Grupy Kapitałowej FASING S.A. — Annual Report 2020

Apr 30, 2021

Spis treści

Podstawowe informacje o Grupie Kapitałowej4
1.1 Struktura Grupy Kapitałowej 4
1.2 Zakres działalności8
1.3 Zmiany w podstawowych zasadach zarządzania 11
1.4 Podmioty objęte konsolidacją 11
1.5 Zasady sporządzania skonsolidowanego sprawozdania finansowego11
1.6 Struktura zatrudnienia 12
Działalność Grupy Kapitałowej i perspektywy rozwoju 12
2.1 Struktura sprzedaży12
2.2 Źródła zaopatrzenia14
2.3 Znaczące umowy 15
2.4 Transakcje z podmiotami powiązanymi 22
2.5 Informacje o przyjętej strategii rozwoju Emitenta i jego Grupy Kapitałowej oraz działaniach podjętych w ramach jej realizacji w okresie objętym raportem22
2.6 Perspektywy rozwoju działalności Emitenta co najmniej w najbliższym roku obrotowym 23
2.7 Ocena możliwości realizacji zamierzeń inwestycyjnych 24
2.8 Opis istotnych czynników ryzyka i zagrożeń 25
Sytuacja finansowa 29
3.1 Struktura aktywów i pasywów 29
3.2 Skonsolidowane sprawozdanie z całkowitych dochodów31
3.3 Analiza wskaźnikowa Grupy Kapitałowej32
3.4 Kredyty, pożyczki, leasingi, gwarancje 33
Factoring podmiotu dominującego na dzień 31.12.202045
3.5 Ocena zarządzania zasobami finansowymi 45
3.6 Nietypowe zdarzenia, które miały wpływ na wynik finansowy 46
3.7 Informacja o wszczętych przed sądem lub organem administracji publicznej postępowaniach dotyczących zobowiązań lub wierzytelności spółki lub jednostek od niej zależnych48
3.8 Różnice pomiędzy wynikami finansowymi wykazanymi w sprawozdaniu a prognozą 48
3.9 Umowy zawarte między Emitentem a osobami zarządzającymi, przewidujące rekompensatę w przypadku ich rezygnacji lub zwolnienia z zajmowanego stanowiska bez ważnej przyczyny lub gdy ich odwołanie lub zwolnienie następuje z powodu połączenia Emitenta przez przejęcie Informacja w wszczętych przed sądem lub organem administracji publicznej postępowaniach dotyczących zobowiązań lub wierzytelności spółki lub jednostek od niej zależnych 49
Informacje na temat akcji i udziałów Emitenta 49
4.1 Liczba i wartość nominalna akcji i udziałów w jednostkach powiązanych Emitenta będących w posiadaniu osób zarządzających i nadzorujących 49

4.2 Umowy, w wyniku których mogą w przyszłości nastąpić zmiany w proporcjach posiadanych akcji przez dotychczasowych akcjonariuszy 49
4.3 Informacje o systemie kontroli programów akcji pracowniczych50
4.4 Wykorzystanie wpływów z emisji akcji 50
Informacje na temat podmiotu uprawnionego do badania sprawozdania finansowego 50
Najważniejsze zdarzenia w Grupie Kapitałowej, które wystąpiły po dniu, na który sporządzono sprawozdanie 52
Sprawozdanie na temat informacji niefinansowych 52
OŚWIADCZENIE O STOSOWANIU ŁADU KORPORACYJNEGO 53
6.1 Wskazanie zbioru zasad ładu korporacyjnego, któremu podlega Emitent53
6.2 Postanowienia zbioru zasad ładu korporacyjnego od przestrzegania których Emitent odstąpił i wyjaśnienie przyczyn ich niestosowania53
6.3 Opis głównych cech stosowanych w Spółce systemów kontroli wewnętrznej i zarządzania ryzykiem w odniesieniu do procesu sporządzania sprawozdań finansowych57
6.4 Akcjonariusze posiadający bezpośrednio lub pośrednio znaczne pakiety akcji Emitenta 57
6.5 Akcje spółki posiadane przez osoby zarządzające i nadzorujące58
6.6 Posiadacze papierów wartościowych, które dają specjalne uprawnienia kontrolne oraz opis tych uprawnień 58
6.7 Wszelkie ograniczenia dotyczące wykonywania prawa głosu, takie jak ograniczenie wykonywania prawa głosu przez posiadaczy określonej części lub liczby głosów, ograniczenia czasowe dotyczące wykonywania prawa głosu lub zapisy, zgodnie z którymi, przy współpracy spółki, prawa kapitałowe związane z papierami wartościowymi są oddzielone od posiadania papierów wartościowych58
6.8 Wszelkie ograniczenia dotyczące przenoszenia prawa własności papierów wartościowych Emitenta 58
6.9 Opis zasad dotyczących powoływania i odwoływania osób zarządzających oraz ich uprawnień, w szczególności prawa do podjęcia decyzji o emisji lub wykupie akcji59
6.10 Opis zasad dotyczących zmiany Statutu Spółki60
6.11 Sposób działania walnego zgromadzenia i jego zasadnicze uprawnienia oraz opis praw akcjonariuszy i sposobu ich wykonywania, w szczególności zasady wynikające z regulaminu walnego zgromadzenia, o ile informacje w tym zakresie nie wynikają wprost z przepisów prawa na dzień 31.12.2020r60
6.12 Skład osobowy i zmiany, które w nim zaszły w ciągu ostatniego roku obrotowego, oraz opis działania organów zarządzających i nadzorujących Emitenta oraz ich Komitetów62
6.13 Opis polityki różnorodności stosowanej do organów administrujących, zarządzających i nadzorujących emitenta w odniesieniu do aspektów takich jak na przykład wiek, płeć lub wykształcenie i doświadczenie zawodowe, celów tej polityki różnorodności, sposobu jej realizacji oraz skutków w danym okresie

sprawozdawczym; jeżeli emitent nie stosuje takiej polityki, zawiera w oświadczeniu wyjaśnienie takiej decyzji 67

Podstawowe informacje o Grupie Kapitałowej

1.1 Struktura Grupy Kapitałowej

Podmiotem dominującym w Grupie Kapitałowej jest Spółka Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. Według stanu na dzień 31.12.2020 Spółka Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiadała akcje/udziały w niżej podanych spółkach prawa handlowego.

Nazwa podmiotu	Siedziba	Przedmiot działalności	Ilość posiad. akcji /udziałów (szt.)	Wartość nominalna (w tys. zł/ euro/rub)	Wartość bilansowa (w tys. zł)	Udział w kapitale zakład.
	podmioty zależne (udział w kapitale powyżej 45%)
MOJ S.A.	Katowice	Produkcja sprzętu, narzędzi i innych wyrobów metalowych. Działalność deweloperska.	5.949.388	6.435,71 tys. zł	6.435,71	60.54%
SHANDONG LIANGDA FASING ROUND LINK CHAINS Co. Ltd.	Xintai (Chiny)	Produkcja i sprzedaż łańcuchów górniczych, części zamiennych do maszyn i urządzeń górniczych oraz działalność handlowa.			7.764,67	50%
FASING UKRAINA Sp. z o.o.	Charków (Ukraina)	Sprzedaż maszyn i urządzeń, w tym wykorzystywanych w górnictwie, budownictwie.		50,0 tys. euro	0,0	100%
Przedsiębiorst wo Usług Górniczych Greenway Sp. z o.o.	Katowice	Przygotowanie i realizacja przedsięwzięcia inwestycyjnego uruchomienia wydobycia węgla kamiennego z pokładu 816 w obszarze górniczym w zlikwidowanej kopalni "Barbara-Chorzów".	300	300,0 tys. zł	300,0	48,38
OOO "Zavody gornovo oborudowanija i instrumenta Fasing"	Moskwa (Rosja)	Świadczenie usług pośrednictwa handlowego.		1.650,0 tys. rub	145,7	100%
Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co. Ltd.	Pekin (Chiny)	Sprzedaż maszyn i urządzeń Grupy Kapitałowej FASING S.A. na terenie Chin.		1.700,0 tys. euro	2.169,04	100%

Electron Poland S.A.	Katowice	Produkcja lokomotyw kolejowych oraz taboru 85 szynowego.		85,0 tys zł.	85,55	85%
Usługi Doradcze Gospodarcze i Finansowe Sp. z o.o. (poprzednia nazwa Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o.)	Katowice	Działalność rachunkowo księgowa. Doradztwo podatkowe.	100	5,0 tys. zł	5,0	100%
Fasing America Corp.	Wilmington (Delaware) USA	Angażowanie się w jakiekolwiek zgodne z prawem czynności lub działania, które mogą być organizowane zgodnie z ustawą Delaware General Corporation.				100%
pozostałe podmioty (udział w kapitale nie przekracza 2%)
Fabryka Urządzeń Mechanicznych CHOFUM SA	Chocianó w	Produkcja maszyn, urządzeń, cylindrów, walców papierniczych oraz odlewów maszynowych.	1	0,003	0,01	0,0002 %
Katowickie Przeds. Budownictwa Przemysłowego BUDUS SA	Katowice	Budownictwo przemysłowe.	1	0,002	0,03	0,0001 %
PRG SA Gliwice	Gliwice	Projektowanie i wykonawstwo podziemnych robót górniczych oraz powierzchniowych robót inżynieryjnych i budowlano-montażowych, produkcja materiałów budowlanych i konstrukcji, remonty maszyn i urządzeń, usługi transportowe.	5.303	21,3	0,0	1,93 %

W dniu 24 września 2020 roku Spółka jako akcjonariusz spółki MOJ S.A. zawarła ze spółka Karbon 2 sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach, Panem Zdzisławem Bik oraz Panią Anną Bik, będącymi również akcjonariuszami Spółki MOJ S.A. porozumienie spełniające kryteria wskazane w art. 87 ust. 1 pkt 5 i 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych dalej: Ustawa. Porozumienie dotyczy określenia praw i obowiązków Stron w zakresie posiadania akcji Spółki oraz określenia zasad współpracy dotyczących m.in. nabywania akcji Spółki MOJ S.A. oraz zgodnego głosowania na Walnym Zgromadzeniu MOJ S.A. Zgodnie z zawartym porozumieniem Strony zobowiązały się do wspólnego podjęcia czynności zmierzających do wycofania akcji MOJ S.A. z obrotu na rynku regulowanym, w tym w szczególności do: wspólnego ogłoszenia i przeprowadzenia wezwania do zapisywania się na sprzedaż 100% akcji Spółki MOJ S.A. w trybie art. 91 ust. 5 Ustawy, wspólnego ogłoszenia i przeprowadzenie przymusowego wykupu akcji Spółki MOJ S.A. zgodnie z właściwymi przepisami w przypadku osiągnięcia progu co najmniej 95 % ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki wezwania, dążenia do zwołania Walnego Zgromadzenia i podjęcia przez Walne Zgromadzenie Spółki uchwały o wycofaniu akcji z obrotu akcji dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, w tym w szczególności oddanie głosu "ZA" wycofaniem akcji Spółki z obrotu na rynku regulowanym. Na podstawie porozumienia, stosownie do art. 87 ust. 3 Ustawy, Emitent został upoważniony do wykonywania obowiązków, o których mowa w Rozdziale 4 Ustawy i jest jednocześnie jedynym podmiotem, który nabywać będzie akcje MOJ S.A. Strony zobowiązały się, że przez okres trwania Porozumienia żadna z nich nie nabędzie, nie zbędzie ani nie rozporządzi posiadanymi akcjami. Porozumienie zostało zawarte do dnia 31 grudnia 2020 roku lub do dnia w którym akcje Spółki zostaną wycofane z obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW i nastąpi zniesienie ich dematerializacji.

W dniu 25 września 2020 r. zostało ogłoszone przez Emitenta oraz pozostałe Strony zawartego w dniu 24 września 2020 r. porozumienia tj. Karbon 2 sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach, Pana Zdzisława Bik oraz Panią Annę Bik wezwanie do zapisywania się na sprzedaż 4.046.060 akcji Spółki MOJ S.A. z siedzibą w Katowicach, które reprezentują 41,17% kapitału zakładowego Spółki MOJ S.A. i uprawniają do 28,65% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu. Każda z Akcji objętych Wezwaniem uprawnia do jednego głosu na Walnym Zgromadzeniu. Akcje objęte wezwaniem w ilości 3.765.525 są akcjami zdematerializowanymi i zarejestrowane są w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. Akcje objęte wezwaniem w ilości 280.535 mają postać dokumentu i są akcjami zwykłymi imiennymi. Zamiarem Wzywających jest uzyskanie 100% akcji Spółki oraz 100% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu. Jedynym podmiotem nabywającym akcje w ramach wezwania jest Emitent.

W dniu 14 października 2020 r. przez Wzywających (Emitent, Karbon 2 sp. z o.o., Pan Zdzisław Bik, Pani Anna Bik) oraz Podmiot Pośredniczący (Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A.) została podpisana zmiana treści Wezwania polegająca na korekcie dotychczasowej listy Punktów Przyjmowania Zapisów Podmiotu Pośredniczącego oraz z rozszerzeniu liczby punktów, w których mogą być dokonywane zapisy na sprzedaż Akcji Na Okaziciela w ramach Wezwania.

W wyniku rozliczenia w dniu 23 listopada 2020 r. transakcji nabycia akcji w wyniku wezwania ma sprzedaż pozostałych akcji MOJ S.A., dalej Spółki, ogłoszonego w dniu 25 września 2020 roku ("Wezwanie") za pośrednictwem pomiotu pośredniczącego tj. Domu Maklerskiego BOŚ S.A. przez Strony Porozumienia z dnia 24 września 2020 r. doszło do nabycia 977.205 akcji zwykłych na okaziciela Spółki, uprawniających do 977.205 głosów na walnym zgromadzeniu Spółki i stanowiących 9,94 % akcji w kapitale zakładowym oraz 6,92% głosów w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu Spółki. Jedynym podmiotem nabywającym jest Emitent. Uwzględniając nabycie akcji w ramach Wezwania oraz dotychczasowy stan posiadania, Emitentowi przysługuje bezpośrednio 5.570.680 szt. akcji Spółki, co stanowi łącznie 56,69% kapitału zakładowego i odpowiada łącznie 9.864.155 głosom na walnym zgromadzeniu Spółki, które stanowią 68,86% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Spółki.

W wyniku nabycia akcji na podstawie transakcji z dnia 3 grudnia 2020 r. Emitent nabył 378.708 akcji zwykłych na okaziciela spółki MOJ S.A., uprawniających do 378.708 głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A. i stanowiących 3,85% akcji w kapitale zakładowym oraz 2,68% głosów w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A. Uwzględniając w/w nabycie akcji oraz dotychczasowy stan posiadania, Emitentowi przysługuje bezpośrednio 5.949.388 szt. akcji spółki MOJ S.A., co stanowi łącznie 60,54% kapitału zakładowego i odpowiada łącznie 10.242.864 głosom na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A., które stanowią 72,54% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A. Natomiast uwzględniając zawarte porozumienie akcjonariuszy spółki MOJ S.A. z dnia 24.09.2020 r., którego to stroną jest m.in. Emitent, mając na uwadze w/w nabycie akcji, Strony porozumienia posiadają łącznie 7.136.967 akcji, stanowiących 72,63% kapitału zakładowego i uprawniających do 11.430.443 głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A., co stanowi 80,95% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu.

W dniu 17 grudnia 2020 roku została zawarta umowa sprzedaży jedynego udziału w spółce K.B.P. Kettenwerk Becker-Pruente GmbH z siedzibą w Datteln (Niemcy) o wartości nominalnej 2.000.000,00 EUR na rzecz spółki KONKO S.A. z siedzibą w Mysłowicach za kwotę 15.000.000,00 zł z terminem płatności do dnia 31.12.2022r. Zabezpieczenie płatności ceny będzie stanowić zastaw na sprzedanym udziale. Skutek rozporządzający przejścia udziału nastąpi z momentem złożenia nowej listy wspólników do właściwego rejestru handlowego. Zgodnie z otrzymaną informacją w dniu 21 grudnia 2020 roku została złożona lista wspólników do właściwego sądu. W konsekwencji własność jedynego udziału w spółce K.B.P. Kettenwerk Becker-Pruente GmbH przeszła na nabywcę.

Opis organizacji grupy kapitałowej Emitenta

Emitent

Spółka Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. z siedzibą w Katowicach przy ulicy Modelarskiej 11 jest podmiotem dominującym w grupie kapitałowej.

Spółki zależne

MOJ S.A. z siedzibą w Katowicach przy ulicy Tokarskiej 6. Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki wynosi 60,54% i 72,54% głosów na zgromadzeniu. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

Shandong Liangda Fasing Round Link Chains Co., Ltd. z siedzibą w mieście Xintai w prowincji Shandong (Chiny). Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki wynosi 50% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

FASING UKRAINA S. z o.o. z siedzibą w Charkowie (Ukraina). Udział Emitenta w kapitale zakładowym spółki wynosi 100% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co. Ltd. z siedzibą w Pekinie (Chiny). Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki wynosi 100% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

OOO "Zavody gornovo oborudowanija i instrumenta Fasing" z siedzibą w Moskwie (Rosja). Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki wynosi 100% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

FASING America Corp. z siedzibą w Wilmington (Delaware) w Stanach Zjednoczonych. Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki na dzień bilansowy wynosi 100%. Spółka wyłączona z konsolidacji.

Przedsiębiorstwo Usług Górniczych Greenway Sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach. Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki wynosi 48,38% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

Usługi Doradcze Gospodarcze i Finansowe Sp. z o.o. (poprzednia nazwa Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o.) z siedzibą w Katowicach. Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki wynosi 100% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

Electron Poland S.A. z siedzibą w Katowicach. Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki na dzień bilansowy wynosi 85% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka zawiesiła działalność gospodarczą do dnia 31.12.2021r. Spółka wyłączona z konsolidacji.

1.2 Zakres działalności

Spółka Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. – podmiot dominujący w Grupie

Spółka Grupa Kapitałowa FASING S.A. specjalizuje się w produkcji łańcuchów ogniwowych okrągłych o średnicy pręta od 9 do 42 mm i płaskich o wymiarach od 22 do 56 mm, ogniw złącznych, kompletnych tras łańcuchowych oraz jej elementów: zgrzebeł, zamków, obejm. Świadczy również usługi z zakresu mechaniki i automatyki, w tym usługi serwisowe i remontowe. Wyroby Spółki stosowane są w górnictwie, elektrociepłowniach, sektorze transportu i przeładunku, cementowniach, hutach, cukrowniach, rolnictwie, rybołówstwie – wszędzie tam, gdzie pracują przenośniki zgrzebłowe, wciągniki łańcuchowe a transport odbywa się przy zastosowaniu suwnic z zawiesiami łańcuchowymi.

Spółka Grupa Kapitałowa FASING S.A. jest przedsiębiorstwem jednozakładowym i nie posiada jednostek wyodrębnionych organizacyjnie, finansowo i terytorialnie. Struktura organizacyjna dostosowana jest do charakteru prowadzonej przez Spółkę działalności. Przedsiębiorstwem Spółki na dzień 31.12.2020r. kierował Prezes Zarządu, Dyrektor Naczelny, który z Wiceprezesem Zarządu Dyrektorem ds. Technicznych oraz Wiceprezesem Zarządu Dyrektorem ds. Eksportu i Inwestycji Zagranicznych tworzyli zarząd spółki Grupa Kapitałowa FASING S.A. Funkcjonalnie wyodrębnione piony realizują zadania według podziału kompetencyjnego.

W okresie sprawozdawczym Spółka zrealizowała sprzedaż na poziomie 107.738 tys. zł, uzyskując dodatni wynik finansowy w wysokości 1.051 tys. zł.

Spółka zależna MOJ S.A.

Kapitał zakładowy Spółki na dzień bilansowy wynosi 9.827.114,00 złotych i dzieli się na 9.827.114 akcji o wartości nominalnej 1,00 zł każda. Na dzień bilansowy Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiadała w spółce MOJ S.A. 4.293.475 akcji imiennych uprzywilejowanych serii A (uprzywilejowanie – z każdej akcji przysługuje prawo wykonywania 2 głosów na WZA) oraz 1.655.913 akcji zwykłych na okaziciela serii B, co łącznie stanowi 60,54% udziału w kapitale zakładowym Spółki i uprawnia do wykonywania 72,54% głosów na Walnym Zgromadzeniu.

Działalność gospodarcza prowadzona jest w siedzibie Spółki w Katowicach oraz w utworzonym z dniem 1 października 2013 roku oddziale MOJ S.A. – Oddział Kuźnia Osowiec w Osowcu. Spółka nadzorowana jest przez dwuosobowy Zarząd. Całokształt działalności Spółki skupiony jest w pionach organizacyjnych: produkcyjnotechnicznym, organizacyjno–handlowym, ekonomiczno–finansowym i inwestycyjno–logistycznym.

Przedmiotem działalności jest produkcja sprzętu małej mechanizacji m.in. sprzęgieł, wiertarek, kotwiarek, agregatów hydraulicznych, stojaków i innych. Odział MOJ S.A. Kuźnia Osowiec specjalizuje się w kompleksowej produkcji odkuwek matrycowych oraz wykonuje narzędzia do kucia. Wyroby Spółki znajdują zastosowanie w wielu gałęziach przemysłu takich jak: wydobywczy, energetyczny, motoryzacja, przemysł stoczniowy, kolejnictwo, drogownictwo czy hydraulika. MOJ S.A. świadczy również usługi w zakresie remontów własnych produktów oraz prowadzi działalność deweloperską.

W okresie sprawozdawczym Spółka zrealizowała sprzedaż na poziomie 32.698,8 tys. zł, uzyskując dodatni wynik finansowy w wysokości 2.181,5 tys. zł.

Spółka zależna Shandong Liangda Fasing Round Link Chains Co. Ltd. (Chiny)

Na dzień bilansowy Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiadała 50% udziału w kapitale zakładowym Spółki i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników. Spółka nadzorowana jest przez czteroosobowy Zarząd.

Przedmiotem działalności Spółki jest produkcja i sprzedaż łańcuchów ogniwowych, części zamiennych do maszyn i urządzeń górniczych stosowanych na lokalnym dla Spółki rynku oraz działalność handlowa.

W okresie sprawozdawczym Spółka zrealizowała sprzedaż na poziomie 10.293,6 tys. zł, uzyskując dodatni wynik finansowy w wysokości 9,1 tys. zł.

Spółka zależna FASING UKRAINA Sp. z o.o. (Ukraina)

Na dzień bilansowy Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiadała 100% udziału w kapitale zakładowym Spółki i tyleż samo głosów na Zgromadzeniu Wspólników. Spółka nadzorowana jest przez jednoosobowy Zarząd.

Przedmiotem działalności Spółki jest sprzedaż maszyn i urządzeń wykorzystywanych głównie w górnictwie i budownictwie, w szczególności łańcuchów i tras łańcuchowych produkowanych przez FASING S.A.

W okresie sprawozdawczym Spółka uzyskała przychody ze sprzedaży w wysokości 740,0 tys. zł, uzyskując dodatni wynik finansowy w wysokości 28,3 tys. zł.

Spółka zależna OOO "Zavody gornovo oborudowanija i instrumenta Fasing" (Rosja)

Na dzień bilansowy Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiadała 100% udziału w kapitale zakładowym Spółki i tyleż samo głosów na Zgromadzeniu Wspólników. Spółka nadzorowana jest przez jednoosobowy Zarząd.

Podstawowym przedmiotem działalności gospodarczej Spółki jest świadczenie usług pośrednictwa handlowego.

W okresie sprawozdawczym Spółka uzyskała przychody ze sprzedaży w wysokości 11.907,4 tys. zł, uzyskując dodatni wynik finansowy w wysokości 1.051,7 tys. zł.

Spółka zależna Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co. Ltd. (Chiny)

Na dzień bilansowy Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiada 100% udziału w kapitale zakładowym Spółki i tyleż samo głosów za Zgromadzeniu Wspólników. Spółka nadzorowana jest przez jednoosobowy Zarząd.

Przedmiotem działalności Spółki jest sprzedaż maszyn i urządzeń Grupy Kapitałowej FASING S.A. na terenie Chin.

W okresie sprawozdawczym Spółka zrealizowała sprzedaż na poziomie 33.099,1 tys. zł, uzyskując dodatni wynik finansowy w wysokości 1.512,7 tys. zł.

FASING America Corp.

Na dzień bilansowy Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiada 100% udziału w kapitale zakładowym Spółki i tyleż samo głosów za zgromadzeniu wspólników.

Czas trwania spółki jest nieograniczony. Charakter działalności lub celów, które mają być prowadzone lub promowane przez spółkę, to angażowanie się w jakiekolwiek zgodne z prawem czynności lub działania, które mogą być organizowane zgodnie z ustawą Delaware General Corporation.

Spółka zależna Przedsiębiorstwo Usług Górniczych Greenway Sp. z o.o.

Grupa Kapitałowa FASING S.A. na dzień bilansowy posiadała 48,38% udziału w kapitale zakładowym Spółki i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników.

Spółka jest podmiotem jednozakładowym nadzorowanym przez dwuosobowy Zarząd. Spółka zajmuje się przygotowaniem i realizacją przedsięwzięcia inwestycyjnego uruchomienia wydobycia węgla kamiennego z pokładu 816 w obszarze górniczym w zlikwidowanej kopalni "Barbara-Chorzów".

W okresie sprawozdawczym Spółka zrealizowała sprzedaż na poziomie 10,5 tys. zł . Strata na dzień 31.12.2020r. wynosi – 212,0 tys. zł.

