Focus Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Aug 10, 2012

证券代码： 002315 证券简称：焦点科技

— 公告编号： 2012 033

焦点科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

焦点科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证 监许可[2009]1014 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,938 万股，发行价格为每股42.00 元，募集资金总额为1,233,960,000，扣除各项发 行费用49,119,300 元后，募集资金净额1,184,840,700 元。以上募集资金已由 上海众华沪银会计师事务所有限公司于2009 年12 月2 日出具的“沪众会验字 （2009）第4025 号”《验字报告》验证确认。

2012 年7 月13 日公司召开的第二届董事会第十五次会议审议通过《关于新 增设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行南京山西路支行新增设 立一个募集资金专用账户。

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中小企业板上 市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司、国信证券股 份有限公司（以下简称“国信证券”）与中信银行南京山西路支行签署了《募集 资金三方监管协议》。协议三方约定的主要条款如下：

一、募集资金专项账户开户情况：

1、公司已在中信银行南京山西路支行开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），账号为7329210182600083723。截止2012 年7 月19 日，专户余额为零 万元。该专户仅用于公司暂未规划用途的超募资金及股东大会或董事会批准的其 他募集资金项目的募集资金存储和使用，不得用作其他用途。

公司以存单方式存放募集资金人民币壹亿元，开户日期为2012 年7 月19 日，期限12 个月。公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金

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证券代码： 002315 证券简称：焦点科技

— 公告编号： 2012 033

专户进行管理或以存单方式续存，并通知国信证券。公司存单不得质押。

二、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办 法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、国信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。国信证券应当依据《中小企业板 上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并 有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合国 信证券的调查与查询。国信证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专 户存储情况。

四、公司授权国信证券指定的保荐代表人林郁松、魏宏林可以随时到开户银 行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的 有关专户的资料。

保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；国信证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本 人的合法身份证明和国信证券介绍信。

五、开户银行按月（每月10 日之前）向公司出具对账单，并抄送国信证券。 开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

六、公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1000 万元的，开 户银行应及时以传真方式通知国信证券，同时提供专户的支出清单。

七、国信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国信证券更换保荐 代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按本协议第十一条的要求 向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影 响本协议的效力。

八、开户银行连续三次未及时向国信证券出具对账单或向国信证券通知专户 大额支取情况，以及存在未配合国信证券调查专户情形的，公司有权单方面终止 本协议并注销募集资金专户。

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证券代码： 002315 证券简称：焦点科技

— 公告编号： 2012 033

九、本协议自公司、开户银行、国信证券三方法定代表人或其授权代表签署 并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且国信证券督导期结 束后失效。

特此公告。

焦点科技股份有限公司 董 事 会 2012年8月10日

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