Fine Made Microelectronics Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Apr 3, 2019

国金证券股份有限公司

关于深圳市富满电子集团股份有限公司

2018 年度持续督导跟踪报告

2018 年度持续	督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司	被保荐公司简称：富满电子
保荐代表人姓名：汤军	联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：杨会斌	联系电话：0755-82805995

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次

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（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	已根据证监会及深交所相关规定编制 保荐业务工作底稿，并进行合理保管。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2018年12月11日
（3）培训的主要内容	1、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2018年11月修订）》主要内容；2、 《深圳交易所退市公司重新上市实施 办法（2018年修订）》主要内容；3、

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证监会 2017 年第 9 号公告《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》 主 要内容；4、《关于支持上市公司回购股 份的意见》及《深圳证券交易所上市公 司回购股份实施细则（征求意见稿）》 主要内容。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保 值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大 变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.关于股份锁定的承诺	是	不适用
2.发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意 向	是	不适用

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3.稳定股价的承诺	是	不适用
4.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员关于招股说明书无虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6.控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交 易、避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、利润分配政策的承诺	是	不适用
8、控股股东、实际控制人关于补缴社会保险、 住房公积金的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	国金证劵原委派的保荐代表人陈志群先生因 工作变动，无法继续从事对富满电子的持续 督导工作，为保证持续督导工作的有序进行， 国金证券现委派保荐代表人汤军接替陈志群 继续履行对富满电子的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	1、2018 年1 月24 日，中国证监会出具《关 于对国金证券股份有限公司采取出具警示函 的决定》（2018）9 号，认定国金证券作为广 东天际电器股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金的财务顾问，对 交易标的收入和客户核查不充分。该事件发 生后，国金证券高度重视，及时进行了整改， 重新对标的公司客户发出了询证函，并做了 发函记录，并全部收到询证函回函，还执行 了检查、复核、实地走访等其他程序；此外， 国金证券进一步督促其他投资银行项目均应 严格执行公司规定的尽职调查程序。 2、2018 年8 月16 日，国金证券收到中国证 监会贵州监管局（简称“贵州证监局”）下 发的“[2018]3 号”《关于对国金证券股份有 限公司出具警示函措施的决定》。2018年7月， 贵州证监局对毕节市碧海新区建设投资有限

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	责任公司（简称“毕节碧海”）“15 碧海 债”、“16 碧海01”、“16 碧海02”三只 公司债券的受托管理人履职情况进行现场检 查，发现毕节碧海在募集资金使用过程中存 在不规范情况。贵州证监局认定国金证券作 为该公司债项目的受托管理人，未及时督促 毕节碧海规范募集资金使用，贵州证监局因 此对国金证券出具了警示函。该事件发生后， 国金证券高度重视，已在第一时间督促毕节 碧海整改并规范募集资金使用，并对相关责 任人员进行严肃问责，另外国金证券制定了 一系列全面加强存续期债券受托管理工作的 措施，对各项目组再次重申债券受托管理工 作的重要性，加强对债券受托管理工作的内 部合规检查、监督和问责，督促相关人员勤 勉尽责，切实提高受托管理工作质量。
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳市富满电子集团股份有 限公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

汤军

杨会斌

国金证券股份有限公司

年 月 日

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