Feitian Technologies Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

May 2, 2018

飞天诚信 跟踪报告

国信证券股份有限公司

关于飞天诚信科技股份有限公司

2017 年度跟踪报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：飞天诚信科技股份有 限公司
保荐代表人姓名：何雨华	联系电话：15602991277
保荐代表人姓名：马华锋	联系电话：18602193178

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度）	是 持续督导期内，发行人建立健全了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对 外投资管理制度》、 《关联交易管理制度》、 《对 外担保管理制度》、《董事会审计委员会工作 规则》、《董事会提名委员会工作规则》、《薪 酬与考核委员会工作规则》、《董事会战略委 员会工作规则》、 《董事会秘书工作细则》、 《总 经理工作细则》、《董事会审计委员会工作规

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	则》、《募集资金使用管理制度》、《信息披露 管理制度》、《投资者关系管理办法》、《内幕 信息人员报备制度》、《董事、监事和高级管 理人员所持公司股份及其变动管理制度》、 《独立董事年报工作制度》、《审计委员会对 年度财务报告审计工作规则》、《规范与关联 方资金往来的管理制度》、《年报信息披露重 大差错责任追究制度》、《重大信息报告制 度》、《外部信息使用人管理制度》、《飞天印 章管理规定》、《现金管理办法》、《存货保管 管理制度》等制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是 持续督导期内，公司相关规章制度均得 到有效执行。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	在持续督导期内，每月由银行抄送对账 单，保荐代表人现场查询2 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是 公司募集资金项目进展情况与信息披露 文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	1 次
（3）列席公司监事会次数	1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次 持续督导期内，保荐代表人于2017 年6 月对公司进行了现场检查，检查了公司的生 产经营、募集资金的存放和使用、公司治理、

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	内部决策与控制、信息披露、承诺事项等情 况等。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	公司不存在需要保荐人向交易所报告的 情形，保荐人也未曾向交易所报告。
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展情况或整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	公司本期大幅度计提了无形资产摊销
（2）关注事项的主要内容	一次性对无形资产进行了摊销。经公司 第三届董事会第五次会议审议，子公司飞天 万谷智能科技有限公司的《银联标识产品企 业资质认证证书》不再续期，该资质对应的 无形资产余额一次性摊销完毕，其对归属于 母公司所有者的净利润的影响额为 -2,355.14 万元。
（3）关注事项的进展或整改情况	USB Key、动态令牌的销售收入相比上年 同期增幅较大；业绩改善。 本保荐机构将持续关注公司经营情况。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2017 年6 月13 日
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用

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2. 公司内部制度的建立和执 行 3．“三会”运作 4.控股股东及实际控制人变动 5.募集资金存放及使用 6.关联交易 7.对外担保 8.收购、出售资产 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等） 10．发行人或其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用
	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
一、股份锁定承诺	是	不适用
二、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
三、规范关联交易的承诺	是	不适用
四、关于信息披露相关事项的承诺	是	不适用
五、关于稳定公司股价事项的承诺	是	不适用
六、关于持股5%以上股东持股意向和减持 意向的承诺	是	不适用
七、关于对外借出资金、关联方相提供借 款的承诺	是	不适用

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四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况	无。
3.其他需要报告的重大事项	无。

（以下无正文）

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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于飞天诚信科技股份有限公司 2017 年度跟踪报告之签字盖章页】

保荐代表人：

国信证券股份有限公司

2018 年4 月30 日

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