Spółka zależna Usługi Doradcze Gospodarcze i Finansowe Sp. z o.o. (wcześniej Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o. )

Na dzień bilansowy Grupa Kapitałowa FASING S.A. posiadała 100% udziału w kapitale zakładowym Spółki i tyleż samo głosów na Zgromadzeniu Wspólników. Spółka nadzorowana jest przez jednoosobowy Zarząd.

Podstawowym przedmiotem działalności spółki jest działalność rachunkowo-księgowa i doradztwo podatkowe. W 2020 roku Spółka świadczyła na rzecz emitenta usługi prowadzenia ksiąg rachunkowych.

W okresie sprawozdawczym przychody ze sprzedaży odnotowano w wysokości 1.246,0 tys. zł, uzyskując dodatni wynik finansowy w wysokości 102,9 tys. zł.

Electron Poland S.A.

Udział Emitenta w kapitale zakładowym Spółki na dzień bilansowy wynosi 85% i tyleż samo głosów na zgromadzeniu wspólników.

Przeważającym przedmiotem działalności spółki jest produkcja lokomotyw kolejowych oraz taboru szynowego. Spółka zawiesiła działalność gospodarczą do dnia 31.12.2021r.

1.3 Zmiany w podstawowych zasadach zarządzania

W roku sprawozdawczym nie odnotowano zmian w podstawowych zasadach zarządzania w Grupie Kapitałowej.

1.4 Podmioty objęte konsolidacją

Konsolidacją objęto sprawozdania finansowe następujących jednostek:

• Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. podmiot dominujący w Grupie
• Spółki zależne:
  • MOJ S.A. z siedzibą w Katowicach. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.
  • SHANDONG LIANGDA FASING ROUND LINK CHANS Co., Ltd (Chiny). Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.
  • FASING UKRAINA Sp. z o.o. (Ukraina). Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.
  • Przedsiębiorstwo Usług Górniczych Greenway Sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach. Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.
  • OOO "Zavody gornowo oborudowanija i instrumenta Fasing" (Rosja). Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.
  • Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co. Ltd. (Chiny). Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.
  • Usługi Doradcze Gospodarcze i Finansowe Sp. z o.o. (poprzednia nazwa Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o.). Spółka objęta skonsolidowanym sprawozdaniem metodą pełną.

1.5 Zasady sporządzania skonsolidowanego sprawozdania finansowego

Zasady sporządzania skonsolidowanego sprawozdania finansowego oraz oświadczenie o zgodności zostały zamieszczone w informacji dodatkowej do skonsolidowanego sprawozdania Grupy Kapitałowej FASING S.A.

Sprawozdanie z działalności Grupy Kapitałowej FASING S.A. zostało sporządzone zgodnie z wymogami Międzynarodowych Standardów Rachunkowości, Międzynarodowych Standardów Sprawozdawczości Finansowej oraz związanymi z nimi interpretacjami ogłoszonymi w formie rozporządzeń Komisji Europejskiej, a także zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 29 marca 2018r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa i państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz.U. z 2018 poz. 757).

1.6 Struktura zatrudnienia

Według stanu na dzień 31 grudnia 2020 roku w spółkach Grupy Kapitałowej zatrudnione było 515 osób (w tym 26 osób w niepełnym wymiarze czasu pracy). Przeciętne zatrudnienie na przestrzeni 2020 roku w przeliczeniu na pełne etaty wyniosło 483,63.

Strukturę zatrudnienia w poszczególnych kwartałach 2020 roku (zatrudnienie przeciętne w przeliczeniu na etaty) przedstawiono w poniższej tabeli.

Stanowiska	I kwartał	II kwartał	III kwartał	IV kwartał
Stanowiska nierobotnicze	215,48	211,52	195,46	215,67
Stanowiska robotnicze	306,59	271,08	249,44	269,42
Razem	522,07	482,60	444,90	485,09

Działalność Grupy Kapitałowej i perspektywy rozwoju

2.1 Struktura sprzedaży

Zaprezentowana struktura sprzedaży w Grupie Kapitałowej przedstawia wartości po dokonanych wyłączeniach transakcji realizowanych pomiędzy podmiotami powiązanymi w Grupie. Podmiotami powiązanymi są nie tylko spółki mające siedzibę w Polsce, ale również na teranie UE i poza granicami UE. Wyłączenia zostały wykonane zgodnie z zasadami MSR przyjętymi do sporządzania sprawozdań finansowych.

Poniżej przedstawione dane dotyczące przychodów ze sprzedaży zawierają łączne informacje o sprzedaży zarówno z działalności kontynuowanej jak i zaniechanej (szczegółowe wyjaśnienie znajduje się w nocie nr 23 Skonsolidowanego sprawozdania finansowego za 2020 rok).

Przychody ze sprzedaży wyrobów i usług stanowiły w 2020 roku 62,59% przychodów ogółem. Strukturę osiągniętych przez Grupę Kapitałową przychodów ze sprzedaży według rodzaju działalności przedstawia poniższe zestawienie.

Źródła przychodów	2020 rok wartość w tys. zł	2020 rok struktura w %	2019 rok wartość w tys. zł	2019 rok struktura w %
Sprzedaż wyrobów	92.200	60,20	130.071	63,21
Sprzedaż usług	3.662	2,39	7.973	3,87
Sprzedaż towarów	54.524	35,60	65.262	31,71
Sprzedaż materiałów	2.769	1,81	2.483	1,21
Razem przychody Grupy	153.155	100,00	205.789	100,00

Przychody ze sprzedaży wyrobów i usług Grupy Kapitałowej pochodzą w głównej mierze z obrotów spółki dominującej FASING S.A. oraz zależnej MOJ S.A. Na ogólną wartość przychodów ze sprzedaży Grupy w okresie sprawozdawczym w wysokości 153.155 tys. zł, przychody spółki dominującej wynosiły 79.861 tys. zł, a spółki MOJ S.A. 21.054 tys. zł.

Realizacja sprzedaży według asortymentu

Asortyment	2020 rok	2020 rok	2019 rok	2019 rok	Dynamika
	wartość	struktura	wartość	struktura	w %
	w tys. zł	w %	w tys. zł	w %
Łańcuchy ogółem	93.576	61,10	140.255	68,16	(33,29)
Ogniwa ogółem	17.687	11,55	23.297	11,32	(24,09)
Zgrzebła	2.742	1,79	4.898	2,38	(44,02)
Sprzęgła	3.063	2,00	6.080	2,95	(49,63)
Sprzęt wiertniczy	457	0,30	720	0,35	(36,53)
Stojaki Valent	833	0,54	1.067	0,52	(21,94)
Odkuwki	9.811	6,41	8.093	3,93	21,22
Pozostałe wyroby oraz	11.219	7,32	5.125	2,49	118,91
części zamienne
Części do stacji	-	-	219	0,11	-
Uszczelki i zestawy	-	-	14	0,01	-
naprawcze
Usługi*	3.662	2,39	7.973	3,87	(54,07)
Towary**	7.137	4,66	5.564	2,70	28,27
Materiały***	2.968	1,94	2.484	1,21	19,48
Ogółem	153.155	100,00	205.789	100,00	(25,58)

* usługi w 2020 roku obejmują m.in.: wynajem lokali, obciążenia za media usługi refakturow., łączenie i konserwację łańcucha, oprzyrządowanie do badania uchwytu, usługi zrywania, usługi obróbki mechanicznej, kompletacje wyrobów, remonty, usługi wytaczania i spawania, transport, serwis stancji magnetycznych, (w 2019 roku: - wynajem lokali, obciążenia za media usługi refakturow., analiza składu chemicznego, badanie siły zrywające, łączenie i konserwacja łańcucha, badanie mikro oraz makrostrukturalne, usługi frezowania, usługi transportu samochodowego, usługi transportu morskiego towarowego, usługi transportu lotniczego towarowego, usługi w zakresie organizacji targów, usługa realizacji łańcucha z materiału powierzonego, montaż trasy produkcyjnej, kompletacje wyrobów, remonty wyrobów, usługi spawania, wytaczania, dzierżawy, refaktura za umowy rozliczenia kadr i wynagrodzenia przewodniczącego rady zakładowej, usługi sprzątające, próby zrywania łańcucha, opłata za wynajem)

** w towarach w 2020 roku ujęto: zgrzebła, uchwyty kubełkowe, laser Media H Solo oraz pozostałe: gadżety reklamowe, sprzęt komputerowy, śruby, maseczki, płyny do dezynfekcji, stojaki, wkładki, sprzęgła, silniki, zawory, pierścienie, zgrzebła, łańcuchy (w 2019 roku ujęto: zgrzebła, profile do produkcji ryn. przenoś, uchwyt kubełkowy, łańcuchy 10*65, laser Medias H Solo, pręty walcowane, łańcuchy, ołów, gadżety reklamowe, sprzęt komputerowy, rynny liniowe, śruby, nakrętki, gwiazda łańcuchowa, wkładki, sprzęgła, części do stojaków, sprzedaż środków trwałych)

*** w materiałach w 2020 roku ujęto: pręty walcowane, złom oraz pozostałe: oleje przepracowane, zamki 18x64, trasy łańcuchowe, złom (w 2019 roku ujęto: pręty walcowane, odkuwki ogniwa płaskiego, walcówka, złom, blachy, druty, kable, rozdzielacze, tuleje, zawory, złom, gas napędowy (Treibgas), końcówki prętów, wadliwe ogniwa i wypływki zgrzeiny)

Struktura geograficzna sprzedaży

Grupa Kapitałowa realizuje sprzedaż na rynku krajowym oraz na rynkach zagranicznych.

Struktura geograficzna przed konsolidacją za rok 2020, to jest bez wyłączeń sprzedaży wyrobów, towarów, usług i materiałów pomiędzy spółką dominującą a podmiotami powiązanymi, zgodnie z zasadami MSR, kształtuje się następująco:

Sprzedaż krajowa: 65,41% sprzedaży ogółem

Sprzedaż na rynkach zagranicznych: 34,59% sprzedaży ogółem

Strukturę geograficzną skonsolidowanej sprzedaży, to jest po wyłączeniach sprzedaży wyrobów, towarów, usług i materiałów między spółką dominującą FASING S.A. a podmiotami powiązanymi, zgodnie z zasadami MSR, prezentuje poniższa tabela.

Wyszczególnienie	2020 rok wartość w tys. zł	2020 rok struktura w %	2019 rok wartość w tys. zł	2019 rok struktura w %	Dynamika w %
Sprzedaż krajowa	111.741	72,96	151.170	73,46	(26,09)
w tym:
wyroby	57.018	37,23	79.911	38,83	(28,65)
usługi	2.215	1,45	7.618	3,70	(70,93)
towary	51.039	33,32	61.159	29,72	(16,55)
materiały	1.469	0,96	2.482	1,21	(40,82)
Eksport i WDT	41.414	27,04	54.619	26,54	(24,18)
w tym:
wyroby	35.182	22,97	50.160	24,37	(29,87)
usługi	1.447	0,94	355	0,17	307,60
towary	3.485	2,28	4.103	1,99	(15,07)
materiały	1.300	0,85	1	0,01	129 900
OGÓŁEM	153.155	100,00	205.789	100,00	(25,57)

Spółki wchodzące w skład Grupy dostarczają swoje wyroby odbiorcom różnych branż, największym rynkiem zbytu jest sektor wydobywczy i elektromaszynowy. Pozostała sprzedaż lokowana jest w energetyce, rybołówstwie, przemyśle stoczniowym, sektorze transportu i przeładunku, kolejnictwie, motoryzacji czy hydraulice.

Znaczącymi odbiorcami wyrobów, usług, materiałów i towarów Spółek Grupy na rynku polskim w 2020 roku były: Zakład Wsparcia Produkcji JSW S.A., Węglokoks S.A., BOGDANKA S.A., PGG, WASIAK Industry.

W 2020 roku skonsolidowana sprzedaż na rynkach zagranicznych stanowiła wartość 41.414 tys. zł. Do najważniejszych rynków zbytu Grupy poza terytorium Polski należą kraje: Ukraina, Rosja, Szwecja, Australia, Niemcy, Chiny, Belgia, Kazachstan, USA, Turcja, Białoruś, Włochy, Bośnia, Hiszpania, Malezja.

Sprzedaż do innych krajów nie przekracza 1% wartości sprzedaży na eksport. W 2020 są to kraje: Wielka Brytania, Rumunia, Indie, Czechy, Cypr, Austria, Litwa i Bułgaria.

W 2020 roku żaden odbiorca wyrobów oraz towarów Spółek Grupy nie przekroczył progu 10% przychodów ze sprzedaży ogółem.

2.2 Źródła zaopatrzenia

Rynki krajowe są dla spółek Grupy głównym rynkiem zaopatrzenia w materiały i surowce do produkcji wyrobów.

Podstawowe materiały wykorzystywane w procesach produkcyjnych to:

• walcówka, pręty stalowe
• odkuwki
• wyroby hutnictwa metali nieżelaznych, odlewy
• części z elastomeru, wkłady gumowe
• Elektrody, przewodniki, styczniki prądu przemiennego, przekaźniki, zawory elektromagnetyczne
• farby i smary, paski klinowe, uszczelki z kołnierzem, o-ringi, śruby, łożyska, wyłączniki itp.

Struktura dostawców w porównaniu do 2019 roku pozostaje bez istotnych zmian. Producenci, którzy dostarczali surowce do produkcji to: Arcelor Mittal Warszawa, CMC Poland, ORI Martin oraz MOJ S.A. oddział Kuźnia.

W 2020 roku dostawcą, który przekroczył próg 10% dostaw materiałów bezpośrednio produkcyjnych oraz towarów w ogólnej wartości przychodów ze sprzedaży była spółka KARBON 2 Sp. z o.o. – 16,68% - podmiot dominujący w stosunku do Grupy Kapitałowej FASING S.A.

2.3 Znaczące umowy

W roku 2020 Grupa Kapitałowa FASING S.A. podpisała następujące umowy, które uznaje za znaczące:

W dniu 26 lutego 2020 roku, został podpisany przez Spółkę (drugą stronę kontraktu) kontrakt z firmą DTEK PAVLOGRADUGOL, PRIVATE JOINT-STOCK COMPANY (Ukraina), który obowiązuje do 31.12.2021 roku. Przedmiotem kontraktu jest dostawa sprzętu górniczego, którego wykaz, charakterystyki techniczne, termin dostawy i ceny będą uzgadniane przez Strony w odpowiednich Specyfikacjach, które będą stanowiły nieodłączną część niniejszego kontraktu. Cena sprzętu po podpisaniu przez Strony Specyfikacji na kolejną partię sprzętu jest stała i nie podlega zmianie. Ogólna wartość kontraktu będzie sumą wartości sprzętu dostarczonego zgodnie ze wszystkimi Specyfikacjami, które będą stanowiły nieodłączną część niniejszego kontraktu. Całkowita szacunkowa wartość kontraktu nie powinna przekroczyć 3.000.000,00 euro (trzy miliony euro). Walutą kontraktu i walutą płatności jest euro.

W dniu 26 lutego 2020 roku, został podpisany przez Spółkę (drugą stronę kontraktu) kontrakt z firmą ADDITIONAL LIABILITY COMPANY MINE BILOZERSKA (Ukraina), który obowiązuje do 31.12.2021 roku. Przedmiotem kontraktu jest dostawa sprzętu górniczego, którego wykaz, charakterystyki techniczne, termin dostawy i ceny będą uzgadniane przez Strony w odpowiednich Specyfikacjach, które będą stanowiły nieodłączną część niniejszego kontraktu. Cena sprzętu po podpisaniu przez Strony Specyfikacji na kolejną partię sprzętu jest stała i nie podlega zmianie. Ogólna wartość kontraktu będzie sumą wartości sprzętu dostarczonego zgodnie ze wszystkimi Specyfikacjami, które będą stanowiły nieodłączną część niniejszego kontraktu. Całkowita szacunkowa wartość kontraktu nie powinna przekroczyć 3.000.000,00 euro (trzy miliony euro).

W dniu 4 marca 2020 roku Spółka skierowała do spółki KARBON 2 Sp. z o.o. cztery zamówienia na wartość 1.065,5 tys. zł brutto, przedmiotem których są pręty walcowane i walcówki. W ramach współpracy pomiędzy spółkami wartość jednostkowych kilkudziesięciu zamówień złożonych przez Spółkę w okresie od dnia 8 października 2019 roku

tj. od publikacji raportu bieżącego nr 42/2019 do dnia 4 marca 2020 roku (włączając powyższe zamówienia) wynosi łącznie 10.201,0 tys. zł brutto. Przedmiotem tych zamówień były pręty walcowane, walcówki, pręty płaskie, pręt kwadratowy, płaskowniki, kątownik, tuleje oraz drut wiązałkowy.

W dniu 20 marca 2020 roku wpłynęła do Spółki umowa podpisana przez drugą stronę umowy tj. Jastrzębską Spółkę Węglową S.A. (Odbiorca) z siedzibą w Jastrzębiu Zdroju. Przedmiotem umowy jest dostawa łańcuchów płaskich oraz ogniw złącznych na łączną wartość 7.369,7 tys. zł. brutto. Dostawa i wydanie towaru nastąpi częściami w terminie 12 miesięcy od daty zawarcia umów. Zgodnie z postanowieniami powyższych umów dostawa poszczególnych części towarów następować będzie na podstawie zamówień, które szczegółowo określą ich ilość, wymagane terminy oraz miejsce dostaw. Integralnymi częściami umów są: SIWZ z załącznikami, oferta Dostawcy oraz Ogólne Warunki Umów, w zakresie, w jakim nie są modyfikowane lub uchylane niniejszą umową.

W dniu 30 marca 2020 roku została podpisana umowa ze spółką zależną Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co., Ltd. (Chiny), przedmiotem której jest dostawa łańcuchów górniczych na wartość 1.908.305,28 CNY. Termin dostawy łańcucha został ustalony do dnia 31.05.2020r. Zgodnie z umową jeżeli którakolwiek ze Stron umowy z powodu zadziałania siły wyższej opóźni wykonanie umowy, to okres realizacji umowy może zostać przedłużony do czasu rozwiązania problemu. Wszelkie spory związane z umową lub jej wykonaniem będą załatwiane poprzez konsultacje. W przypadku, gdy nie można osiągnąć porozumienia poprzez konsultacje, spór będzie rozpatrywany przez wybrany przez Strony sąd arbitrażowy polski. Decyzja Komisji Arbitrażowej lub Instytutu Arbitrażu zostanie przyjęta jako ostateczna i wiążąca dla obu stron. W ramach współpracy pomiędzy firmami wartość wszystkich umów w okresie od dnia 18 października 2019r. tj. od publikacji raportu bieżącego nr 43/2019 do dnia 30 marca 2020 roku włączając powyższą umowę wynosi łącznie 15.634.746,38 CNY. Przedmiotem tych umów były łańcuchy górnicze oraz złącza.

W dniu 10 kwietnia 2020 roku Zarząd spółki otrzymał pismo od Jastrzębskiej Spółki Węglowej S.A. w sprawie przedłużenia terminu wykonania umowy. O niniejszej umowie na wartość 8.430,5 tys. zł brutto informowaliśmy w raporcie bieżącym nr 22/2019 w dniu 9.05.2019r. Jastrzębska Spółka Węglowa S.A. zgodnie z Ogólnymi Warunkami Umów JSW S.A odnośnie umowy dotyczącej dostawy łańcuchów ogniwowych górniczych przedłuża termin jej wykonania do dnia 27.08.2020 roku.

W dniu 18 maja 2020 wpłynęła do Spółki umowa podpisana przez drugą stronę umowy tj. Jastrzębską Spółkę Węglową S.A. (Odbiorca) z siedzibą w Jastrzębiu Zdroju. Przedmiotem umowy jest dostawa tras łańcuchowych, łańcuchów oraz ogniw złącznych na łączną wartość 5.465,4 tys. zł. brutto. Zgodnie z postanowieniami umowy dostawa poszczególnych części towarów następować będzie na podstawie zamówień, które szczegółowo określą ich ilość, wymagane terminy oraz miejsce dostaw. Integralną częścią umowy jest: SIWZ z załącznikami, oferta Dostawcy oraz Ogólne Warunki Umów, w zakresie, w jakim nie są modyfikowane lub uchylane niniejszą umową.

W dniu 22 czerwca 2020 roku została podpisana umowa ze spółką zależną Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co., Ltd. (Chiny), przedmiotem której jest dostawa łańcuchów górniczych na wartość 2.240.358,40 CNY. Termin dostawy łańcucha został ustalony do dnia 30.09.2020r. Zgodnie z umową jeżeli którakolwiek ze Stron umowy z powodu zadziałania siły wyższej opóźni wykonanie umowy, to okres realizacji umowy może zostać przedłużony do czasu rozwiązania problemu. Wszelkie spory związane z umową lub jej wykonaniem będą załatwiane poprzez konsultacje. W przypadku, gdy nie można osiągnąć porozumienia poprzez konsultacje, spór będzie rozpatrywany przez wybrany przez Strony sąd arbitrażowy polski. Decyzja Komisji Arbitrażowej lub Instytutu Arbitrażu zostanie przyjęta jako ostateczna i wiążąca dla obu stron. W ramach współpracy pomiędzy firmami wartość wszystkich umów w okresie od dnia 30 marca 2020 tj. od publikacji raportu bieżącego nr 13/2020 do dnia 22 czerwca 2020 roku włączając powyższą umowę wynosi łącznie 15.880.582,79 CNY. Przedmiotem tych umów były łańcuchy górnicze oraz złącza.

W dniu 25 czerwca 2020 została podpisana umowa z Polską Grupą Górniczą S.A. (Zamawiający). Przedmiotem umowy jest zakup i dostawa ogniw złącznych do łańcuchów górniczych dla Oddziałów Polskiej Grupy Górniczej S.A. Umowa obowiązuje od dnia zawarcia do dnia 31.05.2021r. W przypadku, gdy w okresie obowiązywania umowy Zamawiający nie złoży zamówień na dostawy o wartości minimum 50% wartości udzielonego zamówienia, umowa będzie obowiązywać do dnia 31.08.2021r. Zamówienie nie może być doręczone później niż w ostatnim dniu obowiązywania umowy. Łączna wartość umowy wynosi 2.789,4 tys. zł. netto. Integralną część umowy stanowią Ogólne Warunki Zakupu i Realizacji Dostaw materiałów, wyrobów i części zamiennych maszyn i urządzeń dla Oddziałów Polskiej Grupy Górniczej S.A. Dla określenia ilości i terminu dostaw, Zamawiający będzie składał Wykonawcy stosowne zamówienia.

W dniu 8 lipca 2020 roku wpłynęła podpisana umowa pomiędzy spółką Polska Grupa Górnicza S.A (Zamawiający) z siedzibą w Katowicach, przy ulicy Powstańców 30, a konsorcjum firm tj. spółką Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. (Lider) oraz spółką WĘGLOKOKS S.A. z siedzibą w Katowicach przy ulicy Mickiewicza 29. Przedmiotem umowy był zakup i dostawa łańcuchów ogniwowych górniczych dla Oddziałów Polskiej Grupy Górniczej S.A. Wartość udzielonego zamówienia określona na podstawie przeprowadzonego postępowania wynosi 11.092.945,48 zł netto + podatek VAT według przepisów obowiązujących w okresie realizacji umowy. Dla określenia ilości oraz terminu dostaw, Zamawiający składać będzie Wykonawcy stosowne zamówienia. Zamawiający oświadcza, że minimalna gwarantowana realizacja umowy wyniesie nie mniej niż 50% wartości udzielonego zamówienia w okresie obowiązywania umowy. Strony umowy postanawiają, że Zamawiający, bez narażania się na jakąkolwiek odpowiedzialność z tytułu niewykonania lub nienależytego wykonania umowy, uprawniony jest do zaniechania złożenia zamówienia na towar o wartości nie większej niż 50% wartości zamówienia. Niewykonanie przez Zamawiającego umowy w takim zakresie nie wymaga podania przyczyn. Umowa obowiązuje od dnia zawarcia do dnia 30 czerwca 2021 roku. W przypadku, gdy w okresie obowiązywania umowy Zamawiający nie złoży zamówień na dostawy o wartości minimum 50% wartości udzielonego zamówienia, umowa obowiązywać będzie do dnia 30 września 2021 roku. Zamówienie nie może być doręczone później niż w ostatnim dniu obowiązywania umowy.

W dniu 15 lipca 2020 roku została podpisana umowa z Lubelskim Węglem "BOGDANKA" S.A. (Zamawiający). Przedmiotem umowy jest dostawa fabrycznie nowych łańcuchów do zawieszeń i łańcuchów górniczych. Maksymalna wartość umowy wynosi 3.303,3 tys. zł netto. Minimalna wartość umowy wynosi 30% maksymalnej wartości umowy netto. Umowa została zawarta na czas określony, na okres 18 miesięcy od dnia jej zawarcia. Dostawy realizowane będą według bieżących potrzeb Zamawiającego na podstawie okresowych zamówień określających szczegółowo asortyment, ilość, termin i miejsce dostawy. Strony w drodze pisemnego aneksu mogą przedłużyć termin obowiązywania niniejszej umowy o kolejne 12 miesięcy, jeżeli na dwa miesiące przed upływem terminu obowiązywania umowy wykorzystanie maksymalnej wartości netto będzie niższe niż 90 % tej kwoty. W 2020 roku zostały zawarte z Lubelskim Węglem "BOGDANKA" S.A. dwie umowy (wraz z powyższą) na łączną wartość 3.783,3 tys. zł netto. Przedmiotem tych umów były: elementy złączne do łańcuchów oraz wymienione powyżej łańcuchy do zawieszeń i łańcuchy górnicze.

