Feitian Technologies Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2015

Jun 24, 2015

证券代码：300386 证券简称：飞天诚信 公告编号：2015-028

飞天诚信科技股份有限公司

关于限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 本次解除限售股份的数量为15,199,191股，占总股本的15.9975%，实际 可上市流通数量为13,349,191股，占总股本的14.0503%;

 本次限售股可上市流通日为 2015年06月26日。

一、 本次解除限售前公司限售股份概况

根据中国证券监督管理委员会于2014 年6 月9 日签发的证监许可[2014]578 号文《关于核准飞天诚信科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，飞天诚 信科技股份有限公司（以下简称 “ 本公司 ” ）获准向社会公开发行人民币普通股 23,760,000 股，其中发行新股 2,001 万股，老股转让 375 万股，发行价格为 人民币33.13 元，并于 2014 年 6 月 26 日在深圳证券交易所上市，上市后总股 本为 95,010,000 股。

二、 本次申请解除限售股股东做出的各项承诺及其履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中作出的承诺：

（1）公司持股的董事、监事、高级管理人员股东李伟、陆舟、韩雪峰、于 华章、李春生、韩晓彬承诺：

主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；自公司股 票上市交易之日起12 个月内不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公 司本次发行前股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的股份；

上述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有 公司股份总数的25%，其中李伟、陆舟、韩雪峰在上述锁定期满后的两年内，每 年减持不超过其所持有司股份总数的20%；

在首次公开发行股票上市之日起6 个月内申报离职的，自申报离职之日起

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18 个月内不得转让本人直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上 市之日起第7 个月至第12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起12 个月内不 得转让本人直接或者间接持有的公司股份。在首次公开发行股票上市之日起12 个月后申报离职的，自申报离职之日起6 个月内不转让直接或间接所持公司股份， 且在申报离任6 个月后的12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量 占本人所直接和间接持有公司股票总数的比例不超过50%；

上述锁定期届满后，在满足以下条件的前提下，方可进行减持：（1）上述锁 定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；（2）如发生 本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经承担赔偿责任；

本人减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交 所的相关规定执行；本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。 公司持股的董事、高级管理人员股东李伟、陆舟、韩雪峰、于华章还承诺： 发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次 发行的发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有 的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期；在延长锁定期 内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已 发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份；

如本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格不低于本 次发行的发行价，如自公司首次公开发行股票至上述减持公告之日公司发生过派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格应相应调整；

(2)公司股东盈泰投资、宇鑫投资、宝嘉投资承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人本次发行前股份，也 不由公司回购本公司持有的发行人本次发行前股份。

(3)关于老股转让的股份锁定承诺：老股东公开发售的375 万股股份自公司 上市之日起锁定12 个月后上市交易。

• 2、本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书

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中做出的承诺一致。

• 3、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。

• 4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形，

• 上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。

三、 本次解除限售的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2015 年 06 月 26 日。

• 2、本次解除限售股份的数量为 15,199,191 股，占总股本的15.9975%，实际

• 可上市流通数量为13,349,191 股，占总股本的14.0503%。

3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表：

序 号	股东名称	所持限售 股份总数	本次申请 解除限售 数量	本次实际 可上市流 通数量	备注
1	李伟	14,072,188	2,814,438	2,814,438	在锁定期满后2 年内减 持的，每年减持的股份合 计不超过其所持有的飞 天诚信股份数的20%，减 持价格不低于发行价（如 遇除权除息，减持价格进 行相应调整），且将提前3 个交易日予以公告。
2	陆舟	13,246,508	2,649,302	2,649,302	在锁定期满后2 年内减 持的，每年减持的股份合 计不超过其所持有的飞 天诚信股份数的20%，减 持价格不低于发行价（如 遇除权除息，减持价格进 行相应调整），且将提前3 个交易日予以公告。
3	韩雪峰	6,766,894	1,353,379	1,353,379	在锁定期满后2 年内减 持的，每年减持的股份合 计不超过其所持有的飞 天诚信股份数的20%，减 持价格不低于发行价（如 遇除权除息，减持价格进 行相应调整），且将提前3 个交易日予以公告。
4	厦门盈泰九鼎 股权投资合伙 企业（有限合 伙）	2,137,421	2,137,421	2,137,421	在锁定期满后两年内减 持本公司直接、间接持有 的本次发行前已发行的 飞天诚信股份，减持价格 不低于公司上一年度末

