Focus Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Apr 22, 2014

==> picture [158 x 29] intentionally omitted <==

焦点科技股份有限公司

监事会2013 年度工作报告

2013 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、 《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对公司全体股东负责的精神，认 真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运行情况和公司 董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司即股东的合法权益。现将 2013 年度监事会主要工作情况报告如下：

一、监事会工作情况

（一）监事会会议情况

2013 年度，公司监事会共召开了9 次会议，具体情况如下：

1、2013 年2 月22 日，召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了以下议案： 《公司2012 年度监事会工作报告》、《公司2012 年度财务决算报告》、《公司2012 年度利润分配预案》、《关于公司2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 《关于2012 年度公司内部控制自我评价报告》、《公司2012 年度报告及其摘要》、 《关于续聘2013 年度审计机构的议案》。

2、2013 年4 月22 日，召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《公司2013 年第一季度报告正文及全文》。

3、2013 年7 月1 日，召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金购买理财产品的议案》。

4、2013 年7 月15 日，召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用 自有闲置资金进行投资理财的议案》。

5、2013 年8 月9 日，召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2013 半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2013 半年度报告及其摘 要》。

6、2013 年10 月15 日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于使用自有闲置资金购买低风险信托产品的议案》。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

==> picture [158 x 29] intentionally omitted <==

7、2013 年10 月23 日，公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《公 司2013 年第三季度报告正文及全文》。

8、2013 年12 月12 日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司监事会换届选举的议案》、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》。

9、2013 年12 月30 日，公司召开第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于 选举公司第三届监事会主席的议案》。

（二）2013 年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合 下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与了公司重大决策的讨论，依法监 督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

（三）2013 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金 运用等情况，检查公司董事会和经营层的职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。 二、监事会对2013 年度有关事项的意见

1、对公司依法运作情况的意见

报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律、 法规的规定规范运作，决策程序合法。公司监事会认为董事、监事及高级管理人员均 能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法 律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公司董事会严格按照信息披露制度要求 及时、准确、完整的进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项， 也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。

2、对检查公司财务状况的意见

报告期内，公司监事会认真审阅了公司每季度的财务报表、2013年度报告及相关 文件，对2013年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。监 事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的 情况，公司的2013年年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

3、对公司募集资金使用和管理情况的意见

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，认为：公司募集资金的 使用和管理基本符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《焦点 科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定。2013年5月，公司先行使用自有

==> picture [158 x 29] intentionally omitted <==

资金代替超募资金支付设立美国子公司的首期投资款100万美元（折合人民币615.35 万元），也是由于公司超募资金主要为定期存单、尚未到期，若提前支取将会造成大 额利息损失。从公司及投资者利益的角度考虑，公司先行使用自有资金进行垫付，同 年7月在超募资金相应的定期存单到期后，已等额置换先行投入的自有资金。除上述 情况外，不存在违规使用募集资金的情形。

4、对公司日常关联交易事项的意见

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司2013年未发生关联交 易事项，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存 在损害公司利益及其他股东利益的情形。

5、对公司内部控制情况的意见

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司《内部审计控制制度》等 有关规定，公司监事会对2013年度内部控制自我评价报告进行了审议，认为：公司建 立、健全了内部控制制度，符合我国现有法律、法规和证券监管部门的要求；建立了 较为完善的内部控制体系，符合当期公司经营实际情况的需要。公司内部控制制度得 到了有力执行，保证了公司生产经营和企业管理的健康发展，2013年公司没有违反相 关监管要求的情形发生。公司内部控制制度自我评价报告全面、真实的反映了公司内 部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

6、对公司2013年度报告及其摘要的审核意见

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容 与格式（2012年修订）》的相关要求，对董事会编制2013年度报告及其摘要进行了认 真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2013年年度报告及其摘要 的程序符合法律、法规和公司章程的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司2013年度经营管理和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

==> picture [127 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [103 x 33] intentionally omitted <==

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==