W dniu 12 sierpnia 2020 roku w formie elektronicznej wpłynęło do Spółki pięć zamówień od firmy Gunnebo Industrier AB z siedzibą w Szwecji, przedmiotem których były łańcuchy rybackie i zawiesiowe na łączną wartość 84,8 tys EUR. W ramach współpracy pomiędzy firmami wartość jednostkowych kilkudziesięciu zamówień złożonych przez firmę Gunnebo Industrier AB w okresie od dnia 6 lutego 2019 roku (tj. od dnia publikacji raportu bieżącego nr 4/2019) do dnia 12.08.2020r. (włączając powyższe zamówienia) wynosi łącznie 2.009,1 tys. EUR. Przedmiotem tych zamówień były łańcuchy zawiesiowe i rybackie.

W dniu 8 września 2020 roku Spółka skierowała do spółki MOJ S.A dwa zamówienia o łącznej wartości 511,2 tys. zł brutto, przedmiotem których są odkuwki ogniwa, odkuwki zamka, oraz oprzyrządowanie do kucia odkuwki ogniwa. W ramach współpracy pomiędzy spółkami wartość jednostkowych kilkudziesięciu zamówień złożonych przez Spółkę w okresie od dnia 6 grudnia 2019 roku tj. od publikacji raportu bieżącego nr 51/2019 do dnia 8 września 2020 roku (włączając powyższe zamówienia) wynosi łącznie 10.042,5 tys. zł brutto. Przedmiotem tych zamówień były zgrzebła, odkuwki ogniw, odkuwki półogniw, odkuwki obejmy, odkuwki zamków, odkuwki zgrzebeł, oprzyrządowanie do kucia odkuwki ogniwa oraz usługi obróbki skrawaniem.

W dniu 21 września 2020 roku wpłynął podpisany przez drugą stronę tj. Jastrzębską Spółkę Węglową S.A z siedzibą w Jastrzębiu Zdroju, Aneks do umowy na wartość 8.430,5 tys. zł brutto. O umowie informowaliśmy w raporcie bieżącym nr 22/2019 w dniu 9.05.2019r. (oraz raport bieżący nr 16/2020 z dnia 10.04.2020r.). Zgodnie z Aneksem dostawa i wydanie towaru nastąpi częściami w terminie do dnia 31.12.2021r.

W dniu 24 września 2020 roku Spółka jako akcjonariusz spółki MOJ S.A. zawarła ze spółka Karbon 2 sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach, Panem Zdzisławem Bik oraz Panią Anną Bik, będącymi również akcjonariuszami Spółki MOJ S.A. porozumienie spełniające kryteria wskazane w art. 87 ust. 1 pkt 5 i 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych dalej: Ustawa. Porozumienie dotyczy określenia praw i obowiązków Stron w zakresie posiadania akcji Spółki oraz określenia zasad współpracy dotyczących m.in. nabywania akcji Spółki MOJ S.A. oraz zgodnego głosowania na Walnym Zgromadzeniu MOJ S.A. Zgodnie z zawartym porozumieniem Strony zobowiązały się do wspólnego podjęcia czynności zmierzających do wycofania akcji MOJ S.A. z obrotu na rynku regulowanym, w tym w szczególności do: wspólnego ogłoszenia i przeprowadzenia wezwania do zapisywania się na sprzedaż 100 % akcji Spółki MOJ S.A. w trybie art. 91 ust. 5 Ustawy, wspólnego ogłoszenia i przeprowadzenie przymusowego wykupu akcji Spółki MOJ S.A. zgodnie z właściwymi przepisami w przypadku osiągnięcia progu co najmniej 95 % ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki wezwania, dążenia do zwołania Walnego Zgromadzenia i podjęcia przez Walne Zgromadzenie Spółki uchwały o wycofaniu akcji z obrotu akcji dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, w tym w szczególności oddanie głosu "ZA" wycofaniem akcji Spółki z obrotu na rynku regulowanym. Na podstawie porozumienia, stosownie do art. 87 ust. 3 Ustawy, Emitent został upoważniony do wykonywania obowiązków, o których mowa w Rozdziale 4 Ustawy i jest jednocześnie jedynym podmiotem, który nabywać będzie akcje MOJ S.A. Strony zobowiązały się, że przez okres trwania Porozumienia żadna z nich nie nabędzie, nie zbędzie ani nie rozporządzi posiadanymi akcjami. Porozumienie zostało zawarte do dnia 31 grudnia 2020 roku lub do dnia w którym akcje Spółki zostaną wycofane z obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW i nastąpi zniesienie ich dematerializacji.

W dniu 25 września 2020 r. zostało ogłoszone przez Emitenta oraz pozostałe Strony zawartego w dniu 24 września 2020 r. porozumienia tj. Karbon 2 sp. z o.o. z siedzibą w Katowicach, Pana Zdzisława Bik oraz Panią Annę Bik wezwanie do zapisywania się na sprzedaż 4.046.060 akcji Spółki MOJ S.A. z siedzibą w Katowicach, które reprezentują 41,17% kapitału zakładowego Spółki MOJ S.A. i uprawniają do 28,65 % ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu. Każda z Akcji objętych Wezwaniem uprawnia do jednego głosu na Walnym Zgromadzeniu. Akcje objęte wezwaniem w ilości 3.765.525 są akcjami zdematerializowanymi i zarejestrowane są w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. Akcje objęte wezwaniem w ilości 280.535 mają postać dokumentu i są akcjami zwykłymi imiennymi. Zamiarem Wzywających jest uzyskanie 100% akcji Spółki oraz 100% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu. Jedynym podmiotem nabywającym akcje w ramach wezwania jest Emitent. Pełna treść wezwania jest dostępna m.in. pod niniejszym linkiem: http://biznes.pap.pl/pl/news/listings/info/2980892,wezwanie-do-zapisywania-sie-na-sprzedaz-akcji-moj-sa.

W dniu 30 września 2020 roku zostały podpisane cztery umowy ze spółką zależną Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co., Ltd. (Chiny), na łączną wartość 7.300.321,10 CNY:

1) Umowa na wartość 2.206.100,00 CNY, przedmiotem której są złącza. Termin dostawy został ustalony do dnia 31.12.2020r.

2) Umowa na wartość 1.429.495,90 CNY, przedmiotem której jest łańcuch górniczy i złącza. Termin dostawy został ustalony do dnia 31.01.2021r.

3) Umowa na wartość 1.832.362,60 CNY, przedmiotem której jest łańcuch górniczy i złącza. Termin dostawy został ustalony do dnia 31.03.2021r.

4) Umowa na wartość 1.832.362,60 CNY, przedmiotem której jest łańcuch górniczy i złącza. Termin dostawy został ustalony do dnia 30.04.2021r.

Zgodnie z powyższymi umowami jeżeli którakolwiek ze Stron umowy z powodu zadziałania siły wyższej opóźni wykonanie umowy, to okres realizacji zamówienia może zostać przedłużony do czasu rozwiązania problemu. Wszelkie spory związane z umową lub jej wykonaniem będą załatwiane poprzez konsultacje. W przypadku, gdy nie można osiągnąć porozumienia poprzez konsultacje, spór będzie rozpatrywany przez wybrany przez Strony sąd arbitrażowy polski. Decyzja Komisji Arbitrażowej lub Instytutu Arbitrażu zostanie przyjęta jako ostateczna i wiążąca dla obu stron. Podczas arbitrażu umowa będzie nieprzerwanie wykonywana przez obie Strony za wyjątkiem tych podlegających arbitrażowi.

W dniu 30 września 2020r. został podpisany również Aneks do umowy z dnia 18.05.2020r. (przedmiotem której był łańcuch górniczy) ze spółką Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co., Ltd. Umowa ta, była wliczana do łącznej wartości umów zawartych ze spółką zależną w okresie od 30.03.2020r. do 22.06.2020r.(raport bieżący nr 26/2020 w dniu 22.06.2020r.). Niniejszy Aneks zmienił wartość umowy z kwoty 3.180.508,80 CNY na wartość 3.921.627,36 CNY. W ramach współpracy pomiędzy firmami wartość wszystkich umów w okresie od dnia 22 czerwca 2020 tj. od publikacji raportu bieżącego nr 26/2020 do dnia 30 września 2020 roku, włączając powyższe umowy oraz Aneks zmieniający kwotę umowy z dnia 18 maja 2020r., wynosi łącznie 8.262.303,73 CNY. Przedmiotem tych umów były łańcuchy górnicze oraz złącza.

W dniu 5 października 2020 roku Spółka skierowała do spółki KARBON 2 Sp. z o.o. zamówienie na wartość 1.479,9 tys. zł brutto, przedmiotem którego są pręty walcowane. W ramach współpracy pomiędzy spółkami wartość jednostkowych kilkudziesięciu zamówień złożonych przez Spółkę w okresie od dnia 4 marca 2020 roku tj. od publikacji raportu bieżącego nr 9/2020 do dnia 5 października 2020 roku (włączając powyższe zamówienie) wynosi łącznie 9.937,2 tys. zł brutto oraz 196,8 tys. EUR. Przedmiotem tych zamówień były pręty walcowane, walcówki, pręty płaskie, odlewy z brązu, oraz drut wiązałkowy. Zamówieniem o największej wartości złożonym w tym okresie jest zamówienie o którym mowa powyżej. Oprócz zamówień, w ww. okresie, Spółka zawarła ze spółką KARBON 2 Sp. z.o.o. umowy na roboty budowlano – remontowe w obiektach stanowiących własność Spółki na łączną wartość 1.206,9 tys. zł. brutto.

Zarząd Spółki Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A., dalej: "Emitent", w nawiązaniu do raportu nr 39/2020 z dnia 25 września 2020 r. w sprawie ogłoszenia treści wezwania do zapisywania się na sprzedaż akcji MOJ S.A. ( "Wezwanie") poinformował, że w dniu 14 października 2020 r. przez Wzywających ( Emitent, Karbon 2 sp. z o.o., Pan Zdzisław Bik, Pani Anna Bik) oraz Podmiot Pośredniczący ( Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A.) została podpisana zmiana treści Wezwania polegająca na korekcie dotychczasowej listy Punktów Przyjmowania Zapisów Podmiotu Pośredniczącego oraz z rozszerzeniu liczby punktów, w których mogą być dokonywane zapisy na sprzedaż Akcji Na Okaziciela w ramach Wezwania.

W dniu 9 listopada 2020 roku Spółka skierowała do spółki KARBON 2 Sp. z o.o. cztery zamówienia na łączną wartość 1.876,0 tys. zł brutto, przedmiotem których są pręty walcowane. W ramach współpracy pomiędzy spółkami wartość złożonych przez Spółkę zamówień oraz zawartych umów, w tym sprzedaży oraz remontowo – budowlanych, w okresie od dnia 5 października 2020 roku tj. od publikacji raportu bieżącego nr 41/2020 do dnia 9 listopada 2020 roku (włączając powyższe zamówienia) wynosi łącznie 12.036,1 tys. zł brutto.

W wyniku rozliczenia w dniu 23 listopada 2020 r. transakcji nabycia akcji w wyniku wezwania ma sprzedaż pozostałych akcji MOJ S.A., dalej Spółki, ogłoszonego w dniu 25 września 2020 roku ("Wezwanie") za pośrednictwem pomiotu pośredniczącego tj. Domu Maklerskiego BOŚ S.A. przez Strony Porozumienia z dnia 24 września 2020 r. doszło do nabycia 977.205 akcji zwykłych na okaziciela Spółki, uprawniających do 977.205 głosów na walnym zgromadzeniu Spółki i stanowiących 9,94 % akcji w kapitale zakładowym oraz 6,92 % głosów w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu Spółki. Jedynym podmiotem nabywającym jest Emitent. Uwzględniając nabycie akcji w ramach Wezwania oraz dotychczasowy stan posiadania, Emitentowi przysługuje bezpośrednio 5.570.680 szt. akcji Spółki, co stanowi łącznie 56,69 % kapitału zakładowego i odpowiada łącznie 9.864.155 głosom na walnym zgromadzeniu Spółki, które stanowią 68,86 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Spółki. O zawarciu porozumienia akcjonariuszy spółki MOJ S.A. informowaliśmy raportem bieżącym nr 37/2020 w dniu 24.09.2020r., a o ogłoszeniu wezwania do zapisywania się na sprzedaż akcji MOJ S.A. raportem bieżącym nr 39/2020 w dniu 25.09.2020r.

W dniu 3 grudnia 2020 roku zostały podpisane trzy umowy ze spółką zależną Fasing Sino-Pol (Beijing) Mining Equipment and Tools Co., Ltd. (Chiny), na łączną wartość 5.050.627,36 CNY, przedmiotem których jest dostawa łańcuchów górniczych, ogniw złącznych i zgrzebeł. Termin dostawy zgrzebeł (na kwotę 124.000,00 CNY) został ustalony do dnia 11.02.2021r. natomiast termin dostawy łańcuchów i ogniw złącznych (na kwotę 4.926.627,36 CNY) został ustalony do dnia 15.03.2021r. Zgodnie z umową jeżeli którakolwiek ze Stron umowy z powodu zadziałania siły wyższej opóźni wykonanie umowy, to okres realizacji umowy może zostać przedłużony do czasu rozwiązania problemu. Wszelkie spory związane z umową lub jej wykonaniem będą załatwiane poprzez konsultacje. W przypadku, gdy nie można osiągnąć porozumienia poprzez konsultacje, spór będzie rozpatrywany przez wybrany przez Strony sąd arbitrażowy polski. Decyzja Komisji Arbitrażowej lub Instytutu Arbitrażu zostanie przyjęta jako ostateczna i wiążąca dla obu stron. W ramach współpracy pomiędzy firmami wartość wszystkich umów w okresie od dnia 22 czerwca 2020 tj. od publikacji raportu bieżącego nr 26/2020 do dnia 3 grudnia 2020 roku włączając powyższe umowy wynosi łącznie 16.558.238,60 CNY. Przedmiotem tych umów były łańcuchy górnicze, ogniwa złączne i zgrzebła. Ponadto, w okresie od dnia 22 czerwca 2020 do dnia dzisiejszego spółki zawarły kilka aneksów do umów zawieranych w okresie pomiędzy 30 marca 2020 a 22 czerwca 2020 (o umowach zawieranych w tym okresie informowaliśmy w raporcie bieżącym nr 26/2020). Dwa aneksy do umów na dostawę łańcuchów zmniejszyły umowy o łączną kwotę 43.603,47 CNY. Natomiast trzy aneksy do umów na dostawę łańcuchów zwiększyły umowy o łączną kwotę 1.178.840,86 CNY.

W wyniku nabycia akcji na podstawie transakcji z dnia 3 grudnia 2020 r. Emitent nabył 378.708 akcji zwykłych na okaziciela spółki MOJ S.A., uprawniających do 378.708 głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A. i stanowiących 3,85 % akcji w kapitale zakładowym oraz 2,68 % głosów w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A. Uwzględniając w/w nabycie akcji oraz dotychczasowy stan posiadania, Emitentowi przysługuje bezpośrednio 5.949.388 szt. akcji spółki MOJ S.A., co stanowi łącznie 60,54 % kapitału zakładowego i odpowiada łącznie 10.242.864 głosom na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A., które stanowią 72,54 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A. Natomiast uwzględniając zawarte porozumienie akcjonariuszy spółki MOJ S.A. z dnia 24.09.2020 r., którego to stroną jest m.in. Emitent, mając na uwadze w/w nabycie akcji, Strony porozumienia posiadają łącznie 7.136.967 akcji, stanowiących 72,63 % kapitału zakładowego i uprawniających do 11.430.443 głosów na walnym zgromadzeniu spółki MOJ S.A., co stanowi 80,95 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu. O zawarciu porozumienia akcjonariuszy spółki MOJ S.A. informowaliśmy raportem bieżącym nr 37/2020 w dniu 24.09.2020r.

W dniu 17 grudnia 2020 roku, została zawarta umowa nabycia od spółki K.B.P. Kettenwerk Becker-Pruente GmbH z siedzibą w Datteln (Niemcy) dwóch unijnych znaków towarowych o numerach 008621062 oraz 008621138. Strony zgodnie ustaliły cenę sprzedaży znaków towarowych na kwotę 3.000.000,00 EUR. Kupujący zobowiązuje się uiścić cenę w terminie 30 dni od dnia zawarcia niniejszej umowy.

W dniu 17 grudnia 2020 roku została zawarta umowa sprzedaży jedynego udziału w spółce K.B.P. Kettenwerk Becker-Pruente GmbH z siedzibą w Datteln (Niemcy) o wartości nominalnej 2.000.000,00 EUR na rzecz spółki KONKO S.A. z siedzibą w Mysłowicach za kwotę 15.000.000,00 zł z terminem płatności do dnia 31.12.2022r. Zabezpieczenie płatności ceny będzie stanowić zastaw na sprzedanym udziale. Skutek rozporządzający przejścia udziału nastąpi z momentem złożenia nowej listy wspólników do właściwego rejestru handlowego.

Umowy ubezpieczeń:

Z końcem grudnia 2019 roku Spółka zawarła umowy ubezpieczenia z następującymi firmami ubezpieczeniowymi na rok 2020.

Umowa ubezpieczenia zawarta z AXA Ubezpieczenia Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji Spółka Akcyjna odpowiedzialność cywilna za szkody osobowe lub rzeczowe wynikające z prowadzenia działalności objętej ubezpieczeniem lub posiadania mienia wraz z odpowiedzialnością cywilną za produkt, na łączną sumę ubezpieczenia 10.000.000,00 zł, wysokość składki wynosi 66.211,27,00 zł.

• WIENER TU S.A. Vienna Insurance Group umowa ubezpieczenia od nieszczęśliwych wypadków pracowników firmy pod ziemią, pracowników ochrony, straży pożarnej i kasjerek. Suma ubezpieczenia 50.000,00 zł. Składka z tego tytułu wynosi 4.680,00 zł.
• Umowa ubezpieczenia zawarta z Towarzystwem Ubezpieczeń i Reasekuracji WARTA S.A. w zakresie ubezpieczenia członków zarządu, na łączną sumę 50.000.000,00 zł. Wysokość składki wynosi 46.500,00 zł.
• Umowa ubezpieczenia zawarta z AXA Ubezpieczenia Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji Spółka Akcyjna w zakresie ubezpieczenia mienia od wszystkich ryzyk, na łączną sumę ubezpieczenia 295.597.937,41zł; wysokość składki wynosi 200.425,00 zł
• Umowa ubezpieczenia zawarta z AXA Ubezpieczenia Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji Spółka Akcyjna w zakresie ubezpieczenie sprzętu elektronicznego, na łączną sumę ubezpieczenia 602.693,41 zł; wysokość składki wynosi 3.542,00zł.
• Ubezpieczenia Komunikacyjne z COMPENSA TU SA oraz TUiR Allianz Polska S.A. obejmujące 37 pojazdów; łączna suma składek 67.149,50 zł; umowy zawarte w okresach między 4.01.2019 a 27.10.2020.

Z końcem grudnia 2020 roku Spółka zawarła umowy ubezpieczenia z następującymi firmami ubezpieczeniowymi na rok 2021.

• Umowa ubezpieczenia zawarta z AXA Ubezpieczenia Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji Spółka Akcyjna w zakresie ubezpieczenie sprzętu elektronicznego w 2019 roku została przedłużona 15 kwietnia 2021.
• Umowa ubezpieczenia zawarta z AXA Ubezpieczenia Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji Spółka Akcyjna w zakresie ubezpieczenia mienia od wszystkich ryzyk. Umowa z 2019 roku została przedłużona do 15 kwietnia 2021.
• Umowa ubezpieczenia zawarta z AXA Ubezpieczenia Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji Spółka Akcyjna odpowiedzialność cywilna za szkody osobowe lub rzeczowe wynikające z prowadzenia działalności objętej ubezpieczeniem lub posiadania mienia wraz z odpowiedzialnością cywilną za produkt. Umowa z 2019 roku została przedłużona do 15 kwietnia 2021.
• COR177825 WIENER TU S.A. Vienna Insurance Group umowa ubezpieczenia od nieszczęśliwych wypadków pracowników firmy pod ziemią, pracowników ochrony, straży pożarnej i kasjerek. Suma ubezpieczenia 50.000,00 zł. Składka z tego tytułu wynosi 4.680,00 zł.
• Ubezpieczenia Komunikacyjne z COMPENSA TU SA Umowa generalna nr 22089/4729/20/505 z okresem ubezpieczenia 28.10.2020 do 27.10.2021 – wartość składki 45 984 zł.
• Ubezpieczenia Komunikacyjne z COMPENSA TU SA Umowa generalna nr 22089/4729/20/505 z okresem ubezpieczenia 20.12.2020 do 19.12.2021 – wartość składki 6 677 zł.
• Ubezpieczenia Komunikacyjne z COMPENSA TU SA Umowa generalna nr 22089/4729/20/505 z okresem ubezpieczenia 29.11.2020 do 28.11.2021 – wartość składki 13 735 zł.
• Umowa ubezpieczenia zawarta z Towarzystwem Ubezpieczeń i Reasekuracji WARTA S.A. w zakresie ubezpieczenia członków zarządu. Ubezpiecza KARBON 2 Sp. z o.o., wszystkie spółki zależne są ujęte w tym ubezpieczeniu.
• Umowa zawarta na okres 11.05.2020 10.05.2021 z Towarzystwem Ubezpieczeń i Reasekuracji WARTA S.A. w zakresie ubezpieczenia generalnego ładunków w transporcie (cargo). Łączna wartość składki 23 450 zł.

Umowy ubezpieczeń spółki MOJ S.A.

W okresie sprawozdawczym obowiązywały następujące polisy ubezpieczeniowe:

• Compensa TU S.A.- umowa w zakresie ubezpieczenia komunikacyjnego na okres od 28.10.2019r. do 27.10.2020r.
• Compensa TU S.A.- umowa w zakresie ubezpieczenia komunikacyjnego na okres od 28.10.2020r. do 27.10.2021r.
• AXA TUiR S.A. umowa ubezpieczenia sprzętu elektronicznego na okres od 01.02.2020. do 15.03.2021r.
• AXA TUiR S.A. umowa ubezpieczenia mienia na okres od 01.02.2020. do 15.03.2021r.
• AXA TUiR S.A. umowa ubezpieczenia Odpowiedzialności Cywilnej na okres od 01.02.2020. do 15.03.2021r.

2.4 Transakcje z podmiotami powiązanymi

W okresie 2020 roku transakcje zawierane przez Spółkę z podmiotami powiązanymi były głównie typowymi transakcjami wynikającymi z bieżącej działalności operacyjnej, zawieranymi na warunkach rynkowych. Spółki w okresie sprawozdawczym nie zawierały transakcji z podmiotami zależnymi i niezależnymi na warunkach innych niż rynkowe.

Obrót gospodarczy pomiędzy podmiotami powiązanymi został przedstawiony w dodatkowych notach objaśniających do RS.

2.5 Informacje o przyjętej strategii rozwoju Emitenta i jego Grupy Kapitałowej oraz działaniach podjętych w ramach jej realizacji w okresie objętym raportem

Do kluczowych celów strategicznych Emitenta i jego Grupy Kapitałowej w 2020 należały:

• Oferowanie innowacyjnych produktów i kompleksowych rozwiązań dla odbiorców na rynkach zbytu Spółek Grupy (tj. m.in. sektor wydobywczy, energetyczny, elektromaszynowy, sektor transportu i przeładunku, rybołówstwa, stoczniowy, sektor cementowo-wapienny, motoryzacyjny, kolejnictwo, hydraulika, rolnictwo).
• Inwestycje w zaplecze maszynowe i badawczo-technologiczne produkcyjnych spółek Grupy jak również utrzymanie ścisłej współpracy z renomowanymi jednostkami naukowo-badawczymi, w celu rozwoju nowych rozwiązań i produktów, ograniczenia kosztów i zwiększenia wydajności.
• Utrzymanie pozycji wiodącego dostawcy na rodzimym rynku górniczym, na tyle na ile pozwala sytuacja makroekonomiczna tego sektora w Polsce oraz pogłębienie współpracy na międzynarodowej scenie sektora górniczego, w tym poprzez rozwój spółek zależnych jak również poprzez bezpośrednią ekspansję zagraniczną Grupy Kapitałowej FASING S.A.
• Dywersyfikacja przychodów i zapewnienie Grupie niezależności od koniunktury sektora górniczego, poprzez zwiększenie udziałów sprzedaży na rynkach poza górniczych. Rok 2020 był dla Spółki istotny pod względem decyzji o likwidacji kopalń w Polsce do 2049 roku (a wiele z kopalń zostanie zamkniętych wcześniej). Pomimo intensywnych działań podejmowanych w ostatnich latach aby dywersyfikować przychody pod względem geograficznych i sektorowym, górnictwo w Polsce wciąż pozostaje bardzo istotnym odbiorcą produktów Spółki. W związku z decyzją o likwidacji kopalń w Polsce, aby zrekompensować stopniowy spadek przychodów w tych sektorze, w najbliższych latach, Spółka planuje ponosić znaczne nakłady w celu przekwalifikowania kadry pracowniczej i przebudowania parku maszynowego, który pozwoli obsłużyć inne sektory gospodarki. Działania te pozwolą na utrzymanie przychodów i skali działalności Spółki na porównywalnym poziomie bez konieczności zwolnień grupowych.
• Promocja rozwoju myśli technologicznej poprzez aktywne uczestnictwo w wydarzeniach branżowych na skalę globalną, w formie w jakiej pozwalała sytuacja wywołana pandemią wirusa SARS-Cov-19. Umacnianie rozpoznawalności marki FASING na scenie międzynarodowej
• Racjonalne zarządzanie finansami.
• Doskonalenie metod zarządzania i organizacji poprzez spójny przepływ informacji i współpracę wewnątrz Grupy, w tym poprzez cyfryzację organizacji.

