东莞微光学及应用项目(一期工程)-节余资金补流(注1)	—	-	-	-	-	105,758,753.46	-	100.00	不适用	不适用	不适用	否

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智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目	是	167,028,100.00	199,251,000.00	199,251,000.00	50,100,688.29	194,898,186.25	-4,352,813.75	97.82	2026 年 9 月	不适用	不适用	否
研发中心建设项目（注 2）	是	149,649,000.00	117,426,100.00	117,426,100.00	-	387,000.00	-117,039,100.00	0.33	注 2	不适用	不适用	否
补充流动资金项目（注 3）	否	450,000,000.00	450,000,000.00	450,000,000.00	86,287,000.00	450,000,000.00	-	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	—	1,010,214,500.00	1,010,214,500.00	1,010,214,500.00	136,387,688.29	888,822,586.25	-121,391,913.75	87.98	-	12,424,441.57	-	-
超募资金投向
永久补充流动资金	否	186,000,000.00	186,000,000.00	186,000,000.00	-	186,000,000.00	-	100.00	不适用	不适用	不适用	否
炬光科技医疗健康产业基地项目（注 4）（已结项）	否	100,000,000.00	100,000,000.00	100,000,000.00	12,469,219.94	64,186,100.77	-35,813,899.23	64.19	2024 年 12 月	22,200,120.17	是	否
泛半导体制程光子应用解决方案产业基地项目	否	80,000,000.00	80,000,000.00	80,000,000.00	33,324,288.26	57,268,860.97	-22,731,139.03	71.59	2028 年 12 月	不适用	不适用	否
股份回购	否	80,190,794.74	80,190,794.74	80,190,794.74	-	80,190,794.74	-	100.00	不适用	不适用	不适用	否
购买 ams-OSRAM AG 资产（注 5）	否	176,242,258.35	176,242,258.35	176,242,258.35	-	176,242,258.35	-	100.00	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计	—	622,433,053.09	622,433,053.09	622,433,053.09	45,793,508.20	563,888,014.83	-58,545,038.26	90.59	-	22,200,120.17	-	-

8

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合计	—	1,632,647,553.09	1,632,647,553.09	1,632,647,553.09	182,181,196.49	1,452,710,601.08	-179,936,952.01	88.98	-	34,624,561.74	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）			智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目：公司于2024年8月27日召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。同意公司将募投项目“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”达到预定可使用状态时间由2024年9月延期至2026年9月。“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”因政府批复施工许可证比原计划晚半年左右，项目的开工时间不得不延后；进入桩基施工的关键阶段后，因遭遇地下不良地质条件，原设计方案在此特殊地质环境下难以实施，工程桩的施工进度因此受阻，期间进行了重大设计变更，通过详尽的地质勘探与技术创新，最终获得西安市住建局最终审批通过后，方才继续施工；此外，项目自开工以来，受政府部门关于重要国际峰会、国家领导访问、环境污染防控政策、恶劣天气影响等不可抗力因素的影响，采取了必要的停工措施。汽车应用项目在基建方面的一系列不可抗因素，加之智能驾驶和激光雷达行业商业化和上量节奏却远滞后于行业预期，造成募投项目的整体实施进度有所滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况			2025年度，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			2025年度，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况			详见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况			详见三、（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因			详见三、（七）节余募集资金使用情况
募集资金其他使用情况			详见三、（八）募集资金使用的其他情况

注1：炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）已于2024年7月31日正式结项。截至2025年12月31日，该募投项目共计转出117,264,077.86元用于永久补充公司流动资金，其中包括项目节余募集资金105,758,753.46元及其衍生利息收入11,505,324.40元。

注2：公司于2026年2月13日召开了第四届董事会第二十一次会议、于2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金用于新项目的议案》，同意终止研发中心建设项目，并将节余募集资金用于高端光学元器件制备技术平台研发及产业化项目。截至2026年3月20日，公司已签署募集资金专户存储三方监管协议，并将原研发中心建设项目募集资金全部转入新设的募集资金专户。

注3：截至2025年12月31日，补充流动资金项目共使用467,256,771.04元，包括本金450,000,000.00元及其衍生利息收益17,256,771.04元。

注4：炬光科技医疗健康产业基地项目已于2024年12月达到预定可使用状态。公司于2025年4月8日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，于2025年4月28日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目“炬光科技医疗健康产业基地项目”予以结项，并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金。截至2025年12月31日，韶关项目节余资金尚未永久补充流动资金，募集资金专户尚未

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注销。节余本金 35,719,734.80 元及其衍生利息收益 7,285,211.73 元于 2026 年 1 月 20 日完成补流，募集资金专户于当日注销；公司剩余超募资金（均为利息收入及现金管理产品累计收益）14,718,814.96 元，已办理补流事项，相关募集资金专户已注销。

注 5：截至 2025 年 12 月 31 日，购买 ams-OSRAM AG 资产共使用超募资金 191,526,465.37 元，包括本金 176,242,258.35 元及其衍生利息收益 15,284,207.02 元。

注 6：“本年度投入募集资金总额”为募集资金净额。

注 7：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 8：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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附表 2

变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目拟投入募集资金总额	截至期末计划累计投资金额(1)	本年度实际投入金额	实际累计投入金额(2)	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性是否发生重大变化
智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目(注1)	激光雷达发射模组产业化项目	199,251,000.00	199,251,000.00	50,100,688.29	194,898,186.25	97.82	2026年9月	不适用	不适用	否
研发中心建设项目(注2)	研发中心建设项目	117,426,100.00	117,426,100.00	-	387,000.00	0.33	注2	不适用	不适用	否
合计	-	316,677,100.00	316,677,100.00	50,100,688.29	195,285,186.25	-	-	-	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）				/	注1:智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目,基于公司对智能驾驶汽车行业以及光电子在其中应用的远景预期,公司将原“激光雷达发射模组产业化项目”变更为“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”,以扩大目标产业范畴,构建产业园配套生态,为行业整体发展和公司业务发展提供有力保障。本次变更是基于公司对汽车应用领域市场及技术的合理预期,在原项目基础上增加了建设内容。公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》,独立董事发表了同意的独立意见,并于2022年9月30日召开第四次临时股东大会审议通过。注2:公司于2026年2月13日召开了第四届董事会第二十一次会议、于2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会,审议通过了《关于终止部分募投项目并将节

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		余募集资金用于新项目的议案》，同意终止研发中心建设项目，并将节余募集资金用于高端光学元器件制备技术平台研发及产业化项目。截至2026年3月20日，公司已签署募集资金专户存储三方监管协议，并将原研发中心建设项目募集资金全部转入新设的募集资金专户。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）	/	见附表1
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	/	不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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