Feilong Auto Components Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 21, 2015

西泵股份2014 年度监事会报告

2014年度公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及《公司监事 会议事规则》的归定，规范运作，认真履行了监事会的各项职权和义 务；全体监事积极参加监事会会议和股东大会，列席董事会会议，有 效行使了对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护了 股东的合法权益。

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开4 次会议。具体如下：

1、2014 年 4 月 22 日，第四届监事会第十四次会议在公司会议 室举行，会议以举手表决的方式，审议通过了下列议案：《关于<2013 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2013 年度财务决算报告>的议 案》、《关于<2014 年度财务预算报告>的议案》、《关于2013 年度利润 分配预案的议案》、《关于<2013 年年度报告>及<2013 年年度报告摘 要>的议案》、《关于<2013 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关 于<公司内部控制规则落实自查表>的议案》、《关于<2013 年度募集资 金存放与使用情况的报告>的议案》、《关于对子公司提供担保的议 案》、《关于公司2014 年第一季度报告的议案》。

2、2014 年 8 月 12 日，第四届监事会第十五次会议在子公司南 阳飞龙汽车零部件有限公司办公楼会议室以现场方式召开，会议以举 手表决的方式，审议通过了下列议案：《关于公司 2014 年半年度报告 及其摘要的议案》、《关于<2014 年半年度募集资金存放与使用情况的 报告>的议案》、《关于监事会换届选举的议案》、《关于制定<未来三年

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股东回报规划>的议案》。

3、2014 年 9 月 2 日，第五届监事会第一次会议在公司办公楼会 议室以现场方式召开，会议以举手表决的方式，审议通过了下列议案： 《关于选举监事会主席的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议 案》、《关于修订<利润分配管理制度>的议案》、《关于聘任 2014 年度 审计机构的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关 于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于本次非公开发行股票方案 的议案》、《关于非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议 案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于河南省西峡汽 车水泵股份有限公司与河南省宛西控股股份有限公司签署附条件生 效的非公开发行股份认购合同暨关联交易的议案》、《关于提请股东大 会同意豁免河南省宛西控股股份有限公司要约收购义务的议案》。

4、2014 年 10 月 27 日，第五届监事会第二次会议在公司办公楼 会议室以现场方式召开，会议以举手表决的方式，审议通过了《关于 公司2014 年第三季度报告全文及其正文的议案》。

二、监事会对2014 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会本着对全体股东负责的精神，依照《公司 法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规赋予的职责，监事 会成员认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会、股东大会 会议，并对公司规范运作、财务状况、对外担保、对外投资等有关方 面进行了一系列监督、审核活动。公司监事会经过认真研究，形成以 下独立意见：

1、公司依法运作情况

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报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》的有关法规和制 度，并遵循《证券法》的要求进行规范化运作，公司董事会认真履行 了股东大会的决议，忠实履行了诚信勤勉义务，本着审慎经营、有效 防范、化解资产损失风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程 序规范合法，公司的内控制度继续完善并得到切实执行，维护了全体 股东的利益。监事会在监督公司董事及高级管理人员履行职责的情况 时，未发现任何违法违规的行为，亦未发现任何损害股东权益的问题。 2、检查公司财务情况

报告期内，监事会对 2014 年度公司的财务状况、财务管理等 进行了有效的监督。监事会认为：公司会计事项的处理、财务报告的 编制及公司执行的会计制度符合有关制度的要求，公司 2014 年度财 务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

3、内部控制自我评价报告

监事会审核了董事会关于公司2014年内部控制自我评价报告，认 为公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行，公司内 部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和 运行情况。

4、对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会 认为，关联交易符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等 相关法律、法规的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据 等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的 原则，不存在损害公司中小股东利益的行为。

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5、关于募集资金使用情况

公司严格按照制定的《募集资金使用管理办法》来管理使用募集 资金，募集资金项目进展和收益情况基本符合计划进度。未发现损害 本公司及股东利益的情况。

三、2015 年监事会工作计划

2015 年，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依 法列席、出席公司股东大会、董事会会议，进一步促进公司法人治理 结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真 维护公司及股东的合法权益。公司全体监事会成员将加强自身的学 习，不断适应新形势。同时加强对公司董事和高管人员的监督和检查， 及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维 护股东的权益。

河南省西峡汽车水泵股份有限公司监事会

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