Ustalanie kierunków działań z uwzględnieniem dbałości o środowisko i otoczenia społecznego regionów, w jakich funkcjonują Spółki Grupy.

W oparciu o te cele, strategia rozwoju Grupy w 2020 realizowana była na następujących płaszczyznach:

• Intensywne prace rozwojowe działów konstrukcyjno-technologicznych oraz ścisła współpraca z kluczowymi odbiorcami jak również z renomowanymi instytucjami badawczymi, umożliwiły znaczny postęp w pracach nad flagowym produktem - łańcuchem Solid Profile. W roku 2020 zrealizowano kilka znaczących zamówień dla klientów zagranicznych oraz przedstawiono oferty i prowadzono negocjacje w zakresie kolejnych realizacji w obrębie tego rozwiązania. Należy jednak nadmienić, iż intensywność prac w tym zakresie była pokłosiem działań rozpoczętych w roku 2019, tj. przed pandemią. Działania te (szczególnie jeżeli chodzi o proces decyzyjny odbiorców) zostały przez pandemię znacznie spowolnione, co szczegółowo opisano w dalszej części niniejszego sprawozdania.
• Wdrożenie nowych typów ogniw złącznych, a co za tym idzie nowych rozwiązań w kompletnych trasach łańcuchowych jak również nowych typów odkuwek stworzyło ich użytkownikom szansę na zwiększenie efektywności swoich działań.
• Modernizacja parku technologicznego oraz zaplecza badawczego umożliwiła zwiększenie potencjału technologicznego Grupy. Ponadto w kontekście całej Grupy Kapitałowej w wybranych obszarach produkcyjnych inwestycje w nowe maszyny i narzędzia pozwoliły na dalsze zwiększenie wydajności produkcji oraz obniżenie jej kosztów (Oddział MOJ - Kuźnia Osowiec).
• Dokładano wszelkich starań aby systematycznie i konsekwentnie realizować działania handlowo-marketingowe, oparte przede wszystkich na długofalowych relacjach biznesowych z uczestnikami rynków zbytu i odpowiednio skomponowanej do potrzeb ofercie. W dalszym ciągu rozwijano również współpracę z producentami kompleksowych rozwiązań górniczych (OEM) zarówno w Polsce jak i na zagranicznych rynkach zbytu. Działania te możliwe były jednak do realizacji w nowej, często wirtualnej, rzeczywistości ze względu na pandemię.
• Zapewniono Spółce dywersyfikację przychodów poprzez intensywne działania na rynkach poza górniczych, efektem którego były bardzo dobre wyniki w sprzedaży w sektorach poza górniczych, szczególnie w sektorze transportu i przeładunku. Kontynuowano również współpracę nad projektem w sektorze rybołówstwa. Spółka MOJ S.A. intensywnie rozszerzała rynki zbytu o rolnictwo, kolejnictwo, hydraulikę, motoryzację.
• W kontekście organizacyjnym kontynuowano prace wdrożeniowe nad systemem Elektronicznego Obiegu Dokumentów. W spółce FASING S.A. celem zwiększenia efektywności w zakresie prac badawczo-rozwojowych w III kwartale 2020 roku, został stworzony Dział Badań, Rozwoju Produktu i Technologii, który przy udziale podmiotów zewnętrznych – uznanych instytucji naukowo-badawczych kompleksowo realizuje zadania w tym obszarze.
• Systematycznie inwestowano w rozwój pracowników poszczególnych obszarów organizacji, realizując roczny plan szkoleń, w warunkach na jakie pozwalała pandemia, uwzgledniający wszystkie aspekty funkcjonowania Spółek Grupy.
• Realizowano Program Środowiskowy Spółki przyjęty na lata 2020-2021, w jeszcze większym stopniu dostosowujący kontekst działania przedsiębiorstwa do aspektów związanych z ochroną środowiska, o czym szczegółowo mowa w Sprawozdaniu na Temat Informacji Niefinansowych za rok 2020.

2.6 Perspektywy rozwoju działalności Emitenta co najmniej w najbliższym roku obrotowym

Do najważniejszych dla Grupy obszarów rozwoju w najbliższym roku obrotowym należą:

• Dalsza ekspansja na zagraniczne rynki górnicze wymagające produktu wysokiej jakości.
• Utrzymanie pozycji lidera na rodzimym rynku górniczym oraz kluczowych dla Spółki zagranicznych rynkach górniczych.
• Dalsza dywersyfikacja przychodów poprzez intensyfikację działań na rynkach poza górniczych oraz rozwój produktów i rozwiązań dla innych sektorów stanowiących docelowe rynki zbytu Spółek Grupy.
• Kontynuacja rozwoju innowacyjnych produktów i rozwiązań spółki poprzez intensywne prace technologiczne oraz ścisłą współpracę z certyfikowanymi jednostkami badawczo-naukowymi.
• Aktywny udział w kluczowych, cyklicznych wydarzeniach, które mają miejsce w 2021 roku w celu pogłębiania wypracowanych relacji biznesowych, pozyskiwania nowych, wzmocnienia rozpoznawalności marek Grupy oraz zdobywania niezbędnej wiedzy rynkowej.
• Dalsza poprawa w zarządzaniu płynnością Emitenta poprzez efektywniejsze zarządzanie kapitałem obrotowym, m.in. poprzez stosowanie instrumentów finansowania handlu.
• Dalszy rozwój organizacyjny poprzez doskonalenie metod zarządzania oraz cyfryzację.
• Rozwój programów środowiskowych wspierających dbałość o otoczenie organizacji.
• Współpraca z jednostkami samorządu terytorialnego oraz instytucjami rządowymi odpowiedzialnymi zarówno za promocję polskiej gospodarki na scenie międzynarodowej jak i ułatwienie funkcjonowania i rozwoju przedsiębiorstwom w polskim środowisku regulacyjnym.

2.7 Ocena możliwości realizacji zamierzeń inwestycyjnych

Nakłady inwestycyjne poniesione przez Grupę Kapitałową w 2020 roku na tytuły jak niżej:

Tytuł	Wartość w tys. zł
I Wartości niematerialne i prawne
Zakup sprzętu komputerowego i oprogramowania	23
Zakup znaku towarowego	13.317
RAZEM	13.340
II Środki trwałe
Modernizacja maszyn	1.269
Zakup środków transportu	992
Zakup maszyn, urządzeń i oprzyrządowania	28.045
Budynki i budowle	2.418
RAZEM	32.724
NAKŁADY INWESTYCYJNE OGÓŁEM	46.064

Inwestycje planowane w 2021 roku

Na rok 2021 planuje się inwestycje w kwocie łącznej 19.931 tys. zł, w tym:

• Inwestycje w zakresie maszyn i urządzeń na kwotę 14.653 tys. zł,
• Zakup sprzętu komputerowego i oprogramowania oraz rozbudowę sieci w łącznej kwocie 488 tys. zł,
• Nakłady inwestycyjne w zakresie rozbudowy i modernizacji infrastruktury zakładowej (budynki i budowle) w łącznej kwocie 4.290 tys. zł.
• Zmiana systemu podgrzewania na zaginarkach na gorąco (z oporowego na indukcyjne) na wartość 500 tys. zł. Warunkiem rozpoczęcia tej inwestycji jest jednak uzyskanie zgody WFOŚ na finansowanie.

Planowane inwestycje w środki trwałe będą sfinansowane z nadwyżki finansowej wygenerowanej przez Spółkę (zysk netto + amortyzacja) oraz umów leasingowych.

2.8 Opis istotnych czynników ryzyka i zagrożeń

Do najważniejszych czynników ryzyka i zagrożeń dla Grupy należą:

• Obecna sytuacja polskiego przemysłu wydobywczego węgla kamiennego wpływa bezpośrednio na sytuację Grupy i jej przyszłość. Pomimo prowadzonych działań marketingowych mających zwiększyć sprzedaż na eksport oraz do innych segmentów przemysłu, firmy te w dalszym ciągu są znaczącym odbiorcą spółek Grupy zlokalizowanych w Polsce, tym samym wszelkie problemy sektora górniczego w Polsce bezpośrednio przekładają się na ich sytuację, co przejawia się przede wszystkim spadkiem zamówień oraz wydłużeniem terminu spłaty zobowiązań. Problemy te mogą wpłynąć na pogorszenie płynności w przyszłości. Do głównych przyczyn problemów polskiego górnictwa należy:
  • ▫ perspektywa wygaszania sektora górniczego w Polsce
  • ▫ brak jednolitej strategii odnośnie wsparcia sektorów górniczego i okołogórniczego w świetle pandemii i wygaszania sektora,
  • ▫ silny wpływ związków zawodowych na działalność spółek węglowych,
  • ▫ wydobywanie węgla z coraz głębiej położonych złóż, co ma swój wpływ na wzrost jednostkowych kosztów wydobycia,
  • ▫ coraz większy import taniego węgla, głównie ze wschodu, który wypycha z rynku węgiel krajowy,
  • ▫ polityka Unii Europejskiej odnośnie emisji CO2, która może doprowadzić do zmniejszenia roli węgla jako surowca energetycznego.
• Zagrożenia dla globalnej gospodarki:
  • ▫ pandemia COVID-19,
  • ▫ problemy dotyczące kwestii zadłużenia i podatków oraz ceł w Stanach Zjednoczonych,
  • ▫ możliwość gwałtownego spowolnienia inwestycji w Chinach,
• Zwiększona konkurencja ze strony firm krajowych i zagranicznych, która zmusza Spółkę do elastycznej polityki cenowej.
• Wahania kursów walutowych, zwłaszcza PLN/EUR oraz PLN/CNY, mające wpływ na wynik z transakcji importowych i eksportowych.
• Zmienność cen stali, głównego surowca do produkcji łańcuchów. Ryzyko to jest szczególnie duże przy dostawach do spółek węglowych, gdzie ustalone ceny są stałe przez cały rok i nie podlegają zmianom.
• Problemy finansowe sektora bankowego, co może przełożyć się na zaostrzenie polityki banków w zakresie udzielania kredytów i gwarancji.
• Sytuacja polityczna na wschodzie Europy.

Zewnętrzne czynniki istotne dla rozwoju Spółek Grupy:

• Pandemia COVID-19, która wprowadziła niepewność na światowych rynkach.
• Potencjał rozwojowy krajów określanych jako BRIC (Brazylia, Rosja, Indie, Chiny) oraz krajów Azji Południowo-Wschodniej, który zachęca do działań mających zwiększyć zasięg geograficzny oferowanych usług i towarów. Dzięki realizowanej strategii, sprzedaż do wybranych krajów na tym obszarze utrzymywana jest na stabilnym poziomie a do innych wzrosła.
• Tendencje rozluźnienia polityki pieniężnej przez główne banki centralne na świecie, które w krótkim okresie mogą poprawić sytuację na rynkach oraz zwiększyć poziom inwestycji przedsiębiorstw.
• Sytuacja gospodarcza w kraju oraz na świecie, która może mieć wpływ na wyniki osiągane przez Spółki Grupy.
• Sytuacja finansowa odbiorców, zwłaszcza tych z sektora górniczego. Problemy z odzyskaniem należności mogą stanowić zagrożenie dla płynności Spółek Grupy.
• Zapotrzebowanie na usługi górnicze związane z wydobyciem węgla. Im większe zapotrzebowanie tym większa szansa dla Spółek Grupy na wzrost przychodów.
• Rosnący poza górniczy rynek zbytu na produkty Spółek Grupy, dający szansę na większą dywersyfikację sprzedaży.
• Częstotliwość zmiany następujących w przepisach prawnych, zwłaszcza tych podatkowych, które mogą ograniczać dynamikę prowadzenia działalności.

Wewnętrzne czynniki istotne dla funkcjonowania i rozwoju Spółki:

Szanse:

• Podpisane umowy ze spółkami węglowymi na dostawy produktów w roku 2021 co daje szanse na utrzymanie poziomu sprzedaży krajowej.
• Poszerzenie oferty produktowej, produkcja pod specjalne potrzeby klientów. Ułatwi to pozyskanie klientów z innych branż niż górnictwo oraz zwiększy przychody Spółki. Bardzo dobra oferta w stosunku do potrzeb rynku.
• Konkurencyjność produktów pod względem ceny oraz jakości. Zostanie to osiągnięte poprzez unowocześnienie parku maszynowego oraz bardziej wydajną organizację pracy.
• Profesjonalna obsługa posprzedażowa (serwis i doradztwo technologiczne).
• Bardzo dobra znajomość rynku górniczego w Polsce i zagranicą.
• Rozwój działalności eksportowej, obecność w Chinach, w Stanach Zjednoczonych, w Rosji i na Ukrainie. Wieloletnie doświadczenie na scenie międzynarodowej.
• Korzystne położenie geograficzne poszczególnych Spółek, bliskość dużych odbiorców z kluczowych rynków zbytu.
• Współpraca z jednostkami badawczo-rozwojowymi.

Zagrożenia:

• Duży udział w łącznych przychodach Spółek Grupy ze sprzedaży do sektora węglowego.
• Trudności z pozyskaniem z rynku wykwalifikowanej kadry pracowniczej.

Stopień narażenia spółek Grupy na czynniki ryzyka i zagrożeń

Ryzyko związane z możliwymi zmianami w sektorze górniczym

W szczególności istotna jest zapowiedziana w 2020 likwidacja kopalń węgla energetycznego do 2049 w Polsce, która jest jednym z największych rynków zbytu z perspektywy Grupy.

Szczególnym zagrożeniem związanym ze specyfiką górnictwa węgla kamiennego jest oddziaływanie funkcjonujących kopalń na środowisko naturalne, polityka ochrony klimatu, w tym szczególne dążenie do ograniczenia emisji dwutlenku węgla, co może prowadzić do zastępowania paliwa w postaci węgla kamiennego innymi mniej emisyjnymi substytutami. W odniesieniu do rozwoju konkurencyjnych rynków paliw i energii nie wydaje się, aby w najbliższych latach pojawiły się w obszarze wytwarzania energii elektrycznej paliwa bardziej konkurencyjne cenowo do węgla kamiennego. Należy mieć na uwadze, że pośrednio na powyższą konkurencyjność może w sposób istotny wpływać dezyderat ograniczenia oddziaływania na środowisko naturalne energetyki opartej na węglu kamiennym, wprowadzanie pakietu klimatycznego i związanego z nim ograniczenia emisji dwutlenku węgla i innych gazów. Działania te mogą prowadzić do wyraźnego wzrostu kosztów samej energii, i tym samym do wyraźnie mniejszej atrakcyjności cenowej węgla kamiennego jako paliwa. Podobny wpływ może mieć również drastyczny wzrost kosztów środowiskowych w odniesieniu do bezpośredniej działalności wydobywczej górnictwa węgla kamiennego. Celem głównym polityki energetycznej w Polsce jest realizacja wyzwań związanych ze zrównoważonym rozwojem sfery paliwowo – energetycznej z uwzględnieniem kierunków wytyczonych przez Radę Europejską jednak z uwzględnieniem polskiej specyfiki w tym obszarze gospodarki. Specyficznym czynnikiem odróżniającym polski sektor paliwo – energetyczny w stosunku do innych krajów UE jest przede wszystkim struktura zużycia nośników energii pierwotnej. Dominujące miejsce ma w niej pozycja paliwa węglowego, co związane jest z wykorzystywaniem przez polską elektroenergetykę krajowej bazy surowcowej, zarówno węgla kamiennego jak i brunatnego. Realizacja założenia dotyczącego wzrostu bezpieczeństwa paliwowego i energetycznego wiąże się ze zwiększonym popytem na węgiel kamienny. Zwiększony popyt na węgiel kamienny spowoduje większe zapotrzebowanie na urządzenia i produkty Spółek, ponieważ wzrost wydobycia węgla kamiennego wymaga większych nakładów inwestycyjnych, co bezpośrednio wpłynie na wzrost zamówień na produkty Spółek.

Ryzyko ograniczonej dywersyfikacji źródeł przychodów

Przychody Grupy pozyskiwane są w znacznej wielkości z polskiego sektora górnictwa węgla kamiennego. Znacząca część pozostałych przychodów jest generowana przez realizację zamówień dla przemysłu maszynowego pracującego na rzecz górnictwa. Mimo stałego wzrostu sprzedaży do innych sektorów gospodarki i ciągłego poszukiwania nowych odbiorców spoza branży górniczej, cały czas spółki Grupy w sposób istotny są uzależnione od bieżącej koniunktury w tej branży. Ograniczenie zamówień ze strony polskiego górnictwa węgla kamiennego może powodować trudności w szybkim znalezieniu nowego kręgu odbiorców na produkty wytwarzane przez spółki Grupy i wpływać na pogorszenie się jej wyników finansowych. Spółki Grupy starają się ograniczać powyższe ryzyko poprzez dywersyfikację rynków zbytu. Pozwala ona wykorzystywać różnice w czynnikach kształtujących koniunkturę na rynkach lokalnych, zmniejszając w ten sposób prawdopodobieństwo jednoczesnego wystąpienia sytuacji kryzysowych.

Ryzyko zmiany cen stali

Jest to ryzyko istotne, ponieważ stal jest głównym surowcem wykorzystywanym przez Spółki do swojej produkcji a jego cena bezpośrednio wpływa na rentowność sprzedaży. Aby ograniczyć to ryzyko spółki starają się odbierać stal od różnych producentów, oraz u każdego z nich wynegocjować możliwie najdłuższy termin ważności ceny. Ponadto, za wyjątkiem dostaw do kopalń, spółki nie zawierają umów długoterminowych ze stałą ceną sprzedaży. W przypadku dostaw na kopalnie, spółki przygotowując ofertę przetargową kalkulują swą marżę wliczając w nią prognozowaną zmianę cen stali.

Zagrożenie związane z trudnościami w pozyskaniu wykwalifikowanej kadry w przyszłości

Działalność spółek związana jest z zapotrzebowaniem na kadrę pracowników o wysokich kwalifikacjach zawodowych, posiadających doświadczenie oraz umiejętności w produkcji zaawansowanych technologicznie produktów. Wdrażanie nowych konstrukcji wymaga kadry inżynierskiej posiadającej doświadczenie zawodowe. Wobec nasilającego się w Polsce zjawiska braku kwalifikowanych pracowników branży metalowej istnieje ryzyko, że w przyszłości utrudnione będzie zatrudnienie wystarczającej ilości osób z odpowiednim doświadczeniem, wykształceniem i kwalifikacjami zawodowymi, co może negatywnie oddziaływać na możliwość zwiększania produkcji, wdrażania nowych konstrukcji i rozwiązań technicznych przez spółki.

Obecna sytuacja gospodarcza powodująca wzrost bezrobocia umożliwia pozyskania kadry głównie niewykwalifikowanej lub bez doświadczenia zawodowego. Sytuacja ta to efekt braku szkolenia nowych kadr po likwidacji szkół zawodowych oraz drenaż polskich specjalistów przez bardziej rozwinięte, a co za tym bardziej atrakcyjne płacowo, gospodarki.

Zagrożenia ze strony konkurencji na nowych rynkach zbytu

Potencjalne zagrożenie dla spółek w zakresie ich działalności na rynkach poza górniczych stanowią konkurenci – zwłaszcza podmioty zagraniczne, dysponujące nowoczesnymi laboratoriami badawczo-rozwojowymi i wykorzystujące efekty ekonomii skali. Posiadają one dobrze rozbudowaną sieć sprzedaży na terenie Polski oraz mogą pozwolić sobie na agresywne pozyskiwanie klientów. Spółki z Grupy Kapitałowej są dla klientów poza górniczych stosunkowo nowym dostawcą, dlatego – zwłaszcza w początkowym okresie obecności spółek na poza górniczych rynkach zbytu – są narażone na działania konkurencji zmierzające do uniemożliwienia przejęcia części klientów. W opinii Zarządów Spółek są one przygotowane na tego typu działania.

Ryzyko walutowe

Aby ograniczyć ryzyko zmiany kursów walutowych spółki wykorzystują hedging naturalny, tj. skorelowanie w czasie wpływów z tytułu sprzedaży eksportowej i wydatków do kontrahentów zagranicznych w tej samej walucie oraz starają się ograniczyć transakcje wymiany waluty. Transakcje zabezpieczające ryzyko walutowe zawierane są zgodnie z przyjętą w Grupie Kapitałowej strategią zabezpieczenia działalności spółek przed ryzykiem kursowym. Strategia ta dopuszcza zawieranie transakcji forward na zakup lub sprzedaż waluty, jednak tylko do wysokości planowanych wpływów/wydatków. Zawieranie transakcji w celach spekulacyjnych nie jest dozwolone.

Ryzyko spadku przychodów

W celu zmniejszenia ryzyka spadku sprzedaży oraz niewypłacalności kontrahentów spółki starają się zdobywać nowe rynki oraz pozyskiwać nowych odbiorców, tak aby możliwie maksymalnie zdywersyfikować źródła przychodów, a tym samym ograniczyć wpływ problemów jednego z kontrahentów na sytuację finansową.

Ryzyko kredytowe

W celu zabezpieczenia się przed ryzykiem kredytowym spółki zawierają transakcje z odbiorcami o dobrej renomie. W przypadku sprzedaży z odroczonym terminem płatności kontrahenci poddawani są weryfikacji pod kątem zdolności kredytowej. Aby ograniczyć ryzyko braku zapłaty od kontrahentów spółki monitorują stan swych należności, sprawdzają czy są spłacane na bieżąco. Jeśli nie, to monitują swoich dłużników, dokonują naliczeń odsetek ustawowych, a w ostateczności dochodzą swoich roszczeń na drodze powództwa sądowego. W celu zabezpieczenia dostaw eksportowych spółki wykorzystują akredytywę lub inkaso dokumentowe, a w przypadku największych klientów także ubezpieczają swe należności.

Ryzyko utraty płynności

W celu ograniczenia ryzyka płynności Spółki przygotowują plany finansowe, które są co miesiąc aktualizowane. Umożliwia to precyzyjne zaplanowanie wpływów i wydatków związanych z działalnością, oraz wykrycie ewentualnych problemów, które mogą pojawić się w przyszłości. Dzięki temu Spółki mają czas na podjęcie odpowiednich działań (np. szybsze ściągnięcie swych należności od dłużników, zaciągniecie krótkoterminowego kredytu obrotowego itp.). Spółki monitorują także stan swych należności, sprawdzają czy są spłacane na bieżąco. Jeśli nie, to monitują swoich dłużników, nakładają na nich odsetki ustawowe, a w ostateczności dochodzą swoich roszczeń na drodze powództwa sądowego.

Ryzyko braku finansowania zewnętrznego

Aby ograniczyć ryzyko braku finansowania zewnętrznego, Spółki utrzymują kontakty z wieloma bankami, firmami leasingowymi, oraz funduszami pożyczkowymi, przez co w razie konieczności zwiększają swe szanse na pozyskanie funduszy. Ponadto, wykorzystując analizy finansowe oraz wskaźniki finansowe, Spółki badają swój standing finansowy oraz sprawdzają, aby nie uległ pogorszeniu, co mogłoby zniechęcić banki do współpracy. Obecnie współpraca z instytucjami finansowymi przebiega bez zarzutów.

Sytuacja finansowa

3.1 Struktura aktywów i pasywów

Skonsolidowana suma bilansowa wynosi 303.877 tys. zł i w porównaniu do stanu na koniec 2019 roku uległa zmniejszeniu o 21.681 tys. zł. Największy wpływ na wartości skonsolidowanego sprawozdania z sytuacji finansowej ma podmiot dominujący w Grupie spółka Grupa Kapitałowa FASING S.A. oraz podmiot zależny MOJ S.A.

AKTYWA	stan na	struktura	stan na	struktura	dynamika
	31.12.2020	%	31.12.2019	%	%
AKTYWA TRWAŁE	119.356	39,28	100.609	30,9	18,64
Wartości niematerialne i prawne	2.165	0,71	2.406	0,74	(10,01)
Wartość firmy jednostek
podporządkowanych	-	-	-	-
Rzeczowe aktywa trwałe	79.928	26,31	75.599	23,22	5,73
Należności długoterminowe	15.147	4,97	110	0,03	13.670
Inwestycje długoterminowe	18.910	6,23	18.798	5,77	0,60
Długoterminowe rozliczenia
międzyokresowe	3.206	1,06	3.696	1,14	(13,25)
AKTYWA OBROTOWE	184.521	60,72	224.949	69,10	(17,97)
Zapasy	79.861	26,28	111.507	34,25	(28,38)
Należności krótkoterminowe	74.924	24,65	83.960	25,79	(10,76)
Inwestycje krótkoterminowe	20.226	6,66	19.445	5,97	4,02
Krótkoterminowe rozliczenia
międzyokresowe	9.510	3,13	10.037	3,09	(5,25)
AKTYWA Razem	303.877	100	325.558	100,00	(6,66)

Aktywa oraz ich struktura (wybrane pozycje) w tys. zł

Aktywa obrotowe stanowią 60,72% w aktywach ogółem, natomiast aktywa trwałe 39,28%. W aktywach trwałych dominującą pozycję stanowią rzeczowe aktywa trwałe 26,31%, natomiast największą pozycję w strukturze aktywów obrotowych stanowią zapasy 26,28%, a następnie należności krótkoterminowe 24,65%.