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					经审计的每股净资产；且 两年内转让其发行前持 有的公司全部股份。
5	宇鑫九鼎（厦 门）投资管理 中心（有限合 伙）	1,068,790	1,068,790	158,790	在锁定期满后两年 内减持本公司直接、间接 持有的本次发行前已发 行的飞天诚信股份，减持 价格不低于公司上一年 度末经审计的每股净资 产；且两年内转让其发行 前持有的公司全部股份。 910,000股处于质押 冻结状态，待上述股权解 除质押后，可上市流通。
6	厦门宝嘉九鼎 投资管理中心 （有限合伙）	1,068,790	1,068,790	128,790	在锁定期满后两年 内减持本公司直接、间接 持有的本次发行前已发 行的飞天诚信股份，减持 价格不低于公司上一年 度末经审计的每股净资 产；且两年内转让其发行 前持有的公司全部股份。 940,000股处于质押 冻结状态，待上述股权解 除质押后，可上市流通。
7	于华章	676,880	169,220	169,220	现任公司副总经理，根据 相关承诺及规定，在担任 公司高管期间，每年转让 的股份不超过本人所持 有公司股份总数的25%。
8	李春生	676,880	169,220	169,220	现任公司监事，根据相关 承诺及规定，在担任公司 高管期间，每年转让的股 份不超过本人所持有公 司股份总数的25%。
9	韩晓彬	74,525	18,631	18,631	现任公司监事，根据相关 承诺及规定，在担任公司 高管期间，每年转让的股 份不超过本人所持有公 司股份总数的25%。
10	光大永明人寿 保险有限公司 －万能险	444,483	444,483	444,483	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
11	中国建设银行 －长城品牌优 选股票型证券 投资基金	366,232	366,232	366,232	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
12	中国工商银行 －诺安价值增 长股票证券投	256,091	256,091	256,091	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。

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	资基金
13	光大永明人寿 保险有限公司 －分红险	177,793	177,793	177,793	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
14	中国工商银行 －诺安平衡证 券投资基金	140,850	140,850	140,850	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
15	中国工商银行 －诺安股票证 券投资基金	140,850	140,850	140,850	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
16	中国工商银行 股份有限公司 －诺安灵活配 臵混合型证券 投资基金	140,850	140,850	140,850	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
17	中国建设银行 －东方龙混合 型开放式证券 投资基金	128,045	128,045	128,045	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
18	中国建设银行 股份有限公司 －中欧成长优 选回报灵活配 臵混合型发起 式证券投资基 金	128,045	128,045	128,045	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
19	中国民生银行 股份有限公司 －东方精选混 合型开放式证 券投资基金	128,045	128,045	128,045	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
20	光大永明人寿 保险有限公司 －投连进取	88,896	88,896	88,896	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
21	光大永明人寿 保险有限公司 －传统险	88,896	88,896	88,896	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
22	西藏瑞华投资 发展有限公司	86,789	86,789	86,789	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
23	国都证券有限 责任公司	86,789	86,789	86,789	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
24	渤海证券股份 有限公司	86,789	86,789	86,789	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
25	广州证券股份 有限公司	86,789	86,789	86,789	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
26	中国银河证券 股份有限公司	86,789	86,789	86,789	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
27	东兴证券股份 有限公司	86,789	86,789	86,789	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
28	开源证券有限	86,789	86,789	86,789	自公司上市之日起锁定

