FESCO GROUP CO., LTD — Governance Information 2025

Sep 17, 2025

北京国际人力资本集团股份有限公司 重大信息内部报告制度

第一章 总 则

第一条 为加强北京国际人力资本集团股份有限公司（以下简称 公司）重大信息内部报告管理，明确公司重大信息内部报告的方法和 流程，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有重大信息 的相关信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规和规范性文件以及 《北京国际人力资本集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及其分公司、子公司（包括全资子公 司、控股子公司）。对公司有重要影响的参股公司可参照本制度执行。

第三条 本制度所述重大信息是指当出现、发生或即将出现、发 生可能对公司证券极其衍生品种的交易价格产生重大影响的情形或 事项，以及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定和证券 监管部门要求披露的其他信息。

第二章 重大信息报告的管理和责任

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第四条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统 一领导和管理：

• （一）董事长是信息披露第一责任人；

• （二）董事会秘书负责协调和组织公司的重大信息内部报告，并

• 负责组织和协调公司信息披露事务，是信息披露工作的直接责任人；

• （三）董事会办公室是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门。

第五条 本制度所指信息报告义务人包括：

• （一）公司董事、高级管理人员；

• （二）公司总部各部门、各分公司、子公司及其负责人；

• （三）公司委派、提名、推荐到子公司的董事和高级管理人员；

• （四）控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其

• 一致行动人；

• （五）其他可能接触重大信息的公司人员和部门。

报告义务人的确定及变更应由董事会秘书同意并确认，并在董事 会办公室备案。

第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事 会秘书的工作。

董事会秘书履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员 及时提供相关的资料和信息。

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第七条 董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期组织 对公司董事和高级管理人员以及重大事项报告义务人就相关法律法 规、信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大事项报告的 及时和准确。

第三章 重大信息范围

第八条 公司及其分、子公司发生或即将发生以下情形时，以及 在其持续变更进程中，报告义务人应及时、准确、真实、完整地向董 事会秘书报告有关信息，具体包括：

（一）重要会议

公司及子公司召开的董事会、股东会，应在会议结束后报告会议 内容、会议决议或会议记录；

（二）重大交易事项

• 1.公司及分、子公司发生或即将发生除日常经营活动之外的应

报告事项，包括但不限于：

• （1）购买或出售资产；

• （2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

• （3）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

• （4）提供担保（含对控股子公司担保等）；

• （5）租入或者租出资产；

• （6）委托或者受托管理资产和业务；

• （7）赠与或者受赠资产；

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• （8）债权、债务重组；

• （9）签订许可使用协议；

• （10）转让或者受让研发项目；

• （11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

• （12）法律、法规、上海证券交易所（以下简称上交所）及《公

司章程》规定的其他交易。

• 2.上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

• （1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高

• 者为准）占公司最近一期经审计总资产10%以上；

• （2）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和

• 评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上， 且绝对金额超过1000 万元；

• （3）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一

• 期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元；

• （4）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的

• 10%以上，且绝对金额超过100 万元；

• （5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入

• 占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超 过1000 万元；

• （6）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占

• 公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过一 百万元；

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• 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

• （三）关联交易事项

• 1.公司及分、子公司发生或即将发生的与公司关联人之间的转移

• 资源或者应报告事项，包括但不限于：

• （1）本制度第八条第（二）款第1 项规定的交易事项；

• （2）购买原材料、燃料、动力；

• （3）销售产品、商品；

• （4）提供或者接受劳务；

• （5）委托或者受托销售；

• （6）存贷款业务；

• （7）与关联人共同投资；

• （8）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

• 2.上述关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

• （1）与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）

• 在30 万以上的交易；

• （2）与关联法人（或其他组织）发生的交易金额（包括承担的

• 债务和费用）在300 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产 绝对值0.5%以上的交易；

• （四）重大诉讼和仲裁事项

公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时

报告：

• 1.涉案金额超过1000 万元，并且占公司最近一期经审计净资产

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绝对值10%以上；

• 2.涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣

• 告无效的诉讼；

• 3.证券纠纷代表人诉讼；

• 4.可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的；

• 5.上交所认为有必要的其他情形。

• 重大诉讼、仲裁事项按照连续12 个月内发生涉案金额累计计算

• 的原则，累计达到上述标准的，适用以上规定。已经按照上述标准履 行报告义务的，不再纳入累计计算范围。

• （五）重大风险事项

• 公司及分、子公司发生的应报告重大风险事项，包括但不限于：

• 1.发生重大亏损或遭受重大损失；

• 2.发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

• 3.可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

• 4.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

• 5.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进

入破产程序；

• 6.营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超

• 过总资产的30%；

• 7.主要银行账户被冻结；

• 8.主要或者全部业务陷入停顿；

• 9.公司涉嫌违法犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控

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制人、董事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