Pasywa oraz ich struktura (wybrane pozycje) w tys. zł

PASYWA	stan na 31.12.2020	struktura %	stan na 31.12.2019	struktura %	dynamika %
KAPITAŁ WŁASNY	176.025	57,93	167.569	51,47	5,04
Kapitał podstawowy	8.731	2,87	8.731	2,68	0,00
Kapitał zapasowy	135.180	44,49	114.231	35,09	18,34
Całkowite dochody ogółem z lat ubiegłych w tym:	-4.738	-1,56	-2.549	-0,78	85,88
Zysk (strata) netto z lat ubiegłych	-13.118	-4,32	-10.929	-3,36	20,03
Inne całkowite dochody z lat ubiegłych	8.380	2,76	8.380	2,57	0,00
Całkowite dochody ogółem przypadające właścicielom jednostki dominującej w tym:	9.477	3,12	14.872	4,57	(36,28)
Zysk (strata) netto	8.450	2,81	14.442	4,44	(41,49)
Inne całkowite dochody	937	0,31	430	0,13	117,90
Razem kapitały przypadające właścicielom jednostki dominującej	148.651	48,92	135.285	41,55	9,87
Kapitały przypadające udziałowcom nie dającym kontroli	27.374	9,01	32.284	9,92	(15,20)
Całkowite dochody przypadające udziałowcom nie dającym kontroli w podziale na:	2.069	0,68	2.680	0,82	(22,79)
Zysk (strata) netto	1.239	0,41	1.935	0,59	(35,97)
Inne całkowite dochody	830	0,27	745	0,23	11,41
ZOBOWIĄZANIA I REZERWY NA ZOBOWIĄZANIA	127.853	42,07	157.989	48,53	(19,08)
Rezerwy na zobowiązania	3.484	1,15	3.386	1,04	2,90
Zobowiązania długoterminowe	59.232	19,49	52.766	16,21	12,26
Zobowiązania krótkoterminowe	63.807	20,99	99.364	30,52	(35,79)
Rozliczenia międzyokresowe	1.330	0,44	2.473	0,76	(46,22)
PASYWA Razem	303.877	100,00	325.558	100,00	(6,66)

W strukturze pasywów znaczącą pozycją są kapitały własne i stanowią one 57,93%. Dominującą pozycją są zobowiązania i rezerwy na zobowiązania stanowiące 42,07% pasywów, z tego zobowiązania krótkoterminowe stanowią 20,99% są to zobowiązania z tytułu dostaw i usług, krótkoterminowe kredyty bankowe, wynagrodzenia oraz pozostałe rozrachunki.

3.2 Skonsolidowane sprawozdanie z całkowitych dochodów

Wybrane pozycje w tys. zł

Wyszczególnienie	2020 rok	2019* rok	dynamika %
Przychody netto ze sprzedaży produktów towarów i materiałów	153.155	200.537	(23,63)
Koszty sprzedanych produktów, towarów i materiałów	110.808	133.428	(16,96)
Koszty sprzedaży	10.786	8.563	25,96
Koszty ogólnego zarządu	18.988	23.653	(19,73)
Zysk ze sprzedaży	12.572	34.892	(63,97)
Pozostałe przychody operacyjne	10.005	6.006	66,58
Pozostałe koszty operacyjne	6.799	6.679	1,80
Zysk (strata) z działalności operacyjnej	15.779	34.220	(53,89)
Przychody finansowe	5.419	1.785	203,58
Koszty finansowe	7.761	8.707	(10,87)
Zysk (strata) z działalności gospodarczej	13.436	27.298	(50,79)
Zysk z udziałów w jedn. podporz. na dzień objęcia
udziałów	-	-
Zysk (strata) przed opodatkowaniem	13.436	27.298	(50,79)
Podatek dochodowy	2.639	5.097	(48,23)
Pozostałe obowiązkowe zmniejszenia zysku	-	-	-
Zysk (strata) netto z działalności kontynuowanej	10.797	22.201	(51,37)
Zysk (strata) netto z działalności zaniechanej	-1.018	-5.824	(82,53)
Zysk (strata) netto grupy kapitałowej	9.779	16.377
z tego przypadający:
- akcjonariuszom jednostki dominującej	8.540	14.442	(40,87)
- udziałowcom nie dającym kontroli	1.239	1.935	(35,96)
Inne całkowite dochody	1.767	1.175	50,39
z tego przypadający:
- akcjonariuszom jednostki dominującej	937	430	117,90
- udziałowcom nie dającym kontroli	830	745	11,41
Całkowity dochód grupy kapitałowej	11.546	17.552	(34,22)
z tego przypadający:
- akcjonariuszom jednostki dominującej	9.447	14.872	(36,48)
- udziałowcom nie dającym kontroli	2.069	2.680	(22,79)

* dane przekształcone w związku z wyodrębnieniem działalności zaniechanej, co zostało opisane w nocie nr 23 Skonsolidowanego sprawozdania finansowego za 2020 rok.

W 2020 roku nastąpił spadek o 47.382 tys. zł przychodów ze sprzedaży w stosunku do analogicznego okresu ubiegłego roku. Wygenerowany zysk netto grupy kapitałowej za ten okres wynosi 9.779 tys. zł, w analogicznym okresie ub.r. zysk netto wyniósł 16.377 tys. zł. Istotny wpływ na wyniki Grupy mają również przychody i koszty z działalności operacyjnej i finansowej. Zysk ze sprzedaży za okres sprawozdawczy wyniósł 12.572 tys. zł (w ub.r. 34.892 tys. zł). Odnotowano zysk na pozostałej działalności operacyjnej w wysokości 3.206 tys. zł, natomiast na działalności finansowej stratę w wysokości (-)2.342 tys. zł. Zysk przed opodatkowaniem wyniósł 13.436 tys. zł.

3.3 Analiza wskaźnikowa Grupy Kapitałowej

Oceny zarządzania zasobami finansowymi Grupy Kapitałowej przeprowadzono w formie analizy wskaźnikowej. dokonano w następujących obszarach:

• płynności finansowej
• rentowności
• stopnia zadłużenia

Do oceny zarządzania zasobami finansowymi Grupy Kapitałowej użyto następujących wskaźników wyszczególnionych poniżej wraz z metodologią ich obliczenia:

• wskaźnik marży zysku brutto ze sprzedaży mierzy poziom kosztów zmiennych w przychodach ze sprzedaży; obliczany jest jako stosunek zysku brutto ze sprzedaży do przychodów ze sprzedaży netto,
• wskaźnik marży zysku operacyjnego mierzy efektywność działalności operacyjnej; obliczany jest on jako stosunek zysku operacyjnego do przychodów netto ze sprzedaży,
• wskaźnik marży zysku z działalności gospodarczej mierzy efektywność działalności z uwzględnieniem operacji finansowych; obliczany jest jako stosunek zysku na działalności gospodarczej do przychodów netto ze sprzedaży,
• wskaźnik marży zysku brutto mierzy efektywność działalności podmiotu gospodarczego z uwzględnieniem operacji finansowych oraz zdarzeń nadzwyczajnych; obliczany jest on jako stosunek zysku brutto do przychodów ze sprzedaży netto,
• wskaźnik marży zysku netto mierzy efektywność działalności podmiotu gospodarczego z uwzględnieniem wszystkich czynników wpływających na wyniki finansowe; obliczany jest on jako stosunek zysku netto z działalności kontynuowanej do przychodów ze sprzedaży netto,
• stopa zwrotu z aktywów (wskaźnik rentowności majątku) ROA mierzy efektywność wykorzystania aktywów; liczona jest jako stosunek zysku netto do ogólnej wielkości aktywów,
• stopa zwrotu z kapitału własnego (wskaźnik rentowności finansowej) ROE mierzy efektywność wykorzystania zaangażowanych kapitałów; liczona jest jako stosunek zysku netto do wartości kapitału własnego,
• wskaźnik płynności bieżącej wskaźnik ten służy do oceny zdolności do spłaty zobowiązań krótkoterminowych z aktywów obrotowych; obliczany jest jako stosunek aktywów obrotowych do poziomu zobowiązań krótkoterminowych (za wartość bezpieczną uznaje się przedział 1,5 - 3,0),
• wskaźnik płynności podwyższonej wskaźnik ten służy do oceny zdolności do spłaty zobowiązań krótkoterminowych z aktywów obrotowych bez uwzględniania zapasów; obliczany jest jako stosunek aktywów obrotowych pomniejszonego o wartość zapasów do całości zobowiązań krótkoterminowych (bezpiecznym poziomem dla tego wskaźnika jest wartość zbliżona do 1),
• wskaźnik płynności gotówkowej wskaźnik ten służy do oceny zdolności do spłaty zobowiązań krótkoterminowych z posiadanych na dzień sporządzenia bilansu środków pieniężnych; obliczany jest jako stosunek środków pieniężnych do poziomu zadłużenia krótkoterminowego (za bezpieczny poziom tego wskaźnika uznaje się wartość 0,2),
• wskaźnik zadłużenia długoterminowego wskaźnik ten określa stopień zadłużenia kapitałów własnych podmiotu długoterminowymi kapitałami obcymi; obliczany jest jako stosunek poziomu zobowiązań długoterminowych do wysokości kapitałów własnych,
• stopa zadłużenia majątku ogółem wskaźnik ten określa udział kapitałów obcych w sumie bilansowej ogółem; obliczany jest jako stosunek całkowitego zadłużenia do wartości aktywów ogółem.

Wskaźniki rentowności Grupy Kapitałowej

Wyszczególnienie	wartość wskaźnika 2020 rok	wartość wskaźnika 2019 rok po przekształceniu do BO roku 2020
marża brutto sprzedaży	27,65%	33,46%
zyskowność operacyjna sprzedaży	10,30%	17,06%
zyskowność z działalności gospodarczej	8,77%	13,61%
rentowność brutto sprzedaży	8,77%	13,61%
rentowność netto sprzedaży	7,05%	11,07%
rentowność majątku ROA (stopa zwrotu z aktywów)	3,22%	5,03%
rentowność finansowa ROE (stopa zwrotu z kapitału własnego)	5,56%	9,77%

Wskaźniki płynności Grupy Kapitałowej

Wyszczególnienie	wartość wskaźnika 2020 rok	wartość wskaźnika 2019 rok
wskaźnik płynności bieżącej	2,89	2,26
wskaźnik płynności podwyższonej	1,64	1,14
wskaźnik płynności gotówkowej	0,20	0,14

Wskaźniki określające poziom zadłużenia Grupy Kapitałowej

Wyszczególnienie	wartość wskaźnika 2020 rok	wartość wskaźnika 2019 rok
wskaźnik ogólnego zadłużenia	40,49%	46,73%
wskaźnik zadłużenia długoterminowego	33,65%	31,49%

3.4 Kredyty, pożyczki, leasingi, gwarancje

Umowy kredytowe spółki dominującej wg stanu na dzień 31.12.2020

Nazwa instytucji finansowej	Rodzaj produktu i okres kredytowania	Kwota udzielonego kredytu w tys. zł	Kwota pozostająca do spłaty na 31.12.2019 w tys. zł	Stopa % wg umowy
SANTANDER BANK SA (Deutsche Bank S.A.) O/ Katowice	Linia wielozadaniowa, kredyt obrotowy od 26.04.2019 do 26.04.2021	2.951,4	826,4	WIBOR 1M + 2,20 pp
O.K. Bank Spółdzielczy O/Zabrze	Kredyt obrotowy w konsorcjum z BS w Tychach od 25.05.2018 do 17.05.2021 do 17.08.2021	3.600,0	800,0	WIBOR 3M + 2,60 pp
BS GLIWICE	Kredyt obrotowy od 06.12.2018 do 31.10.2022 do 31.12.2022.	5.000,0	2.741,2	WIBOR 3M + 2,67 pp
O.K. Bank Spółdzielczy O/Zabrze	Kredyt obrotowy w konsorcjum z BS w Tychach od 17.12.2019 do 15.12.2022 do 15.03.2023	3.000,0	2.166,7	WIBOR 3M + 2,60 pp
O.K. Bank Spółdzielczy	Kredyt w rachunku bieżącym od	1.500,0	644,6	WIBOR 3M+3,15 pp

O/Zabrze	21.12.2015, do 20.12.2016, do 20.12.2018, do 20.12.2019. do 15.12.2020 do 14.12.2021	saldo zmniejszone do 1.250,0
SANTANDER BANK POLSKA SA BZ WBK O/Katowice	Kredyt w rachunku bieżącym w ramach MultiLinii od 25.07.2016 do 25.07.2017, do 15.04.2018, do 31.03.2019, do 31.03.2020, do 29.05.2020 do 28.05.2021	4.500,0 połączenie kredytów w SANTANDER i DB. od XII/2020 limit zmniejszono do 3 000,0	148,7	WIBOR 1M + 2,20 pp (wg umowy)
Śląski Bank Spółdzielczy SILESIA	Kredyt w rachunku bieżącym od 30.10.2019 do 29.10.2020 do 29.10.2021	4.000,0	0,0	WIBOR 1M + 3,50 pp

Na dzień bilansowy – ogółem kredyty pozostające do spłaty wynoszą: 7.327,6 tys. zł. Powiększone o odsetki od kredytów 665,2 tys. zł, kredyty razem wynoszą 7.992,8 tys. zł.

Umowy kredytowe Spółki zależnej MOJ S.A. wg stanu na dzień 31.12.2020

Nazwa instytucji finansowej	Rodzaj produktu	Data zawarcia umowy	Termin obowiązywania umowy	Kwota udzielonego kredytu w tys. zł	Kwota pozostająca do spłaty na 31.12.2020 w tys. zł	Stopa % wg umowy
GETIN NOBLE BANK S.A.	kredyt złotowy rewolwingowy odnawialny w rachunku kredytowym	umowa nr S1741/KO/2013/REW z dnia 19.11.13, aneks nr 1 zmiana rachunku do EU aneks nr 2 o podw. Kredytu o 1 mln, aneks z 14.11.2014 o przedłużenie kredytu do 18.11.2014 r.,aneks z 14.11.2014 o przedłużenie kredytu do 18.11.2015 r., aneks z 17.11.2015 o przedłużenie kredytu do 18.11.2016 r., aneks z 16.11.2016 o przedłużenie kredytu do 18.11.2017 r., aneks z 08.12.2017 o przedłużenie kredytu do 31.01.2019,aneks z 28.02.2019 r. o przedłużenie kredytu do 28.02.2020 r., aneks z 14.02.2020 o przedłużenie o 29.03.2020, aneks z 18.03.2020 o przedłużenie do 29.04.2020, aneks z 27.04.2020 o przedłużenie do 29.04.2021	29.04.2021	4 080	3 890	zmienna WIBOR 1M + 2,7 P.P.
GETIN NOBLE BANK S.A.	kredyt odnawialny w rachunku bieżącym	umowa nr S1740/MF/2013 z dnia 19.11.2013, aneks z 14.11.2014 o przedłużenie kredytu do 18.11.2014 r., aneks z 17.11.2015 o przedłużenie kredytu do 17.11.2015 r., aneks z 16.11.2016 o przedłużenie kredytu do 16.11.2017 r., aneks z 08.12.2017 o przedłużenie kredytu do 31.01.2019, aneks z 28.02.2019 r. o przedłużenie	29.04.2021	2 500	1 978	zmienna WIBOR 1M + 2,3 P.P.

		kredytu do 28.02.2020 r.,aneks z 14.02.2020 o przedłużenie o 29.03.2020, aneks z 18.03.2020 o przedłużenie do 29.04.2020, aneks z 27.04.2020 o przedłużenie do 29.04.2021
Śląski Bank Spółdzielcz y SILESIA	kredyt obrotowy w rachunku bieżącym	umowa nr 001/19/39 z 26.07.2019 r., Aneks z 29.06.2020 o przedłużenie do 30.07.2020, Aneks z 30.07.2020 o przedłużenie do 30.06.2021	30.06.2021	4 500	4 284	zmienna WIBOR 1M + 4,2 P.P.
		Razem kredyty pozostające do spłaty:	10 152

Pożyczki udzielone i otrzymane

Na dzień 31.12.2020 podmiot dominujący posiadał następujące pożyczki:

Firma udzielająca pożyczki	Rodzaj produktu i okres kredytowania	Kwota w tys. zł	Kwota pozostająca do spłaty w tys. zł	Stopa % według umowy	Zabezpieczenie
WFOŚiGW W Katowicach	Pożyczka udzielona na instalację fotowoltaiczną na okres od 02.08.2013 do 30.06.2022.	I rata 300,0 II rata 33,3	62,4	Minimalna stopa procentowa 3,5% (wg stopy redyskonta weksli)	Gwarancja bankowa
PEAC poland Sp z o.o.	Pożyczka udzielona na zakup zgrzewarki KSF 60 produkcji WAFIOS na okres od 06.12.2019 do 31.10.2025	Uruchomiana w transzach całość 2.308,5 EUR	10.653,3	Stała stopa refinansowania 1,3 pa	Zastaw na środku trwałym weksel in blanco, poręczenie wekslowe
ARP SA	Pożyczka udzielona wg umowy nr PPW20-006 na okres od 08.06.2020 do 30.04.2022	5.000,0	4.705,8	WIBOR 1M plus 2,75 pp.	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową, hipoteka łączna na nieruchomościach spółki BIBMOT w Mielcu, cesja praw z polisy ubezpieczeniowej, oświadczenie o poddaniu się egzekucji w trybie art. 777 kpc
SIEMENS FINANCE Sp. z o.o.	Pożyczka udzielona wg umowy nr 501443 na okres od 15.12.2020 do 31.12.2021	82,7	82,7	0,0%
		RAZEM	15.504,2

Firma udzielająca pożyczki	Rodzaj produktu	Data zawarcia umowy	Do kiedy umowa obowiązuje	Kwota w PLN	Kwota pozostająca do spłaty w PLN	Stopa % według umowy	Zabezpieczenie
BNP PARIBAS Leasing	Pożyczka leasingowa na oprogramowanie dla Działu konstrukcyjnego w Katowicach	na okres od 17.04.2020	do 13.05.2023.	136	111	WIBOR FIXED 6,09	Weksel in blanco z deklaracją wekslową
SIEMENS FINANCE SP. Z O.O.	Pożyczka na oprogramowanie dla Działu konstrukcyjnego w Osowcu	na okres od 14.12.2020	do 31.12.2021	141,1	141,1	0	Brak

Otrzymane pożyczki spółki MOJ S.A. stan na dzień 31.12.2020

Udzielone pożyczki

W okresie sprawozdawczym Spółka dominująca udzieliła pożyczek oraz dokonała przedłużenia okresu spłaty udzielonych pożyczek podmiotom:

Podmioty powiązane:

• Pożyczka udzielona na okres 21.11.2014 do 31.12.2020, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021 w kwocie 70,0 tys. zł Spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 8,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 70,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 26.02.2015 do 31.12.2020, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021 w kwocie 40,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 8,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 40,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 20.11.2015 do 31.12.2020, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021 w kwocie 40,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 8,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 40,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 12.02.2016 do 31.03.2020, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.03.2021 w kwocie 60,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 60,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 21.03.2016 do 31.03.2020, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.03.2021 w kwocie 330,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 330,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 16.02.2017 do 31.03.2020, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.03.2021 w kwocie 260,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 260,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 08.06.2017 do 30.06.2020, następnie przedłużona stosownym aneksem do 30.06.2021 w kwocie 1.600,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 1.600,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 05.09.2018 do 30.09.2020 w kwocie 220,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. następnie przedłużona stosownym aneksem do 30.09.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 220,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 11.03.2019 do 30.06.2020 w kwocie 200,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, następnie przedłużona stosownym aneksem do 30.06.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 200,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 14.10.2019 do 31.10.2020 w kwocie 450,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 450,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 03.01.2020 do 31.12.2020 w kwocie 799,5 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 799,5 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 01.04.2020 do 31.03.2021 w kwocie 18,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 18,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 30.04.2020 do 31.06.2021 w kwocie 20,0 tys. zł spółce PUG GRENWAY Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 20,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 21.07.2015 do 31.12.2020 w kwocie 100,0 tys. zł spółce Elektron Poland SA., następnie przedłużona stosownym aneksem do 30.09.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 96,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres od 01.10.2019 do 31.12.2020 w kwocie 415,5 tys. zł spółce Fasing Plus S.R.O. Czechy, następnie przedłużona stosownym aneksem do 30.06.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowym wynosi 415,5 tys. zł.

Pozostałe podmioty:

• Pożyczka udzielona na okres 08.09.2017 do 31.12.2019, następnie przedłużona stosownym aneksem do 28.02.2021 w kwocie 700,0 tys. zł Firmie Bibmot Bik Sp. J. z siedzibą w Mielcu. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 200,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 02.07.2018 do 31.12.2020 w kwocie 1.508,9 tys. zł spółce Carbonex Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 5,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 445,1 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 09.07.2018 do 31.12.2020 w kwocie 1.085,0 tys. zł spółce Carbonex Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 1.085,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 18.07.2018 do 31.12.2020 w kwocie 400,0 tys. zł spółce Carbonex Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, a następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 400,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 03.01.2019 do 31.12.2020 w kwocie 350,0 tys. zł spółce Carbonex Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, a następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 5,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 350,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 29.01.2019 do 31.12.2020 w kwocie 500,0 tys. zł spółce Carbonex Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach, a następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.12.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 5,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 500,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 30.05.2017 do 31.05.2019 w kwocie 350,0 tys. zł spółce Maszyny i Konstrukcje Przemysłowe Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 350,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 23.01.2018 do 31.08.2018, w kwocie 329,9 tys. zł spółce Maszyny i Konstrukcje Przemysłowe Sp. z o. o. z siedzibą w Katowicach. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,00% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 329,9 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres od 17.08.2020 do 30.11.2021, w kwocie 2 500,0 tys zł spółce Aqua Gaz Innowacje Sp z o.o. z siedzibą w Katowicach, a następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.03.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,50% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 2 500,0 tys zł
• Pożyczka udzielona na okres od 05.11.2020 do 20.12.2021, w kwocie 400,0 tys zł spółce Aqua Gaz Innowacje Sp z o.o. z siedzibą w Katowicach, a następnie przedłużona stosownym aneksem do 31.03.2021. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,50% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 398,5 tys zł

Osoby fizyczne:

• Pożyczka udzielona na okres 08.12.2011 do 31.08.2019 w kwocie 150,0 tys. zł. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,0% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 138,1 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 19.09.2012 do 28.02.2018, w kwocie 40,0 tys. zł. Oprocentowanie pożyczki wynosi 7,0% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 37,5 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 20.08.2018 do 31.08.2019, w kwocie 180,0 tys. zł. Oprocentowanie pożyczki wynosi 5,0% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 177,0 tys. zł.
• Pożyczka udzielona na okres 28.11.2018 do 30.11.2019, w kwocie 150,0 tys. zł. Oprocentowanie pożyczki wynosi 6,0% w stosunku rocznym. Saldo pożyczki na dzień bilansowy wynosi 150,0 tys. zł.

Pożyczki udzielone przez spółkę MOJ S.A.:

Spółka MOJ nie udzielała w 2020 roku pożyczek.

Umowy leasingu

Zawarte umowy leasingu podmiotu dominującego wg stanu na dzień 31.12.2020 (w tys. zł)

Nazwa instytucji finansowej	Rodzaj leasingu/okres leasingu	Wartość netto w tys. zł/euro	Saldo leasingu w tys. zł	Stopa %	Zabezpieczenie
SGE Leasing Polska Sp. z o.o.	Leasing zaginarki z wyposażeniem od 13.05.2015 do 25.08.2020 do 25.11.2020 do 25.11.2021	1.150,0 tys. EUR	552,2	3,7	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową
ENERGO UTECH SA	Leasing zwrotny zgrzewarki od 21.08.2017 do 20.09.2021	4.423,0 tys. zł	816,9	WIBOR 1M+4,5pp.	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową; oświadczenie o poddaniu się egzekucji z art.777 kpc w formie aktu notarialnego
mLEASING Sp. z o.o.	Leasing samochodu od 24.01.2018 do 15.01.2021.	125,4 tys. zł	1,2	zmienna
mLEASING Sp. z o.o.	Leasing samochodu od 19.07.2018 do 15.07.2021.	217,6 tys. zł	37,9	zmienna
PKO LEASING SA	Leasing centr obróbczych od 23.04.2018 do 15.09.2023 do 30.09.2024	928,0 tys. zł we wrześniu 2019 zmniejszenie do 721,5 tys. zł	444,4	zmienna	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową
ENERGO UTECH SA	Leasing zgrzewarki od 18.09.2018 do 20.09.2023.	4.268,7 tys. zł	2.200,1	WIBOR 1M+4,5pp.	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową; oświadczenie o poddaniu się egzekucji z art.777 kpc w formie aktu notarialnego
EUROPEJSKI FUNDUSZ LEASINGOWY SA	Leasing samochodu od 27.11.2018 do 30.10.2021.	309,4 tys. zł	153,7	zmienna
PKO LEASING SA	Leasing zgrzewarki iskrowej KSH 600D od 27.11.2018 do 01.11.2023 do 01.02.2024	3.242,9 tys. zł	1.887,2	zmienna	weksel in blanco wraz z deklaracją
EUROPEJSKI	Leasing samochodu	236 tys. zł	128,1	zmienna

RAZEM
EUROPEJSKI FUNDUSZ LEASINGOWY SA	Leasing samochodu od 30.09.2020 do 08.09.2024	534,9 tys. zł	479,2	zmienna
WĘGLOKOKS SA	Leasing nożycy od 20.03.2020 do 25.03.2023	1.367,2 tys. zł	994,8	WIBOR 1M+5,0pp.	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową, oświadczenie o poddaniu się egzekucji w trybie art. 777 kpc
WĘGLOKOKS SA	Leasing zaginarki od 20.03.2020 do 25.03.2023	2.485,0 tys. zł	1.808,1	WIBOR 1M+5,0pp.	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową, oświadczenie o poddaniu się egzekucji w trybie art. 777 kpc
EUROPEJSKI FUNDUSZ LEASINGOWY SA	Leasing samochodu od 08.08.2019 do 10.07.2022	53,5 tys. zł	27,0	zmienna
EUROPEJSKI FUNDUSZ LEASINGOWY SA	Leasing samochodu od 21.05.2019 do 27.04.2023	206,1 tys. zł	120,8	zmienna
IMPULS LEASING Sp z o.o.	Leasing samochodu od 01.04.2019 do 30.04.2024	168,0 tys. zł	107,3	WIBOR 1M+2,8pp.
RCI LEASING	Leasing samochodu od 12.03.2019 do 12.02.2022	77,1 tys. zł	27,7	zmienna
FUNDUSZ LEASINGOWY SA	od 17.12.2018 do 21.11.2022.