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	责任公司				12个月后上市交易。
29	中邮创业基金 公司－华夏－ 中邮创业－华 夏银行－灵活 配臵1 号资产 管理计划	54,622	54,622	54,622	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
30	中国建设银行 股份有限公司 －诺安主题精 选股票型证券 投资基金	51,218	51,218	51,218	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
31	中国建设银行 －上投摩根阿 尔法股票型证 券投资基金	51,218	51,218	51,218	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
32	招商银行股份 有限公司－上 投摩根行业轮 动股票型证券 投资基金	51,218	51,218	51,218	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
33	中国农业银行 股份有限公司 －上投摩根新 兴动力股票型 证券投资基金	51,218	51,218	51,218	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
34	中国建设银行 股份有限公司 －长城久利保 本混合型证券 投资基金	38,413	38,413	38,413	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
35	中信证券－中 信－中信理财 2 号集合资产 管理计划	36,415	36,415	36,415	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
36	陈学赓	30,345	30,345	30,345	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
37	张兴华	30,345	30,345	30,345	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
38	昆仑信托有限 责任公司	30,345	30,345	30,345	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
39	东吴证券股份 有限公司	30,345	30,345	30,345	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
40	中华联合财产 保险股份有限 公司－传统保 险产品2	30,345	30,345	30,345	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
41	兴业证券－招 行－兴业证券 金麒麟顶端优	30,345	30,345	30,345	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。

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	势集合资产管 理计划
42	中国建设银行 －长城久恒平 衡型证券投资 基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
43	兴业银行股份 有限公司－中 欧新趋势股票 型证券投资基 金(LOF)	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
44	中国建设银行 股份有限公司 －中欧价值发 现股票型证券 投资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
45	中国建设银行 －上投摩根双 息平衡混合型 证券投资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
46	中国建设银行 股份有限公司 －上投摩根民 生需求股票型 证券投资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
47	中国建设银行 股份有限公司 －诺安多策略 股票型证券投 资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
48	中国工商银行 －浦银安盛价 值成长股票型 证券投资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
49	中国工商银行 股份有限公司 －浦银安盛红 利精选股票型 证券投资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
50	广发银行股份 有限公司－中 欧盛世成长分 级股票型证券 投资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
51	中国建设银行 股份有限公司 －上投摩根智 选30股票型证 券投资基金	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
52	中国光大银行	25,609	25,609	25,609	自公司上市之日起锁定

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	股份有限公司 －中欧新动力 股票型证券投 资基金（LOF）				12 个月后上市交易。
53	深圳市宝德投 资控股有限公 司	18,207	18,207	18,207	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
54	渤海证券－建 行－滨海1 号 民生价值集合 资产管理计划	15,172	15,172	15,172	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
55	常州投资集团 有限公司	12,138	12,138	12,138	自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。
56	兴业证券－兴 业银行－兴业 证券鑫享3 号 集合资产管理 计划	12,138	12,138	12,138	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
57	中信证券－中 信－中信证券 稳健回报集合 资产管理计划	9,103	9,103	9,103	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
58	中信证券－建 行－中信证券 股债双赢集合 资产管理计划	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
59	中信证券－中 信银行－中信 证券卓越成长 股票集合资产 管理计划	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
60	兴业证券－兴 业银行－兴业 证券鑫享1 号 集合资产管理 计划	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
61	兴业证券－兴 业银行－兴业 证券鑫享2 号 集合资产管理 计划	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
62	兴业证券－农 业银行－兴业 证券金麒麟3 号优选基金组 合集合资产管 理计划	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
63	光大永明人寿 保险有限公司 －自有资金	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。

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64	兴业证券－工 商银行－兴业 证券玉麒麟6 号多策略对冲 集合资产管理 计划	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
65	中欧基金－招 商银行－天津 珑曜恒达资产 管理有限公司	6,069	6,069	6,069	自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易。
合计		43,538,876	15,199,191	13,349,191

四、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市 流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司 限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。截至核查意见出具之日，公司 与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股 份上市流通申请无异议。

五、备查文件

• 1.限售股份上市流通申请书；

• 2.限售股份上市流通申请表：

• 3.股份结构表和限售股份明细表；

• 4.保荐机构的核查意见；

• 5.深交所要求的其他文件。

飞天诚信科技股份有限公司董事会

二〇一五年六月二十四日

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