10.公司或者其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员受 到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监 会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

11.公司或者其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员涉 嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响 其履行职责；

• 12.公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外

• 的其他董事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职 责达到或者预计达到3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采 取强制措施且影响其履行职责；

13.上交所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负 面事件。

（六）重大变更事项

• 公司及分、子公司发生的重大变更事项，包括但不限于：

• 1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、

• 主要办公地址和联系电话等；

• 2.经营方针和经营范围发生重大变化；

• 3.依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类发生

• 变更；

• 4.董事会就发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境

• 内外融资方案形成相关决议；

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• 5.公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事

• 项等收到相应的审核意见；

• 6.生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行

• 业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；

• 7.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产

• 生重大影响；

• 8.聘任或解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；

• 9.变更会计政策、会计估计；

• 10.公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被

• 公司解聘；

• 11.法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；

• 12.任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、

• 司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户 风险；

13.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控 制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业 从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

• 14.上交所或者公司认定的其他情形。

• （七）其他重大事项

• 1.计提资产减值准备或者核销资产，对公司当期损益的影响占公

• 司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例在10%以上且绝对金 额超过100 万元人民币的；

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• 2.获得对当期损益产生重大影响的额外收益，包括大额政府补助，

• 可能对公司的资产、负债或者经营成果产生重要影响；

• 3.发生重大环境、生产及产品安全事故；

• 4.收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或

• 通知；

• 5.不当使用科学技术或者违反科学伦理。

第四章 重大信息报告程序

第九条 报告义务人的职责，包括但不限于：

• （一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理；

• （二）组织编写重大信息内部报告,并提交报告；

• （三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；

• （四）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作；

• （五）及时学习和了解法律、法规、规章制度对重大信息的有关

规定。

第十条 公司及分、子公司、参股子公司报告义务人应在重大事

项触及下列任一时点及时履行报告义务：

• （一）董事会、监事会（如有）或股东会做出决议；

• （二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；

• （三）公司（含任一董事或者高级管理人员）知悉或应当知悉该

• 重大事项发生；

• （四）筹划阶段重大事项难以保密、已泄露或出现市场传闻、引

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起公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动时。

第十一条 本制度规定的报告义务人，在知悉本制度第三章规 定的重大事项后的第一时间应以面谈、电话、传真或其他快捷的方式 向公司董事会秘书报告有关情况，将与重大事项有关的书面文件直接 递交或传真至董事会秘书，并保证提供的资料真实、准确、完整，无 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十二条 重大事项报告应以书面形式报送重大信息的相关材 料，包括但不限于：

• （一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对

• 公司经营的影响等；

• （二）所涉及的协议书、意向书、合同等；

• （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

• （四）中介机构关于重大事项所出具的意见；

• （五）公司内部对重大事项审批的流程、意见；

• （六）其他与重大事项有关的材料。

第十三条 董事会秘书对上报重大事项进行分析和判断，如需 要公司履行信息披露义务的，应及时向董事会报告，提请董事会履行 相应程序，并按照相关规定将信息予以公开披露。

第十四条 董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并妥 善保存。

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第十五条 发生本制度第三章规定的重大事项应上报而未上报， 或发生漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将视 情节轻重对重大事项报告义务人及相关人员予以通报批评、扣减薪酬、 降职、免职或解聘；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。

第五章 保密义务及法律责任

第十六条 公司未公开重大事项知情人对其知晓的信息在相关 信息未公开披露前，负有保密义务。

在重大事项公开披露前，重大事项知情人不得对外泄露相关事项、 买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。公司及重大事项知情人 在信息披露前，应当将该信息知情人控制在最小范围内。

第十七条 如果构成内幕信息的重大事项发生泄漏，应及时通 知董事会秘书和董事会，采取补救措施加以解释和澄清，并报告上交 易所和相关监管机构。

第十八条 由于有关人员的失职，导致重大事项泄露，给公司 造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除职 务的处分；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关处理。

第六章 附 则

第十九条 本制度未尽事宜或者如与有关法律、法规、规章、 行政规范性文件以及《公司章程》规定冲突，应当按照相关规定执行。

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第二十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

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