Zawarte umowy leasingu przez spółkę MOJ - wg stanu na dzień 31.12.2020

		Wartość	Saldo
Nazwa instytucji finansowej	Rodzaj leasingu/okres leasingu	netto w tys. PLN	leasingu w PLN	Stopa %	zabezpieczenie
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Bębnowa oczyszczarka śrutowa /Osowiec / od 22.06.2018 do 31.08.2023 do 05.01.2024	359,7	193,4	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową, kaucja gwarancyjna
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Rozdzielnica komp aktowa CGM/Osowiec/ od 22.07.2018 do 31.08.2023 do 05.01.2024	130,9	89,1	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową, kaucja gwarancyjna
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Rozdzielnica RGnn z przewodem /Osowiec /od 15.06.2018 do 31.08.2023 do 05.01.2024	94,1	64,4	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Transformator Resiglas /Osowiec/ od 15.06.2018 do 30.06.2023 do 05.01.2024	88,9	60,6	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
Idea Leasing	Sprężarka śrubowa (kompresor ze zbiornikiem)/Osowiec / od 15.10.2017 do 15.08.2020 do 15.02.2023	221	97,6	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
Idea Leasing	Przecinarka tarczowa/Osowiec od 02.11.2017 do 30.09.2022 do 31.03.2023	248,7	108	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
Idea Leasing	Avia -pionowe centrum obróbkowe VMC 1300/Katowice/ od 21.02.2018 do 30.04.2023 31.10.2023	518	251,5	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
Idea Getin Leasing	Zestaw urządzeń	36,4	9,8	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową

	spawalniczych/Katowice/ od 26.03.2018 do 28.02.2021 do 31.08.2021
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Sprężarka śrubowa GA 200 z osprzętem /Osowiec/ od 20.06.2018 do 30.08.2022 do 05.12.2023	265	152,7	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
Idea Getin Leasing	Nagrzewnica Indukcyjna komp. 500 kW/Osowiec / od 04.07.2018 do 30.08.2023 do 30.04.2024	824,5	610	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową, poręczenie FASiNG
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Wózek widłowy HYUNDAI/Osowiec/ od 04.04.2019 do 30.03.2023 do 05.10.2023	88,9	62,6	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
PEAC FINANCE Peac (Poland) Sp. z o.o.	Młot pneumatyczny MPM 10000B/Huta Zygmunt /Osowiec / od 17.08.2018 do 10.08.2022 do 10.08.2022	1224,5	706,2	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową, poręczenie KARBON 2
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Wózek widłowy HYUNDAI 18L 7M /Osowiec/ od 26.10.2019 do 12.2022 do 05.05.2024	60,5	50,3	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową
Millennium Leasing Sp. z o.o.	Samochód służbowy od 08.11.2019 do 10.2022 do 05.04.2023	45,8	35,2	zmienna	weksel wraz z deklaracją wekslową

Gwarancje i ubezpieczenia

Otrzymane przez podmiot dominujący gwarancje wg. stanu na dzień 31.12.2020

Nazwa instytucji finansowej	Kwota w tys. zł	Rodzaj/na okres	Na rzecz	Przeznaczenie	Zabezpieczenie
PKO BP SA	96,5	Gwarancja bankowa od 07.04.2016 do 15.06.2018 do 15.06.2019 do 15.06.2020 do 15.06.2021	WFOŚiGW w Katowicach	Na zabezpieczenie udzielonej pożyczki wg umowy nr 199/2013/28/OA/al/P z dnia 02.08.2013 na dofinansowanie realizacji zadania Instalacja fotowoltaiczna całkowity koszt inwestycji 810,0 tys. zł. Pożyczka udzielona na okres od 02.08.2013 do 30.06.2022. Saldo pożyczki na 31.12.2020 wynosi 62,4 tys. zł.	w ramach linii kredytowej wielocelowej wg umowy z dnia 22.09.2010 wraz z aneksami
PKO BP SA	55,4	Gwarancja przetargowa od 21.08.2020 do 28.02.2021	CHINA SHENHUA INTERNATIONAL ENGINEERING CO Ltd	Zabezpieczenie wadium na kwotę 12,0 tys. EUR w związku z ofertą przetargową	j.w.
PKO BP SA	36,9	Gwarancja przetargowa od 14.10.2020 do 28.02.2021	CHINA SHENHUA INTERNATIONAL ENGINEERING CO Ltd	Zabezpieczenie wadium na kwotę 8,0 tys EUR w związku z ofertą przetargową	j.w.
RAZEM	188,8

Podmiot dominujący nie udzielał gwarancji w roku 2020.

Otrzymane przez podmiot dominujący ubezpieczenia wg. stanu na dzień 31.12.2020

STU ERGO 2.200,0 Gwarancja FASING S.A. Gwarancje: zapłaty wadium, należytego weksle in blanco wraz z HESTIA SA kontraktowa w wykonania kontraktu, należytego deklaracjami ramach limitu usunięcia wad i usterek. wekslowymi odnawialnego od 21.03.2011 na czas nieokreślony. KUKE SA 2.264,5 Polisa nierynkowa Kontrahenci Ubezpieczenie należności Polisa bez granic spoza Unii przysługujących FASING od od 03.01.2020 Europejskiej kontrahentów zarejestrowanych w do 31.10.2020 krajach z podwyższonym ryzykiem dla od 01.11.2020 których przyznano limity kredytowe do 31.10.2021 KUKE SA 6.704,3 Polisa obrotowa Kontrahenci Ubezpieczenie należności z tyt. umów od 08.01.2020 kraj i Unia sprzedaży przysługujące FASING SA od do 31.12.2020 Europejska kontrahentów z Unii Europejskiej dla do 31.12.2021 których przyznano limity kredytowe EULER 1.340,0 Ubezpieczenie Kontrahenci Ubezpieczenie należności z tyt. umów HERMES factoringu z kraj i Unia sprzedaży przysługujące FASING SA od przejęciem ryzyka Europejska kontrahentów z Unii Europejskiej dla od 12.11.2020 których przyznano limity kredytowe	Nazwa instytucji finansowej	Kwota w tys. zł	Rodzaj/na okres	Na rzecz	Przeznaczenie	Zabezpieczenie
RAZEM 12.508,8			na czas nieokreślony

Otrzymane przez podmiot dominujący hipoteki wg. stanu na dzień 31.12.2020

Nazwa instytucji finansowej	Kwota w tys. zł	Rodzaj/na okres	Na rzecz	Przeznaczenie	Zabezpieczenie
MOJ SA	7.425,0	Hipoteka na nieruchomości w Osowcu od 18.04.2013 do 30.04.2016, do 17.08.2016, do 25.07.2017, do 15.04.2018, do 31.03.2019 do 31.03.2020. do 31.05.2020 do 28.05.2021	FASING S.A.	Zabezpieczenie kredytów udzielonych Grupie Kapitałowej FASING S.A. przez SANTANDER BANK POLSKA SA w ramach MultiLinii. Saldo na dzień 31.12.2020 wynosi RB – 148,7 tys. zł, OBR –826,4 tys zł, AKRED – 1.852,3 tys. zł.
CARBONEX Sp. z o.o.	3.908,4	Hipoteka na nieruchomości w Tarnowskich Górach od 06.12.2018 do 31.10.2022.	FASING S.A.	Zabezpieczenie kredytu udzielonego Grupie Kapitałowej FASING S.A. przez BS w Gliwicach. Hipoteka łączna do kwoty 8.500,0 tys. zł na nieruchomościach w Tarnowskich Górach oraz Sieniawie Lubuskiej: Saldo na dzień 31.12.2020 wynosi: OBR – 2.741,2 tys. zł.
OSOBA FIZYCZNA	4.591,6	Hipoteka na nieruchomości w Sieniawie Lubuskiej od 06.12.2018 do 31.10.2022.	FASING S.A.	Zabezpieczenie kredytu udzielonego Grupie Kapitałowej FASING S.A. przez BS w Gliwicach. Hipoteka łączna do kwoty 8.500,0 tys. zł na nieruchomościach w Tarnowskich Górach oraz Sieniawie Lubuskiej. Saldo na dzień 31.12.2020 wynosi: OBR – 2.741,2 tys. zł.

MOJ SA	6.900,0	Hipoteka na działkach MOJ SA Zarzecze od 28.06.2019 do 27.06.2022	FASING S.A.	Zabezpieczenie emisji 40 mln obligacji wg umowy z HAITONG BANK POLSKA SA
BIBMOT	7 500,0	Hipoteka łączna na nieruchomościach BIBMOT w Mielcu	FASING S.A.	Zabezpieczenie pożyczki udzielonej Grupie kapitałowej FASING SA przez ARP, hipoteka łączna na nieruchomościach w Mielcu do wysokości 7 500 000,00 zł Saldo pożyczki na dzień 31.12.2020 wynosi 4 705,8 tys zł
RAZEM	30 325,0

Poręczenia otrzymane przez podmiot dominujący wg. stanu na dzień 31.12.2020

Nr poz.	Data udzielenia	Kwota w tys. zł	Dla	Poręczyciel	Przedmiot poręczenia
1	25.07.2016 08.11.2017 15.04.2018 23.04.2019 29.05.2020 Poręczenie wekslowe	17.344,0	SANTANDER POLSKA SA O/Katowice	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Zobowiązania FASING S.A. z tyt. MultiLinii w ramach której udzielono Spółce kredytu w rachunku bieżącym w wysokości 4.500,0 tys. zł od XII/2020 limit zmniejszono do 3 000,0 tys. zł, kredytu obrotowego w wysokości 2.951,4 tyszł oraz limitu na akredytywy w wysokości 7.300,0 tys. zł i gwarancji 1.000,0 tys zł. Linię przedłużono do 28.05.2021. Poręczenie do kwoty 17.344,0 tys. zł udzielono do 28.05.2021. Saldo kredytów na 31.12.2020 wynoszą: RB – 148,7 tys. zł, OBR – 826,4 tys. zł, AKRED – 1.852,3 tys. zł.
2	25.05.2018 28.04.2020 Poręczenie wekslowe	2.000,00	Konsorcjum Orzesko Knurowski Bank Spółdzielczy O/ Zabrze oraz Bank Spółdzielczy w Tychach	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Zobowiązania FASING S.A. z tyt. kredytu obrotowego udzielonego w wysokości 3.600,0 tys. zł z dnia 25.05.2018. Poręczenia do kwoty 2.000,0 tys. zł obowiązuje do 17.05.2021.do 17.08.2021 Saldo kredytu na 31.12.2020 wynosi 800,0 tys. zł.
3	06.12.2018 20.03.2020 Poręczenie wekslowe	1.000,00	Bank Spółdzielczy w Gliwicach	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Zobowiązania FASING S.A. z tyt. kredytu obrotowego w wysokości 5.000,0 tys. zł z dnia 6.12.2018 do 31.10.2022 do 31.12.2022. Poręczenie do kwoty 1.000,0 tys. zł obowiązuje do 31.12.2022. Saldo kredytu na dzień 31.12.2020 wynosi 2.741,2 tys. zł.
4	30.10.2019 27.11.2020 Poręczenie wekslowe	2.000,0	Śląski Bank Spółdzielczy Silesia w Katowicach	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Zobowiązania FASING S.A. z tyt. kredytu w rachunku bieżącym w wysokości 4.000,0 tys. zł z dnia 30.10.2019 do 29.10.2020 do 29.10.2021. Poręczenie do kwoty 2.000,0 tys. zł obowiązuje do 29.10.2021. Saldo kredytu na dzień 31.12.2020 wynosi 0,0 tys. zł.
5	03.12.2019 Poręczenie wekslowe	11.892,9	PEAC Poland Sp. z o.o.	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Zobowiązania FASING S.A. z tyt. umowy pożyczki w wysokości 2 308,0 tys. EUR z dnia 6.12.2019 do 30.11.2025 na finansowanie budowy i zakupu zgrzewarki KSF 60 z firmy WAFIOS Poręczenie do kwoty 2.577,1 tys. EUR obowiązuje do 30.11.2025. Saldo pożyczki na dzień 31.12.2020 wynosi 2.308,5 tys. EUR.

6	17.12.2019 28.04.2020 Poręczenie wekslowe	1.000,0	Konsorcjum Orzesko Knurowski Bank Spółdzielczy O/ Zabrze oraz Bank Spółdzielczy w Tychach	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Zobowiązania FASING S.A. z tyt. kredytu obrotowego w wysokości 3.000,0 tys. zł z dnia 17.12.2019 do 15.12.2022 do 15.03.2023. Poręczenie do kwoty 1.000,0 tys. zł obowiązuje do 15.03.2023. Saldo kredytu na dzień 31.12.2020 wynosi 2. 166,7 tys. zł.
7	26.02.2020 18.12.2020 Poręczenie wekslowe	1.000,0	PKO BP SA	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Zobowiązanie FASING SA z tytułu MULTILINII z dnia 22.09.2009 aneksowanej 26.02.2020 do kwoty 5 mln zł od 18.12.20 do 1 mln zł w ramach której Spółka może korzystać z gwarancji, akredytyw. Poręczenie do kwoty 5 000 000,00 zł 1 000 000,00 zł obowiązuje do 17.12.2022 Saldo gwarancji na 31.12.2020 wynosi 188,8 tys. zł akredytywy 0,0 tys. zł
	RAZEM	36.236,9

Udzielone poręczenia przez podmiot dominujący wg stanu na dzień 31.12.2020

Nr poz.	Data udzielenia	Kwota poręczenia w tys. zł	Dla	Za zobowiązania	Przedmiot poręczenia
1	19.11.2013	5.100,0	GETIN NOBLE	MOJ S.A.	Umowa o kredyt rewolwingowy z dnia
	15.12.2015		BANK SA	(podmiot zależny	19.11.2013 do kwoty 2.000,0 tys. zł.
	07.07.2016		Katowice	w stosunku do FASING S.A.)	17.03.2014 podwyższony do kwoty 3.000,0
	21.11.2016				tys. zł. Od 25.05.2018 podwyższony do
	08.12.2017				4.080,0 tys. zł. Poręczenie w wysokości
	25.05.2018				5.100,0 tys. zł do 29.02.2020, przedłużony
	30.01.2019				aneksami do 29.04.2021
	28.04.2020
	Poręczenie
	wekslowe
2	19.11.2013	3.125,0	GETIN NOBLE	MOJ S.A.	Umowa o kredyt w rachunku bieżącym na
	15.12.2015		BANK SA	(podmiot zależny w stosunku	kwotę 1.500,0 tys. zł na okres od 19.11.2013
	21.11.2016		Katowice	do FASING S.A.)	do 18.11.2014 do 18.11.2016 do 16.11.2017
	08.12.2017				do 29.02.2020. Od 25.05.2018 podwyższony
	25.05.2018				do wysokości 2.500,0 tys. zł. Poręczenie w
	30.01.2019				wysokości 3.125,0 tys. zł przedłużony
	28.04.2020				aneksem do 29.04.2021
	Poręczenie
	wekslowe
3	22.07.2015	3.000,0	PKO BP SA	KARBON 2 Sp. z o.o.	Umowa o kredyt w rachunku bieżącym na
	22.06.2016		Katowice	(podmiot dominujący w	kwotę 2.000,0 tys. zł na okres od 22.07.2015
	19.06.2019			stosunku do FASING S.A.)	do 21.07.2016, do 21.07.2017, do
	19.06.2020				21.06.2018, do 21.06.2019, do 21.06.2020 do
	18.12.2020				21.12.2020 do 21.12.2022
	Poręczenie
	wekslowe
4	31.10.2017	2.400,0	GETIN NOBLE	KARBON 2 Sp. z o.o.	Umowa o kredyt w rachunku bieżącym na
	08.11.2018		BANK SA		kwotę 2.000,0 tys. zł na okres od 8.11.2018
	05.11.2019		Katowice	(podmiot dominujący w	do 7.11.2019, do 06.12.2020 do 6.12.2021
	01.12.2020			stosunku do FASING S.A.)
	Poręczenie
	wekslowe
5	26.06.2018	742,1	IDEA GETIN	MOJ S.A.	Umowa leasingu nagrzewnicy indukcyjnej na

	Poręczenie wekslowe		LEASING	(podmiot zależny w stosunku do FASING S.A )	kwotę netto 824,5 tys. zł na okres 60 miesięcy do czerwca 2023. Poręczenie do kwoty 742,1 tys. zł
6	24.04.2019 29.05.2020 Poręczenie wekslowe	4.500,0	SANTANDER BANK POLSKA SA	KARBON 2 Sp. z o.o. (podmiot dominujący w stosunku do FASING S.A.)	Umowa Multilinii nr K00498/16 z dnia 30.05.2016 podwyższonej i dobezpieczonej poręczeniem do kwoty 6. 000,0 tys. zł od 29.05.2020 do kwoty 4.500,0 tys. zł do 31.03.2020. do 31.05.2020 do 28.05.2021
7	26.07.2019 30.07.2020 Poręczenie wekslowe	4.500,0	ŚLĄSKI BANK SPÓŁDZIELCZY SILESIA	MOJ S.A. (podmiot zależny w stosunku do FASING S.A )	Umowa o kredyt w rachunku bieżącym nr 001/19/39 z dnia 26.07.2019. Poręczenie do kwoty 4.500,0 tys. zł do 30.06.2020 do 30.06.2021
8	20.10.2020	8.000,0	ING COMMERCIAL FINANCE POLSKA SA	MOJ S.A. (podmiot zależny w stosunku do FASING S.A )	Umowa factoringu nr 248/2020 z dnia 20.10.2020 z limitem 11 mln zł Poręczenie do kwoty 8 mln zł do 20.10.2021
	RAZEM	31.367,1

Udzielone poręczenia spółki MOJ S.A. wg stanu na dzień 31.12.2020

Nr poz.	Data udzielenia	Kwota poręczenia w tys. PLN	Dla	Za zobowiązania	Przedmiot poręczenia
1	18.04.2013 30.04.2016 17.08.2016 25.07.2017 15.04.2018 31.03.2019 31.03.2020 31.05.2021 Poręczenie wekslowe	7.425	SANTANDER POLSKA SA	FASING S.A	Zabezpieczenie kredytów udzielonych GK FASING SA przez SANTANDER POLSKA SA (BZ WBK SA) w ramach multilinii – w postaci hipoteki na nieruchomości położonej w Osowcu
2	07.01.2019 Do dnia spłaty lub wygaśnięcia zobowiązania	3.000	MIASTO CHORZÓW	RUCH CHORZÓW	pożyczka 2.000.000,00. Udzielone do dnia spłaty lub wygaśnięcia zobowiązania.
3	27.06.2019 do 27.06.2022	6.900	Administrator Zabezpieczeń (Administrator Hipoteki) - firma Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Sp. k. z siedzibą w Warszawie	Emisja Obligacji przez GK FASING SA	zabezpieczenie spłaty wierzytelności pieniężnych przysługujących Administratorowi Hipoteki, wykonującemu prawa i obowiązki wierzyciela we własnym imieniu, lecz na rachunek obligatariuszy, wobec Emitenta z tytułu emisji 40000 zabezpieczonych Obligacji na Okaziciela serii Anie mających postaci dokumentu o cenie emisyjnej 1000 zł każda, o wartości nominalnej 1000 zł każda i łącznej wartości nominalnej 40000000 wyemitowanych przez GK FASiNG SA - hipoteka -działka Katowice - Zarzecze KW KA1K/00035794/8
RAZEM		17.325

Zagadnienie związane z zobowiązaniami warunkowymi z tytułu zabezpieczeń kredytów oraz umów leasingowych zostało szczegółowo opisane w Rocznym Skonsolidowanym Sprawozdaniu Finansowym Grupy Kapitałowej Fasing S.A. od strony 39 do strony 43.

Factoring podmiotu dominującego na dzień 31.12.2020

W roku obrotowym 2020 Emitent nie korzystał z factoringu odwrotnego.

Faktoring pełny na dzień 31.12.2020

Nazwa instytucji finansowej	Kwota w tys. zł	Rodzaj	Okres obowiązywania	Przeznaczenie	Zabezpieczenie
KUKE FINANCE	4.884,6	Factoring pełny bez regresu	od 03.02.2020 na czas nieokreślony	Finansowanie wierzytelności wg umowy factoringowej nr 0209/2020 z dnia 03.02.200r.	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową, pełnomocnictwo do rachunków bankowych, zgody na cesję wierzytelności, ubezpieczenie KUKE SA
PKO FAKTORING	767,0	Factoring pełny z przejęciem ryzyka	od 12.11.2020 na czas nieokreślony	Finansowanie wierzytelności wg umowy factoringowej nr 2183/10/2020 z dnia 12.11.2020r.	weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową, pełnomocnictwo do rachunku bankowego w PKO BP SA, ubezpieczenie należności na polisie PKOF

Obligacje podmiotu dominującego na dzień 31.12.2020

Rodzaj	Kwota pozostająca do spłaty w tys. zł	Wysokość raty miesięcznej	Okres kredytowania	Oprocentowanie	Zabezpieczenie
Obligacje serii A zarejestrowane w systemie Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych SA pod koden ISIN PLFASING00036 w liczbie 40 000 sztuk o wartości nominalnej 1 000,00 PLN o łącznej wartości 40 mln zł	40.000,0	całość na koniec okresu	od 27.06.2019 do 27.06.2022.	WIBOR 6M + 3,5 pp (+/- 0,5) (wg umowy)	Wpisy hipoteczne na nieruchomości w Katowicach Modelarska 11 oraz na działkach MOJ SA w Katowicach Zarzecze, zastaw rejestrowy na maszynach i urządzeniach oraz zapasach produkcji w toku

Akredytywy podmiotu dominującego wg. stanu na dzień 31.12.2020

Rodzaj	Kwota limitu przyznanego w tys. zł	Kwota wykorzystania w tys. zł	Okres kredytowania	Oprocentowanie	Zabezpieczenie
Udzielony przez SANTANDER BABK POLSKA SA w ramach MULTILINII limit na otwieranie akredytyw na podstawie dyspozycji/zlecenia od 16.11.2017 do kwoty 7.300,0 tys. zł	7.300,0	1 852,3 (699,2 – 08.02.2021 1 153,1 – 11.02.2021)	od 23.02.2015 do 22.02.2016 do 17.08.2016 do 25.07.2017 do 15.07.2018 do 31.03.2019 do 26.04.2019 do 26.04.2020 do 31.05.2020 do 28.05.2021	1,5 % (wg umowy)	Zabezpieczenie całej MULTILINII (RB,OBR,AKRED) weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową, oświadczenie o poddaniu się egzekucji w trybie art 777 kpc, pełnomocnictwo do rachunku bankowego, poręczenie wekslowe, wpis hipoteczny na nieruchomości MOJ SA w Osowcu wraz z cesją praw z polisy, zastaw na zapasach materiałów produkcyjnych wraz z cesją praw z polisy

3.5 Ocena zarządzania zasobami finansowymi

Za prawidłowe zarządzanie zasobami finansowymi poszczególnych Spółek odpowiedzialni są wyznaczeni Członkowie Zarządu, którzy nadzorują pracę działów finansowych lub finansowo-księgowych. Głównym zadaniem pracowników tych działów jest pozyskiwanie kapitałów niezbędnych do funkcjonowania firmy oraz ich racjonalne lokowanie w składnikach majątkowych. Do 30 września 2020 w przypadku spółki dominującej oraz spółki MOJ S.A. prowadzenie ksiąg rachunkowych zostało zlecone spółce zależnej Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o. Szczegółowy zakres oraz model współpracy w tym kontekście regulowały stosowne umowy między spółkami. Dyrektorzy ds. Finansowych spółki dominującej oraz spółki MOJ S.A. nadzorowali działania i moderowali przepływ informacji między jednostkami finansowymi swojej organizacji a spółką zależną Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o. Od 1 października 2020, spółka Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o. zaprzestała świadczenia usług prowadzenia ksiąg rachunkowych, a spółka dominująca oraz spółka MOJ S.A. rozpoczęły prowadzenie ksiąg rachunkowych własnymi zasobami.

