Focus Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Apr 15, 2015

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焦点科技股份有限公司

独立董事王永顺 2014 年度述职报告

作为焦点科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2014 年本 人严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，尽职 尽责，认真、谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席相关会议，忠实履 行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，发挥了独立董事的作用，维护了公 司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2014 年 度独立董事履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

因刘丹萍女士辞去公司第二届董事会独立董事职务，本人于2013 年3 月19 日经公司2012 年年度股东大会选举担任公司第二届董事会独立董事。2013 年12 月30 日，本人经公司2013 年第一次临时股东大会选举继续担任公司第三届董事 会独立董事。

2014 年在本人任职期间，公司董事会共召开12 次会议，本人均亲自出席； 公司股东大会共召开2 次，本人参加了2 次股东大会。公司2014 年度召开的董 事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均 履行了相关程序，合法有效，对2014 年度公司董事会各项议案本人没有反对或 弃权。

二、2014 年度发表独立意见情况

2014年度，本人在任职期间就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2014年1月14日，对使用自有闲置资金投资易方达货币市场基金事宜发表 了独立意见；

2、2014年1月16日，在公司第三届董事会第二次会议上，对关于注销公司部 分超募资金专用账户发表了独立意见；

3、2014年4月23日，在公司第三届董事会第五次会议上，对公司控股股东及

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其他关联方占用资金情况，关于公司累计和当期对外担保情况，关于2013年度公 司内部控制自我评价报告，关于公司董事、高级管理人员的薪酬，关于公司2013 年度利润分配预案，关于续聘2014年度公司审计机构发表了独立意见；

4、2014年6月7日，在公司第三届董事会第七次会议上，对公司使用部分超 募资金购买理财产品发表了独立意见；

5、2014年8月20日，对公司关于控股股东及其他关联方占用资金情况、关于 累计和当期对外担保情况发表了独立意见；

6、2014年12月2日，在公司第三届董事会第十二次会议上，对公司放弃控股 子公司增资权发表了独立意见；

7、2014年12月24日，在公司第三届董事会第十三次会议上，对关于制定《员 工持股计划管理办法》、关于制定《年度业绩激励基金管理办法》、关于授权使用 自有闲置资金进行投资理财发表了独立意见。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2014 年度，本人密切关注公司经营发展情况，利用现场召开董事会时间， 了解公司日常生产经营状况及募集资金投入项目进展情况，并通过电话和邮件等 多种方式与公司董事、监事、高管开展交流，关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时 了解和掌握。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

1、持续关注公司信息披露工作。2014 年度，本人持续关注公司的信息披露 情况，督促公司按照《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规做好披露工作，并对公司 2014 年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整性进行监督，维护公司和投 资者利益。

2、密切关注公司经营决策。2014 年度，本人密切关注公司的经营状况、资 金往来情况、关联交易情况、内部控制制度的完善及执行情况、股东大会及董事

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会决议的执行情况等相关事项，并积极与董事、监事、高管人员及内审部门负责 人进行沟通，及时掌握公司的经营动态，并结合自己企业管理、行业知识方面的 专业优势适时提出建设性意见。

3、不断加强相关法律法规和规章制度的学习,加深对相关法规尤其是涉及到 规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,以切 实增强对公司和投资者利益的保护能力。

五、任职专门委员会工作情况

2014 年度，本人担任公司第三届董事会提名委员会主任委员、审计委员会 委员、战略委员会委员。报告期内，本人出席3 次审计委员会会议，对公司的内 部审计工作报告、募集资金专项审核报告、2013 年度内部控制的评价报告、聘 任2014 年度审计机构等议案进行了审议。同时，通过每季度听取审计部的工作 汇报，问询及审阅相关资料等方式，及时发现和解决内部控制方面的一些具体问 题，对公司内审工作进行有效指导。

六、上市公司存在的问题及建议

公司自上市以来，逐渐发展并建立了一套相对完善的内部控制体系，目前稳 步发展，各方面运作规范。公司现处于转型期，应在现有内控体系的基础上，继 续梳理和细化各项内控制度，优化业务和管理流程，进一步健全和完善公司的内 部控制体系。

七、其他工作

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

八、联系方式

独立董事王永顺：jsnjwysh@163.com

独立董事：王永顺

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2015 年4 月16 日