FESCO GROUP CO., LTD — Regulatory Filings 2015

Apr 10, 2015

北京城乡贸易中心股份有限公司

董事会审计委员会2014年度履职情况报告

公司董事会:

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员 会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》,并按照《公司章程》和《董事会审计委员会议事规 则》的有关规定, 审计委员会对2014年度的审计工作进行了全面 的审查, 现将履职情况报告如下:

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构,由有 2名独立董事及1名董事组成, 其中主任委员由具有专业会计资格 的独立董事担任。不存在影响独立性的情况。

二、审计委员会召开会议的情况

2014年度, 审计委员会共召开会议4次:

(一)2014年1月6日,召开了年审计划会,会议主要内容是 对年审工作的计划安排和审阅公司2013年度财务报表;

(二) 2014年2月10日, 召开了与年审会计师的沟通会, 会 议主要内容是审阅致同会计师事务所提交的 2013 年度审计报告 并发表审阅意见;

(三) 2014年2月18日, 召开了审议审计报告的会议, 一是 再次审阅 2013 年度审计报告并发表意见, 二是讨论是否续聘致 同会计师事务所为公司 2014 年度财务报表的审计机构。三是审 阅公司内控自评价报告,同意将其报董事会审计。

(四) 2014年8月26日, 召开了内控工作会议, 会议授权公 司审计部组织实施 2014 年度内部控制自我评价工作。

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三、审计委员会2014年度年审工作情况

(一) 监督和评估外审机构的工作

1、评估外审机构的独立性和专业性

致同会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"致同") 为公司董事会聘用的审计机构, 其具有从事证券相关业务的资 格,并遵循独立、客观、公正的职业准则,能较好地完成公司委 托的各项工作。

致同参与年审的人员均具备实施审计工作所必需的专业知 识和相关的职业证书, 在审计过程中, 认真负责并保持了应有的 关注和职业谨慎性, 能够胜任公司的审计工作。

2、致同会计师事务所年审情况

审计委员会认真审阅了致同编制的年报审计计划,与致同会 计师事务所商定了公司2014 年年度财务报告审计工作的总体时 间安排,并就审计范围、审计方法进行了充分的沟通。

审计期间, 致同按照审计程序, 依据充分适当的审计证据, 对企业遵守内控制度的情况、财务状况、经营成果及现金流量进 行了审计, 审计委员也就重大事项与致同通过现场及电话方式多 次沟通,有效督促会计师事务所的工作。

沟通并审阅相关资料。按照审计时间安排, 致同在约定时限 内完成了所有审计程序, 向审计委员会提交了标准无保留意见的 审计报告及内控审计报告。

(二)审阅审计报告并发表意见

审计委员会认真审阅了致同提交的审计报告,并出具了如下 意见:

(1) 致同会计师事务所在审计过程中遵守了《企业会计准 则》和《中国注册会计师审计准则》的有关要求, 以公允、客观

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的态度进行独立审计, 全面履行了其审计责任。

(2) 审计委员会一致同意审计报告和内部控制审计报告, 同意将此两项报告和已经审计的年度财务报表提交公司董事会 审议。

(三)审阅内控评价报告,评估内部控制的有效性

审计委员会对公司的内部审计工作进行指导。报告期内, 公 司不断完善内控制度。审计委员会授权公司审计部开展内控自我 评价工作,促使各单位各部门有效落实内部控制措施,以保证公 司经营活动的有序开展。

审计委员会审阅了2014年度内部控制评价报告, 认为报告基 本上反映了公司2014年度的内部控制情况,根据公司财务报告内 部控制缺陷的认定标准, 报告期内未发现公司财务报告内部控制 重大缺陷和重要缺陷。根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定 标准,报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要 缺陷。

同意将报告提交公司董事会审议。

四、向公司董事会提交续聘致同会计师事务所的建议

鉴于致同会计师事务所在为公司提供审计服务工作中, 能够 恪尽职守, 遵循独立、客观、公正的执业准则, 较好的完成了2014 年公司的审计任务, 故审计委员会提议续聘致同会计师事务所为 公司2015年的年度报告审计机构。

五、总体评价

报告期内, 审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会议 事规则》等的相关规定, 恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员 会的职责。

特此报告。

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审计委员会委员签字确认:

傅宏锦 张杰庭 郑光昭 强大名 秘狱 招呼

北京城乡贸易中心股份有限公司

董事会审计委员会

2015年4月9日

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