Celem zarządzania finansowego jest wzrost wartości firmy, prowadzący do maksymalizowania korzyści jej udziałowców poprzez dobranie optymalnej struktury finansowania. Aby osiągnąć ten cel wprowadzono w Spółkach Grupy następujące reguły, które muszą być bezwzględnie przestrzegane:

• Właściwą organizację i nadzór nad obiegiem informacji wewnętrznej, która umożliwia kontrolę i monitorowanie przebiegu operacji finansowych, sygnalizuje możliwość występowania ewentualnych zagrożeń i nieprawidłowości wymagających interwencji, oraz ułatwia ocenę bieżącej sytuacji firmy.
• Regularne informowanie Zarządu o aktualnej sytuacji finansowej spółki i jej przewidywanym rozwoju oraz o wynikających z tego konsekwencjach dla dalszego kształtowania działalności gospodarczej.
• Zapewnienie dopływu niezbędnych kapitałów z zewnątrz (kredyty bankowe, leasingi, pożyczki z funduszy), przy minimalizacji kosztów finansowych oraz przy zachowaniu należytej płynności finansowej.
• Comiesięczne przygotowanie planu wpływów i wydatków finansowych, wraz z podaniem środków zaradczych w przypadku wystąpienia niedoborów finansowych.
• Ciągłe monitorowanie stanu należności handlowych, oraz interweniowanie w przypadku wystąpienia opóźnień w zapłacie (monity, wezwania do zapłaty, a w ostateczności, oddanie sprawy do sądu).

W 2020 spółka dominująca zawarła umowy na faktoring bez regresu z KUKE Finance S.A. oraz z PKO Faktoring S.A. co wpłynęło korzystanie na czas odzysku gotówki z należności handlowych.

Na zarządzanie zasobami finansowymi Grupy w roku 2020 miała wpływ pandemia COVID-19, która wprowadziła niepewność na rynkach oraz opóźnienia w spływie należności od kontrahentów. Spółki z Grupy korzystały z dostępnych form wsparcia finansowego oferowanego w tym czasie przez instytucje finansowe (karencja spłaty zobowiązań finansowych) oraz przez tarcze antykryzysowe w Polsce i na lokalnych rynkach (w przypadku spółek zagranicznych).

3.6 Nietypowe zdarzenia, które miały wpływ na wynik finansowy

Okres, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie był okresem niepewności ze względu na pandemię COVID-19. Realizacja przedsięwzięć związanych z działalnością sprzedażową i marketingową była znacznie utrudniona ze względu na ograniczenia w przemieszczaniu się oraz konserwatywną politykę kontrahentów ograniczających koszty w celu utrzymania płynności. W porównaniu z analogicznym okresem poprzedniego roku obrotowego, Emitent odnotował spadek obrotów o około 30%.

Od początku roku 2020 spółka dominująca regularnie informowała o sytuacji związanej z pandemią COVID-19 oraz jej wpływem na działalność: w raportach bieżących nr 10/2020 i 21/2020, w sprawozdaniach zarządu z działalności za rok 2019, w kwartalnych rozszerzonych raportach kwartalnych za I i III kwartał 2020 roku oraz w sprawozdaniach zarządu z działalności za I półrocze 2020 roku.

Spółki Grupy podjęły niezbędne kroki w celu zachowania bezpieczeństwa swoich pracowników. W obszarach, gdzie było to możliwe, wprowadzono system pracy zdalnej. Ponadto w swoich metodach funkcjonowania stosują się do wytycznych publikowanych przez krajowe i światowe instytucje sanitarne oraz regularnie monitoruje postęp sytuacji epidemiologicznej.

Poniżej przedstawiono główne obszary na które miała wpływ pandemia COVID-19.

Wpływ otoczenia zewnętrznego:

Główne wskaźniki makroekonomiczne w 2020 roku

Spadek Produktu Krajowego Brutto oraz indeksu PMI odzwierciedlają otoczenie, w którym funkcjonuje Spółka i Grupa.

Zmiany prawno-legislacyjne wprowadzone z związku z pandemią

Z powodu pandemii COVID-19 nie wprowadzono aktów prawnych dedykowanych branży, w której funkcjonują Spółki Grupy.

Sposób przeprowadzania procesu legislacyjnego (przekazywanie informacji w formie konferencji prasowych, zapowiedzi i często komunikatów sprzecznych ze sobą w formach, które nie stanowią źródła prawa, a publikacja regulacji prawnych w Dziennikach Ustaw z czasem niewystarczającym na reakcję i przygotowanie się Emitenta) powoduje dużą niepewność. Ponadto, pomimo zapewnień komunikowanych w mediach, że pomoc w ramach Tarczy Antykryzysowej będzie udzielana przedsiębiorcom szybko i skutecznie, w opinii Emitenta pomoc nie była skuteczna i wystarczająca. Przykładowo, zapowiadano sprawne rozpatrywanie wniosków do ZUS o odroczenie terminu płatności składek. Jednak wniosek spółki dominującej złożony w marcu 2020 o odroczenie terminu płatności składek za marzec, kwiecień i maj 2020 do czasu publikacji niniejszego sprawozdania nie został rozpatrzony. Co więcej, Tarcza Antykryzysowa oferowała bardzo ograniczoną pomoc dla dużych przedsiębiorców. Spółki FASING S.A., MOJ S.A. oraz Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o. skorzystały jedynie z dopłat do wynagrodzeń w miesiącach lipiec – wrzesień 2020 z Funduszu Gwarantowanych Świadczeń Pracowniczych.

Wpływ na wyniki wybranych Spółek Grupy:

Przychody

Ze względu na spadającą produkcję i konsumpcję w skali światowej, a także niepewność, odbiorcy Spółek Grupy w wielu przypadkach ograniczali zakupy do niezbędnego minimum. W efekcie, zanotowano spadek przychodów o ok. 30%.

Koszty

W krótkim terminie Spółki Grupy (szczególnie te o profilu produkcyjnym) nie są w stanie znacząco ograniczyć kosztów stałych. Aby osiągnąć znaczne oszczędności kosztowe w długim terminie, spółki produkcyjne musiałyby dokonać grupowych zwolnień i zmniejszyć park maszynowy. Zarząd Emitenta ocenia, że sytuacja związana z pandemią COVID-19 jest tymczasowa i należy jej wpływ rozpatrywać w krótkim terminie i w związku z tym nie podjęto decyzji o radykalnych działaniach.

Zysk

Ze względu na powyżej opisane czynniki wpływające na przychody i koszty, zysk Grupy na poziomie skonsolidowanym odnotował spadek o 40%.

Wpływ na płynność Emitenta:

Spadek przychodów

Ze względu na specyfikę działalności Emintenta (zdecydowanie dłuższe terminy płatności należności handlowych niż zobowiązań handlowych) spadek sprzedaży spowodował, że zmniejszyły się potrzeby finansowania kapitału obrotowego co wpłynęło pozytywnie na płynność.

Akumulacja gotówki

Ze względu na dużą niepewność, która panowała w marcu, kwietniu i maju 2020, Emitent akumulował gotówkę aby być przygotowanym na różne scenariusze rozwoju sytuacji. Akumulacja gotówki przybrała formę zaciągania dodatkowych zobowiązań finansowych oraz wniosków do wierzycieli finansowych o odroczenie płatności zobowiązań finansowych.

Należności handlowe

W okresie największej niepewności (marzec – maj 2020), nastąpił wzrost należności przeterminowanych. Jednak w późniejszym okresie, sytuacja się unormowała.

Przewidywany rozwój sytuacji:

Na chwilę publikacji sprawozdania rocznego za 2020, sytuacja płynnościowa Emitenta jest dobra, Zarząd obserwuje poprawę nastojów na rynku oraz otrzymuje pozytywne sygnały od kontrahentów. Z tego względu Zarząd pozytywnie ocenia zdolności do kontynuacji działalności.

Pomimo pandemii sytuacja kadrowa, majątkowa i finansowa Emitenta i całej Grupy jest stabilna. Spółki realizują wszystkie swoje zobowiązania oraz na bieżąco monitorują należności i utrzymują je na poziomie nie zagrażającym dalszemu istnieniu.

3.7 Informacja o wszczętych przed sądem lub organem administracji publicznej postępowaniach dotyczących zobowiązań lub wierzytelności spółki lub jednostek od niej zależnych

W roku 2020 roku nie zostały wszczęte oraz nie toczą się istotne postępowania dotyczące zobowiązań lub wierzytelności Spółki Grupa Kapitałowa FASING S.A. oraz podmiotów od niej zależnych. Informacja w powyższym zakresie dotycząca spółki zależnej MOJ S.A. jest zamieszczona w sprawozdaniu spółki MOJ S.A.

3.8 Różnice pomiędzy wynikami finansowymi wykazanymi w sprawozdaniu a prognozą

Grupa Kapitałowa nie publikowała prognozy wyników finansowych.

3.9 Umowy zawarte między Emitentem a osobami zarządzającymi, przewidujące rekompensatę w przypadku ich rezygnacji lub zwolnienia z zajmowanego stanowiska bez ważnej przyczyny lub gdy ich odwołanie lub zwolnienie następuje z powodu połączenia Emitenta przez przejęcie Informacja w wszczętych przed sądem lub organem administracji publicznej postępowaniach dotyczących zobowiązań lub wierzytelności spółki lub jednostek od niej zależnych

Umowy o pracę zawarte z Wiceprezesami Zarządu nie zawierają zapisu dotyczącego odszkodowania z tytułu zakazu konkurencji oraz nie przewidują wypłaty rekompensaty z tytułu rozwiązania umowy o pracę, tak w przypadku rezygnacji jak i odwołania z zajmowanego stanowiska.

Umowa o zarządzanie zawarta z Prezesem Zarządu zawiera zapis dotyczący odszkodowania z tytułu zakazu konkurencji. Odszkodowanie w wysokości 50% średniego miesięcznego wynagrodzenia pobieranego w ostatnim roku przez Zarządzającego wypłacane będzie przez Spółkę przez okres sześciu miesięcy po rozwiązaniu umowy. W przypadku odwołania Zarządzającego ze stanowiska i rozwiązania umowy przed upływem terminu na jaki została zawarta, Zarządzający otrzyma odszkodowanie w wysokości 12-krotnego średniego miesięcznego wynagrodzenia, obliczonego na podstawie wynagrodzenia faktycznie pobieranego przez Zarządzającego w okresie 12 miesięcy poprzedzających rozwiązanie umowy. Odszkodowanie nie przysługuje w przypadku odwołania Zarządzającego z funkcji w Zarządzie z przyczyn wskazanych w art. 52 § 1 Kodeksu pracy.

Ww. umowy nie przewidują żadnych rekompensat w przypadku połączenia emitenta przez przejęcie.

Informacje dotyczące wynagrodzenia osób nadzorujących i zarządzających podano w notach objaśniających do raportu RS.

Informacje na temat akcji i udziałów Emitenta

4.1 Liczba i wartość nominalna akcji i udziałów w jednostkach powiązanych Emitenta będących w posiadaniu osób zarządzających i nadzorujących

Spośród osób zarządzających i nadzorujących na dzień 31 grudnia 2020 roku, zgodnie z posiadanymi przez Spółkę informacjami, posiadaczami akcji i udziałów w jednostkach powiązanych z emitentem byli:

• Prezes Zarządu Pan Zdzisław Bik był w posiadaniu 472.149 sztuk akcji imiennych zwykłych serii F spółki MOJ S.A o wartości nominalnej 1 zł każda akcja oraz 120 udziałów o wartości nominalnej 1.000,00 zł każdy udział spółki Przedsiębiorstwo Usług Górniczych Greenway Sp. z o.o.
• Przewodniczący Rady Nadzorczej Pan Tadeusz Demel był w posiadaniu 20 udziałów o wartości nominalnej 1.000,00 zł każdy udział spółki Przedsiębiorstwo Usług Górniczych Greenway Sp. z o.o.
• Członek Rady Nadzorczej Pan Włodzimierz Grudzień był w posiadaniu 20 udziałów o wartości nominalnej 1.000,00 zł każdy udział spółki Przedsiębiorstwo Usług Górniczych Greenway Sp. z o.o.

4.2 Umowy, w wyniku których mogą w przyszłości nastąpić zmiany w proporcjach posiadanych akcji przez dotychczasowych akcjonariuszy

W roku sprawozdawczym nie wpłynęły do Spółki umowy, w wyniku których mogą w przyszłości nastąpić zmiany w proporcjach posiadanych akcji przez dotychczasowych akcjonariuszy.

4.3 Informacje o systemie kontroli programów akcji pracowniczych

Spółka FASING S.A. nie przeprowadza programów akcji pracowniczych, a także nie dokonywała w okresie 2020 roku transakcji nabycia akcji własnych.

4.4 Wykorzystanie wpływów z emisji akcji

W okresie sprawozdawczym spółka Grupa Kapitałowa FASING S.A. nie przeprowadzała nowej emisji akcji kolejnej serii.

Informacje na temat podmiotu uprawnionego do badania sprawozdania finansowego

Informacja o umowie i wysokości wynagrodzenia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdania finansowego

Przegląd i badanie sprawozdań finansowych Spółki za rok 2020 przeprowadzała firma audytorska INTERFIN Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, z siedzibą w Krakowie, ul. Radzikowskiego 27/03, wpisana na listę podmiotów uprawnionych do badania sprawozdań finansowych pod numerem 529. Przegląd i badanie prowadzone było przez kluczowego biegłego rewidenta Panią Dorotę Żołna nr ewid. 12648.

• A. Spółka na przegląd i badanie sprawozdań finansowych za 2019-2021 rok zawarła umowy z firmą audytorską INTERFIN Sp. z o.o. z siedzibą w Krakowie, ul. Radzikowskiego 27/03, wpisaną na listę podmiotów uprawnionych do badania sprawozdań finansowych pod numerem 529.
• Umowa nr 05/B/19 z dnia 05.07.2019r. na przeprowadzenie przeglądów śródrocznych jednostkowych sprawozdań finansowych za lata 2019-2021
• Aneks z dnia 04.08.2020r. do umowy nr 05/B/19 z dnia 05.07.2019r. o przeprowadzenie przeglądu jednostkowego sprawozdania finansowego na 30.06.2019 w terminie od 10.08.2020r. do 14.09.2020r.
• Umowa nr 06/B/19 z dnia 05.07.2019r. o przeprowadzenie przeglądów śródrocznych skonsolidowanych sprawozdań finansowych za lata 2019-2021.
• Aneks z dnia 04.08.2020r. do umowy nr 06/B/19 z dnia 05.07.2019r. o przeprowadzenie przeglądu skonsolidowanego sprawozdania finansowego na 30.06.2019 w terminie od 10.08.2020r. do 14.09.2020r.
• Umowa nr 14/B/19 z dnia 29.07.2019r. na przeprowadzenie badania jednostkowych sprawozdań finansowych za lata obrotowe 2019-2021.
• Aneks z dnia 06.02.2020r. do umowy nr 14/B/19 z dnia 29.07.2019r. o przeprowadzenie badania jednostkowego sprawozdania finansowego za 2019r. w terminie od 25.11.2019r. do 08.04.2020r.
• Aneks z dnia 27.11.2020r. do umowy nr 14/B/19 z dnia 29.07.2019r. o przeprowadzenie badania jednostkowego sprawozdania finansowego za 2020r. w terminie od 27.11.2020r. do 15.04.2021r.
• Umowa nr 15/B/19 z dnia 29.07.2019r. o przeprowadzenie badania skonsolidowanych sprawozdań finansowych za lata obrotowe 2019-2021.
• Aneks z dnia 06.02.2020r. do umowy nr 15/B/19 z dnia 29.07.2019r. o przeprowadzenie badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego za 2019r. w terminie od 16.03.2020r. do 15.04.2020r.
• Aneks z dnia 27.11.2020r. do umowy nr 15/B/19 z dnia 29.07.2019r. o przeprowadzenie badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego za 2020r. w terminie od 27.11.2020r. do 22.04.2021r.
• B. Wysokość wynagrodzenia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych z tytułu przeglądu i badania sprawozdań finansowych:
• 1. Wysokość wynagrodzenia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych za 2019 rok ogółem należne 76.506,00 zł, w tym:
  2. przegląd sprawozdań finansowych należna i zapłacona 25.830,00 zł,
  3. za badanie sprawozdań finansowych należna 50.676,00 zł.
• 1. Wysokość wynagrodzenia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych za 2020 rok ogółem należne 76.506,00 zł, w tym:
  2. przegląd sprawozdań finansowych należna i zapłacona 25.830,00 zł,
  3. za badanie sprawozdań finansowych należna 50.676,00 zł.

Zgodnie z Warunkami Emisji Obligacji serii A z dnia 11.06.2019r. Emitent jest zobowiązany do obliczania Wskaźnika Dźwigni Finansowej oraz Wskaźnika Kapitałowego i przedkładania ich wyników wraz ze świadectwem zgodności audytora Organizatorowi Emisji tj. Haitong Bank S.A. S.A. W związku z tym Spółka zawarła umowę z firmą audytorska INTERFIN Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, z siedzibą w Krakowie, ul. Radzikowskiego 27/03 w dniu 5.09.2019r. przedmiotem której jest sporządzenie świadectw zgodności potwierdzających wysokość oraz sposób kalkulacji przez Spółkę Wskaźnika Kapitałowego oraz Wskaźnika Dźwigni Finansowej, obliczanych po publikacji każdego kolejnego skonsolidowanego sprawozdania (począwszy od skonsolidowanego sprawozdania za I półrocze 2019 roku do skonsolidowanego sprawozdania za 2021 rok włącznie). Wynagrodzenie z tytułu wykonania jednego raportu wynosi 4.920,00 zł.

W dniu 1 stycznia 2017 roku Spółka zawarła z firmą: Europejskie Studium Menedżerskie Marian Wcisło i Spółka Sp. J. z siedzibą w Sosnowcu, ul. Kilińskiego 54/III/3 umowę nr 01/17 o dokonanie interpretacji przepisów w zakresie rachunkowości i finansów. Umowa została zawarta na czas nieokreślony. Wg umowy miesięczne wynagrodzenie ryczałtowe netto wynosi 1.800,00 zł podwyższone o obowiązującą w dniu wystawienia faktury stawkę podatku VAT. Wynagrodzenie w tytułu ww. umowy za 2020 rok wniosło: należne i zapłacone 26.568,00 zł.

Spółka Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. nie korzystała z innych usług firmy audytorskiej.

W roku 2019 Zarząd Spółki przedłożył Komitetowi Audytu oferty firm audytorskich na przegląd oraz badanie sprawozdań finansowych Spółki za lata 2019-2021. Po przeprowadzeniu analizy złożonych ofert firm audytorskich na badanie i przegląd sprawozdań finansowych Spółki za lata 2019-2021, biorąc pod uwagę kryteria wyboru firmy audytorskiej zawarte w "Polityce i Procedurze wyboru wyboru firmy audytorskiej do badania sprawozdania finansowego oraz świadczenia dodatkowych usług przez firmę audytorską, podmiot powiązany z firmą audytorską lub członka jego sieci w spółce Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A." Komitet Audytu rekomendował Radzie Nadzorczej ponowne wybranie na kolejne trzy lata Firmy Audytorskiej INTERFIN Spółkę z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą w Krakowie przy ulicy Radzikowskiego 27/03 wpisaną na listę podmiotów uprawnionych do badania sprawozdań finansowych pod nr 529, zgodnie z Uchwałą nr 114/57/95 Krajowej Rady Izby Biegłych Rewidentów i powierzyć jej przegląd i badanie sprawozdań finansowych za lata 2019- 2021.

Rekomendacja była potwierdzona pozytywną oceną dotychczasowej współpracy z Firmą Audytorską INTERFIN Spółką z ograniczoną odpowiedzialnością. Wykazała się ona wysokimi kompetencjami, zdolnością współpracy z Komitetem Audytu oraz znajomością branży, w której działa Grupa Kapitałowa FASING S.A. Komitet Audytu oświadczył, że rekomendacja jest wolna od wpływów stron trzecich. Komitet Audytu stwierdził, że Spółka nie zawarła umów zawierających klauzule które ograniczałyby możliwości wyboru firmy audytorskiej przez organ dokonujący wyboru, o których mowa w art.66 ust 5 a ustawy z dnia 29 września 1994 roku o rachunkowości. Głosowanie nad uchwałą przeprowadzono w trybie jawnym.

Rada Nadzorcza zgodnie z kompetencjami wynikającymi ze Statutu Spółki oraz z obowiązującymi przepisami i normami zawodowymi w dniu 28 maja 2019 roku dokonała wyboru firmy audytorskiej do zbadania sprawozdań finansowych Fabryk Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. za lata 2019-2021. Rada Nadzorcza wybrała audytora: INTERFIN Spółkę z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą w Krakowie przy ulicy Radzikowskiego 27/03 wpisaną na listę podmiotów uprawnionych do badania sprawozdań finansowych pod nr 529, zgodnie z Uchwałą nr 114/57/95 Krajowej Rady Izby Biegłych Rewidentów. Firma audytorska INTERFIN nie dokonywała wcześniej badań i przeglądów sprawozdań finansowych Emitenta i jego Grupy Kapitałowej.

Najważniejsze zdarzenia w Grupie Kapitałowej, które wystąpiły po dniu, na który sporządzono sprawozdanie

12 lutego 2021 roku została zawarta umowa sprzedaży 100 udziałów spółki Usługi Doradztwa Gospodarczego i Finansowego sp. z o.o. (poprzednia nazwa spółki: Fasing Usługi Księgowe i Consultingowe Sp. z o.o.) o wartości nominalnej 50,00 zł każdy udział, o łącznej wartości nominalnej 5.000,00 zł. Sprzedaż została dokonana na rzecz spółki Carbonex Sp. z o.o. za cenę 98.300,00 zł. Wartość zbywanych udziałów nie stanowi znacznej wartości, jednakże raportowane jest z uwagi na sprzedaż 100% udziałów w spółce zależnej.

W roku 2021, do momentu na jaki sporządzane jest niniejsze sprawozdanie nadal odczuwalne są skutki pandemii w ujęciu makro- i mikroekonomicznym a brak jednoznacznych prognoz co do rozwoju sytuacji epidemiologicznej powoduje niepewność. Szczegółowy wpływ pandemii wirusa SARS-CoV-19 na sytuację Grupy przedstawiono w punkcie 3.6 niniejszego sprawozdania.

Sprawozdanie na temat informacji niefinansowych

Emitent publikuje sprawozdanie na temat informacji niefinansowych w formie odrębnego dokumentu, zgodnie z obowiązującymi przepisami.

OŚWIADCZENIE O STOSOWANIU ŁADU KORPORACYJNEGO

6.1 Wskazanie zbioru zasad ładu korporacyjnego, któremu podlega Emitent

Od 1 stycznia 2016 roku Grupa Kapitałowa FASING S.A. stosuje zasady przyjęte uchwałą nr 26/1413/2015 Rady Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 13 października 2015 roku – "Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016". Dokument ten jest dostępny na stronie internetowej Giełdy (http://www.gpw.pl) w sekcji poświęconej zagadnieniom ładu korporacyjnego spółek notowanych. Pełne oświadczenie Grupy Kapitałowej FASING S.A. dotyczące stosowania DPSN 2016 znajduje się na stronie internetowej Spółki www.fasing.pl w zakładce Relacje Inwestorskie.

Spółka Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. dokładała wszelkich starań by stosować zasady ładu korporacyjnego określone ww. dokumencie.

Spółka nie stosuje żadnego innego, oprócz wymienionego powyżej, zbioru zasad ładu korporacyjnego.

Spółka nie stosuje praktyk w zakresie ładu korporacyjnego, które wykraczają poza wymogi przewidziane prawem krajowym.

6.2 Postanowienia zbioru zasad ładu korporacyjnego od przestrzegania których Emitent odstąpił i wyjaśnienie przyczyn ich niestosowania

Zarząd Fabryk Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. podaje zasady ze zbioru zasad ładu korporacyjnego zawartych w dokumencie "Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016", które:

• nie są i nie będą stosowane,
• są stosowane w ograniczonym zakresie,
• które w trakcie roku sprawozdawczego zostały przyjęte do stosowania.

I. Polityka informacyjna i komunikacja z inwestorami

Zasady szczegółowe

I.Z.1.7. opublikowane przez spółkę materiały informacyjne na temat strategii spółki oraz jej wyników finansowych,

Zasada ta nie będzie stosowana ponieważ Spółka nie publikuje strategii oraz prognoz wyników finansowych z uwagi na specyfikę rynku górniczego, który jest dla Spółki dominującym odbiorcą produkowanego przez nią asortymentu (wyrobów). W ocenie Spółki sytuacja gospodarcza sektora górniczego jest trudna zarówno na rynku krajowym jak i światowym, a także nieprzewidywalność tej sytuacji, jak również zmienność podejścia do górnictwa od strony bezpieczeństwa energetycznego i ekologicznego. Omówienie wyników finansowych wykonanych za dany okres znajduje się w publikowanych raportach okresowych.

I.Z.1.10. prognozy finansowe – jeżeli spółka podjęła decyzję o ich publikacji - opublikowane w okresie co najmniej ostatnich 5 lat, wraz z informacją o stopniu ich realizacji,

Zasada nie jest i nie będzie stosowana ponieważ Spółka nie publikowała i nie publikuje prognoz finansowych, z uwagi na przyczyny wskazane w komentarzu przy zasadzie I.Z.1.7.

I.Z.1.15. informację zawierającą opis stosowanej przez spółkę polityki różnorodności w odniesieniu do władz spółki oraz jej kluczowych menedżerów; opis powinien uwzględniać takie elementy polityki różnorodności, jak płeć, kierunek wykształcenia, wiek, doświadczenie zawodowe, a także wskazywać cele stosowanej polityki różnorodności i sposób jej realizacji w danym okresie sprawozdawczym; jeżeli spółka nie opracowała i nie realizuje polityki różnorodności, zamieszcza na swojej stronie internetowej wyjaśnienie takiej decyzji,

Zasada ta nie będzie stosowana ponieważ dobór kadry nie jest uzależniony od płci, wieku i wykształcenia, ale od potrzeby realizowanej polityki. Przy czym Spółka przestrzega obowiązujących przepisów prawa w zakresie niedyskryminacji przy zatrudnianiu.

I.Z.1.16. informację na temat planowanej transmisji obrad walnego zgromadzenia - nie później niż w terminie 7 dni przed datą walnego zgromadzenia,

powiązane zasady z powyższą – I.Z.1.20.; IV.R.2; IV.Z.2.

Zasada w roku 2020 została zastosowana z ograniczeniem. Posiedzenie Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia zwołane na dzień 16 lipca 2020 było transmitowane przez Spółkę. Informacja o transmisji została zamieszczona na stronie internetowej w dniu 15 lipca 2020 roku.

I.Z.1.20. zapis przebiegu obrad walnego zgromadzenia, w formie audio lub wideo,

powiązane zasady z powyższą – I.Z.1.16.; IV.R.2.; IV.Z.2.

Zasada nie jest stosowana. Obrady walnego zgromadzenia są protokołowane przez notariusza, a podjęte uchwały wraz z wynikami głosowania są niezwłoczne publikowane przez Emitenta. W ocenie Emitenta nie było konieczne podejmowanie dodatkowych czynności techniczno- organizacyjnych, obarczonych ryzykami i ponoszenie dodatkowych kosztów z tym związanych.

I.Z.2. Spółka, której akcje zakwalifikowane są do indeksów giełdowych WIG20 lub mWIG40, zapewnia dostępność swojej strony internetowej również w języku angielskim, przynajmniej w zakresie wskazanym w zasadzie I.Z.1. Niniejszą zasadę powinny stosować również spółki spoza powyższych indeksów, jeżeli przemawia za tym struktura ich akcjonariatu lub charakter i zakres prowadzonej działalności.

Zasada jest stosowana z ograniczeniem, gdyż w języku angielskim zamieszczane są wybrane dane finansowe i dokumenty korporacyjne.

II. Zarząd i Rada Nadzorcza

Rekomendacja

II.R.2. Osoby podejmujące decyzję w sprawie wyboru członków zarządu lub rady nadzorczej spółki powinny dążyć do zapewnienia wszechstronności i różnorodności tych organów, między innymi pod względem płci, kierunku wykształcenia, wieku i doświadczenia zawodowego.

W nawiązaniu do zasady I.Z.1.15 powyższej rekomendacji nie przyjmujemy do stosowania.

III. Systemy i funkcje wewnętrzne

Rekomendacja

III.R.1. Spółka wyodrębnia w swojej strukturze jednostki odpowiedzialne za realizację zadań w poszczególnych systemach lub funkcjach, chyba że wyodrębnienie jednostek organizacyjnych nie jest uzasadnione z uwagi na rozmiar lub rodzaj działalności prowadzonej przez spółkę.

Nie będzie stosowana. Z uwagi na rozmiar działalności, w strukturze Spółki nie będą wyodrębniane specjalne jednostki odpowiedzialne za realizację zadań w poszczególnych systemach lub funkcjach tj. jednostki kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance i funkcje audytu wewnętrznego. Zgodnie z zasadą III.Z.1. za wdrożenie tych systemów odpowiedzialny jest Zarząd Spółki przy udziale/pomocy wskazanego pracownika.

Zasady szczegółowe

III.Z.3. W odniesieniu do osoby kierującej funkcją audytu wewnętrznego i innych osób odpowiedzialnych za realizację jej zadań zastosowanie mają zasady niezależności określone w powszechnie uznanych, międzynarodowych standardach praktyki zawodowej audytu wewnętrznego.

Zasada ta nie będzie stosowana ponieważ w Spółce nie jest zatrudniona osoba kierująca funkcją audytu wewnętrznego, a osoby wykonujące audyt wewnętrzny mają zapewnioną możliwość raportowania wyników bezpośrednio do Zarządu lub Rady Nadzorczej. Zasada ta nie wskazuje precyzyjnie o jakich zasadach niezależności jest mowa w powszechnie uznanych, międzynarodowych standardach praktyki zawodowej audytu wewnętrznego.

III.Z.4. Co najmniej raz w roku osoba odpowiedzialna za audyt wewnętrzny (w przypadku wyodrębnienia w spółce takiej funkcji) i zarząd przedstawiają radzie nadzorczej własną ocenę skuteczności funkcjonowania systemów i funkcji, o których mowa w zasadzie III.Z.1, wraz z odpowiednim sprawozdaniem.

Zasada nie jest przyjęta do stosowania, ponieważ w Spółce, z uwagi na rozmiar prowadzonej działalności, nie ma osoby odpowiedzialnej za audyt wewnętrzny.

IV. Walne zgromadzenie i relacje z akcjonariuszami

Rekomendacja

IV.R.2. Jeżeli jest to uzasadnione z uwagi na strukturę akcjonariatu lub zgłaszane spółce oczekiwania akcjonariuszy, o ile spółka jest w stanie zapewnić infrastrukturę techniczną niezbędna dla sprawnego przeprowadzenia walnego zgromadzenia przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej, powinna umożliwić akcjonariuszom udział w walnym zgromadzeniu przy wykorzystaniu takich środków, w szczególności poprzez:

1) transmisję obrad walnego zgromadzenia w czasie rzeczywistym,

Posiedzenie Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia zwołane na dzień 16 lipca 2020 było transmitowane w czasie rzeczywistym przez Spółkę.

2) dwustronną komunikację w czasie rzeczywistym, w ramach której akcjonariusze mogą wypowiadać się w toku obrad walnego zgromadzenia, przebywając w miejscu innym niż miejsce obrad walnego zgromadzenia,

3) wykonywanie, osobiście lub przez pełnomocnika, prawa głosu w toku walnego zgromadzenia.

powiązane zasady z powyższą – I.Z.1.16.; I.Z.1.20; IV.Z.2.

Zasada nie jest stosowana. Uwzględniając, że obrady walnego zgromadzenia są protokołowane przez notariusza, a podjęte uchwały wraz z wynikami głosowania są niezwłoczne publikowane przez Emitenta, Emitent postanowił o nie podejmowaniu dodatkowych czynności organizacyjno-technicznych, które obarczone byłyby ryzykami, a ponadto generowałyby dodatkowe koszty. W ocenie Emitenta obowiązujące zasady zabezpieczają interesy akcjonariuszy.

Zasady szczegółowe

IV.Z.2. Jeżeli jest to uzasadnione z uwagi na strukturę akcjonariatu spółki, spółka zapewnia powszechnie dostępną transmisję obrad walnego zgromadzenia w czasie rzeczywistym.

powiązane zasady z powyższą – I.Z.1.16.; I.Z.1.20; IV.R.2.

Posiedzenie Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia zwołane na dzień 16 lipca 2020 było transmitowane w czasie rzeczywistym przez Spółkę.

V. Konflikt interesów i transakcje z podmiotami powiązanymi,

Zasady szczegółowe

V.Z.6. Spółka określa w regulacjach wewnętrznych kryteria i okoliczności, w których może dojść w spółce do konfliktu interesów, a także zasady postępowania w obliczu konfliktu interesów lub możliwości jego zaistnienia. Regulacje wewnętrzne spółki uwzględniają między innymi sposoby zapobiegania, identyfikacji i rozwiązywania konfliktów interesów, a także zasady wyłączania członka zarządu lub rady nadzorczej od udziału w rozpatrywaniu sprawy objętej lub zagrożonej konfliktem interesów.

Zasada ta nie jest i nie będzie stosowana ponieważ Spółka nie przewiduje możliwości wystąpienia konfliktu interesów, za wyjątkiem sytuacji wyrażenia zgody przez Radę Nadzorczą na zawieranie istotnych umów z podmiotami stowarzyszonymi lub nadrzędnymi posiadającymi swoich przedstawicieli w Radzie Nadzorczej. W tym przypadku stosowana jest zasada V.Z.2.

VI. Wynagrodzenia

Rekomendacja

VI.R.3. Jeżeli w radzie nadzorczej funkcjonuje komitet do spraw wynagrodzeń, w zakresie jego funkcjonowania ma zastosowanie zasada II.Z.7.

Nie będzie stosowana. W Spółce nie funkcjonuje komitet do spraw wynagrodzeń.

Zasady szczegółowe

VI.Z.4. Spółka w sprawozdaniu z działalności przedstawia raport na temat polityki wynagrodzeń, zawierający co najmniej:

2) informacje na temat warunków i wysokości wynagrodzenia każdego z członków zarządu, w podziale na stałe i zmienne składniki wynagrodzenia, ze wskazaniem kluczowych parametrów ustalania zmiennych składników wynagrodzenia i zasad wypłaty odpraw oraz innych płatności z tytułu rozwiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze – oddzielnie dla spółki i każdej jednostki wchodzącej w skład grupy kapitałowej,

Stosowana jest z ograniczeniem. Spółka podaje w sprawozdaniu finansowym informacje o łącznej wartości wynagrodzeń i nagród wypłaconych lub należnych dla osób zarządzających i nadzorujących emitenta w przedsiębiorstwie emitenta. Szczegółowe informacje dotyczące wysokości wynagrodzenia każdego z członków zarządu zostaną wskazane w Sprawozdaniu o wynagrodzeniach.

3) informacje na temat przysługujących poszczególnym członkom zarządu i kluczowym menedżerom pozafinansowych składników wynagrodzenia,

Nie jest stosowana. Spółka nie przedstawia informacji dotyczących pozafinansowych składników wynagrodzenia przysługujących kluczowym menedżerom. Szczegółowe informacje dotyczące wysokości wynagrodzenia każdego z członków zarządu zostaną wskazane w Sprawozdaniu o wynagrodzeniach.

5) ocenę funkcjonowania polityki wynagrodzeń z punktu widzenia realizacji jej celów, w szczególności długoterminowego wzrostu wartości dla akcjonariuszy i stabilności funkcjonowania przedsiębiorstwa.

Zasada została przyjęta do stosowania. W dniu 16 lipca 2020 roku na podstawie art. 90 d Ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, dalej ustawa o ofercie Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki uchwaliło Politykę Wynagrodzeń Członków Zarządu i Rady Nadzorczej, dalej Polityka Wynagrodzeń. Stosownie do art. 90 g ust. 2 ustawy o ofercie oraz w/w Polityki Wynagrodzeń Spółka ma obowiązek sporządzania corocznego Sprawozdania o wynagrodzeniach zgodnie z wymaganym zakresem, uwzględniającym postanowienia zasady VI.Z.4 za wyjątkiem jej pkt. 3).

6.3 Opis głównych cech stosowanych w Spółce systemów kontroli wewnętrznej i zarządzania ryzykiem w odniesieniu do procesu sporządzania sprawozdań finansowych

Spółka nie ma wyodrębnionej komórki kontroli wewnętrznej. Za funkcjonowanie kontroli wewnętrznej w Spółce oraz zapobieganie i wykrywanie nieprawidłowości odpowiedzialność ponosi Zarząd Spółki. Kontrola wewnętrzna w Spółce funkcjonuje jako kontrola funkcjonalna oparta na podziale funkcji i kompetencji przypisanych w zakresie czynności i obowiązków do poszczególnych stanowisk kierowniczych. System kontroli zapewnia prawidłowe udokumentowanie oraz kompletne ujęcie zakupu, sprzedaży i zabezpiecza właściwą kontrolę merytoryczną i formalno-rachunkową. System kontroli wewnętrznej związany z rachunkowością zapewnia kompletne ujęcie i prawidłowe udokumentowanie w szczególności:

• operacji gospodarczych związanych z zakupem środków trwałych, materiałów oraz usług,
• dowodów związanych z kalkulacją kosztów i wyceną produktów,
• dowodów związanych z obliczaniem wynagrodzeń i świadczeń pracowniczych,
• dowodów związanych z rozchodem do użytkowania maszyn i urządzeń, zużyciem materiałów oraz z ich sprzedażą,
• dowodów związanych z obrotem pieniężnym (kasowym i bankowym).

W kwestii zarządzania ryzykiem w odniesieniu do procesu sporządzania sprawozdań finansowych, merytoryczny i organizacyjny nadzór sprawuje Prezes Zarządu, Dyrektor Naczelny. Sprawozdania finansowe zatwierdzane są przez Zarząd spółki Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. Półroczne i roczne sprawozdania finansowe jednostkowe i skonsolidowane, podlegają badaniu oraz przeglądowi przez niezależnego biegłego rewidenta wybranego przez Radę Nadzorczą. Księgi rachunkowe (główna i analityczna) prowadzone są za pomocą programu komputerowego Biura Projektowania Systemów Cyfrowych S.A. IMPULS. Dostęp do zbiorów mają tylko upoważnione osoby. Dane zawarte w bazach systemu są zabezpieczone przed utratą i zniszczeniem.

6.4 Akcjonariusze posiadający bezpośrednio lub pośrednio znaczne pakiety akcji Emitenta

Kapitał zakładowy Spółki wynosi 8.731.369,72 złotych i dzieli się na 3.107.249 akcji o wartości nominalnej 2,81 zł każda:

2.080.910 akcji serii A. Akcje serii A zostały wyemitowane w związku z przekształceniem przedsiębiorstwa państwowego w jednoosobową spółkę Skarbu Państwa,

693.637 akcji serii B. Akcje serii B zostały wyemitowane na podstawie uchwały nr 1 NWZA z dnia 30 stycznia 1997 roku w sprawie podwyższenia kapitału akcyjnego,

332.702 akcji serii C. Akcje serii C zostały wyemitowane na podstawie uchwały nr 2 NWZA z dnia 19 września 1997 roku w sprawie podwyższenia kapitału akcyjnego.

Wszystkie akcje Spółki są akcjami zwykłymi na okaziciela i nie podlegają zamianie na akcje imienne. Każda akcja daje prawo do jednego głosu na Walnym Zgromadzeniu Spółki. Nie istnieją ograniczenia w przenoszeniu praw własności akcji Spółki oraz w zakresie wykonywania praw głosu przypadających na akcje Spółki, inne niż wynikające z powszechnie obowiązujących przepisów prawa regulujących rynek kapitałowy.

Akcjonariusze posiadający bezpośrednio lub pośrednio przez podmioty zależne co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Spółki

Struktura akcjonariatu na dzień 31.12.2020 roku według informacji posiadanych przez Spółkę przedstawiała się następująco:

Akcjonariusze	Ilość posiadanych akcji serii A, B, C (szt.)	% udział w kapitale zakładowym	Liczba głosów na WZA	% udział w ogólnej liczbie głosów na WZA
KARBON 2 Sp. z o.o.	1.868.056	60,12	1.868.056	60,12
Pozostali – poniżej 5% kapitału zakładowego	1.239.193	39,88	1.239.193	39,88
RAZEM	3.107.249	100,00	3.107.249	100,00

W okresie 2020 roku Spółka nie otrzymała informacji dotyczących zmian w strukturze akcjonariatu.

6.5 Akcje spółki posiadane przez osoby zarządzające i nadzorujące

Wg posiadanych informacji, Pan Tadeusz Demel Przewodniczący Rady Nadzorczej posiada 400 szt. akcji Spółki Grupa Kapitałowa FASING S.A, które nabył przed 2001 rokiem. Pozostali Członkowie Rady Nadzorczej oraz Członkowie Zarządu nie posiadają akcji Spółki.

6.6 Posiadacze papierów wartościowych, które dają specjalne uprawnienia kontrolne oraz opis tych uprawnień

Akcje Fabryk Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING SA nie są akcjami uprzywilejowanymi i nie dają specjalnych uprawnień kontrolnych.

6.7 Wszelkie ograniczenia dotyczące wykonywania prawa głosu, takie jak ograniczenie wykonywania prawa głosu przez posiadaczy określonej części lub liczby głosów, ograniczenia czasowe dotyczące wykonywania prawa głosu lub zapisy, zgodnie z którymi, przy współpracy spółki, prawa kapitałowe związane z papierami wartościowymi są oddzielone od posiadania papierów wartościowych

Spółka Fabryk Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. nie wprowadziła żadnych ograniczeń dotyczących wykonywania prawa głosu z wyemitowanych akcji.

6.8 Wszelkie ograniczenia dotyczące przenoszenia prawa własności papierów wartościowych Emitenta

Spółka Fabryk Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. nie ustanowiła żadnych ograniczeń dotyczących przenoszenia praw własności akcji Spółki.

6.9 Opis zasad dotyczących powoływania i odwoływania osób zarządzających oraz ich uprawnień, w szczególności prawa do podjęcia decyzji o emisji lub wykupie akcji

Zarząd składa się z jednej do pięciu osób. Kadencja Zarządu trwa trzy lata i jest wspólna dla wszystkich członków zarządu.

Rada Nadzorcza powołuje Prezesa Zarządu oraz na wniosek Prezesa pozostałych Członków Zarządu, pełniących funkcje Wiceprezesów Zarządu.

Rada Nadzorcza określi liczbę Członków Zarządu i zasady wynagradzania Członków Zarządu.

Rada Nadzorcza może odwołać Prezesa Zarządu, Członka Zarządu (Wiceprezesów Zarządu) lub wszystkich Członków Zarządu (w tym Prezesa, Wiceprezesów Zarządu) przed upływem ich kadencji.

Zarząd wykonuje wszelkie uprawnienia w zakresie zarządzania spółką z wyjątkiem uprawnień zastrzeżonych przez prawo lub Statut Spółki dla pozostałych władz Spółki. Pracami Zarządu kieruje Prezes Zarządu.

Tryb działania Zarządu, a także sprawy, które mogą być powierzone poszczególnym jego Członkom, w tym Prezesowi, i Wiceprezesom Zarządu, określi szczegółowo Regulamin Zarządu. Regulamin Zarządu uchwala Zarząd Spółki, a zatwierdza go Rada Nadzorcza.

Uchwały Zarządu zapadają bezwzględną większością głosów, a w przypadku równości głosów decyduje głos Prezesa Zarządu.

Do składania oświadczeń i podpisywania ich w imieniu Spółki wymagane jest współdziałanie dwóch Członków Zarządu (w tym Prezesa, Wiceprezesów Zarządu), albo jednego Członka Zarządu (w tym Prezesa, Wiceprezesów Zarządu) łącznie z prokurentem.

Rada Nadzorcza zawiera w imieniu Spółki umowy z Członkami Zarządu i reprezentuje Spółkę w sporach z Członkami Zarządu. Rada Nadzorcza może upoważnić, w drodze uchwały, jednego lub więcej członków do dokonania takich czynności prawnych.

Pracownicy Spółki podlegają Zarządowi. Zarząd zawiera i rozwiązuje z nimi umowy o pracę oraz ustala ich wynagrodzenie.

Podstawowe kompetencje Zarządu

Do zakresu działania Zarządu należy prowadzenie wszelkich spraw Spółki, za wyjątkiem zastrzeżonych w przepisach Kodeksu spółek handlowych i Statucie Spółki do kompetencji Walnego Zgromadzenia i Rady Nadzorczej.

Składanie oświadczeń woli w imieniu Spółki w zakresie praw i obowiązków majątkowych i niemajątkowych, a także podpisywanie dokumentów w imieniu Spółki wymaga współdziałania dwóch Członków Zarządu, albo jednego Członka Zarządu łącznie z prokurentem.

W rozumieniu przepisów prawa pracy, Zarząd Spółki jest organem działającym w imieniu Spółki jako pracodawcy, z zastrzeżeniem § 2 ust. 5 Regulaminu Zarządu.

Do praw i obowiązków Zarządu w szczególności należy:

• ustalanie terminu, porządku obrad i zwoływanie Walnych Zgromadzeń; składanie Walnemu Zgromadzeniu wniosków, wraz z opinią Rady Nadzorczej, w sprawach objętych porządkiem obrad;
• przedstawianie organom nadzorczym sprawozdania finansowego i pisemnego sprawozdania Zarządu z działalności w okresie obrachunkowym oraz wniosku w sprawie podziału zysku lub pokrycia strat;
• uchwalanie Regulaminu Organizacyjnego Spółki oraz innych wewnętrznych aktów regulujących tok pracy przedsiębiorstwa Spółki;
• opracowywanie i uchwalanie planów rocznych, wieloletnich i strategicznych Spółki;
• ustanawianie pełnomocnictw i prokury;
• występowanie do Rady Nadzorczej z wnioskiem o zwołanie jej posiedzenia;
• występowanie do Rady Nadzorczej z wnioskami o zatwierdzenie: Regulaminu Zarządu, planów rocznych, wieloletnich i strategicznych Spółki;
• występowanie do Rady Nadzorczej z wnioskiem o wyrażenie zgody na dokonanie transakcji nieobjętych zatwierdzonymi na dany rok planami, obejmujących zbycie, nabycie, obciążenie oraz wydzierżawienie mienia, a także przekraczających zatwierdzone plany, jeżeli wartość danej transakcji przewyższy 15% wartości aktywów netto Spółki, według ostatniego bilansu;
• uczestniczenie w Walnym Zgromadzeniu, a w razie nieobecności przedstawienie Walnemu Zgromadzeniu pisemnego usprawiedliwienia.
• występowanie do Rady Nadzorczej z wnioskiem o wyrażenie zgody na zawarcie przez Spółkę istotnej transakcji, o której mowa w art. 4b ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych.

Zarząd nie posiada uprawnień do podjęcia decyzji o emisji akcji. Uprawnienia odnośnie prawa do podjęcia decyzji o wykupie akcji nie odbiegają od uregulowań zawartych w kodeksie spółek handlowych.

6.10 Opis zasad dotyczących zmiany Statutu Spółki

Zmiany postanowień Statutu Spółki należą do kompetencji Walnego Zgromadzenia. Podjęcie uchwały w sprawie zmiany Statutu wymaga większości ¾ głosów. Uchwały w przedmiocie zmian Statutu Spółki zwiększających świadczenia akcjonariuszy lub uszczuplających prawa przyznane osobiście poszczególnym akcjonariuszom, wymagają zgody wszystkich akcjonariuszy, których dotyczą.

6.11 Sposób działania walnego zgromadzenia i jego zasadnicze uprawnienia oraz opis praw akcjonariuszy i sposobu ich wykonywania, w szczególności zasady wynikające z regulaminu walnego zgromadzenia, o ile informacje w tym zakresie nie wynikają wprost z przepisów prawa na dzień 31.12.2020r.

Zasady działania Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy regulują postanowienia Kodeksu Spółek Handlowych oraz Statutu Spółki. Zasady działania Walnego Zgromadzenia oraz jego zasadniczych uprawnień reguluje odrębny regulamin (Regulamin Walnego Zgromadzenia), który Spółka udostępniła na swojej stronie internetowej.

Zwyczajne Walne Zgromadzenie zwołuje Zarząd nie później niż do dnia 30 (trzydziestego) czerwca każdego roku. Rada Nadzorcza może zwołać Zwyczajne Walne Zgromadzenie, jeżeli Zarząd nie zwoła go w terminie określonym w zdaniu poprzednim.

Rada Nadzorcza może zwołać Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie, jeżeli zwołanie go uzna za wskazane.

Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie zwołuje Zarząd z własnej inicjatywy lub na wniosek akcjonariuszy reprezentujących co najmniej jedną dwudziestą kapitału zakładowego. Wniosek o którym mowa w zdaniu poprzednim winien być złożony w formie pisemnej lub elektronicznej. Zarząd zwołuje Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie w ciągu dwóch tygodni od daty zgłoszenia wniosku.

Jeżeli w terminie dwóch tygodni od dnia przedstawienia żądania Zarządowi Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie nie zostanie zwołane, sąd rejestrowy może upoważnić do zwołania Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy występujących z tym żądaniem. Sąd wyznacza przewodniczącego tego zgromadzenia.

Walne Zgromadzenie zwołane na wniosek akcjonariuszy powinno odbyć się w terminie wskazanym w żądaniu, a w razie istotnych przeszkód w najbliższym terminie umożliwiającym rozstrzygnięcie wnoszonych spraw.

Akcjonariusze reprezentujący co najmniej połowę kapitału zakładowego lub co najmniej połowę ogółu głosów w spółce mogą zwołać Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie.

Odwołanie Walnego Zgromadzenia, w którego porządku obrad na wniosek uprawnionych podmiotów umieszczono określone sprawy lub które zwołane zostało na taki wniosek możliwe jest tylko za zgodą wnioskodawców. W innych przypadkach Walne Zgromadzenie może być odwołane, jeżeli jego odbycie napotyka na nadzwyczajne przeszkody lub jest oczywiście bezprzedmiotowe. Odwołanie Walnego Zgromadzenia następuje w taki sam sposób jak zwołanie zapewniając jak najmniejsze ujemne skutki dla spółki i akcjonariuszy.

Porządek obrad Walnego Zgromadzenia ustala Zarząd w porozumieniu z Radą Nadzorczą.

Rada Nadzorcza oraz akcjonariusze reprezentujący co najmniej jedną dwudziestą kapitału mogą zgłosić uzasadnione żądanie umieszczenia poszczególnych spraw w porządku obrad Walnego Zgromadzenia.

Żądanie, o którym mowa w zdaniu powyżej powinno zostać zgłoszone Zarządowi nie później niż na 21 (dwadzieścia jeden) dni przed wyznaczonym terminem zgromadzenia. Żądanie zgłoszone po upływie ww. terminu będzie traktowane jako wniosek o zwołanie Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia.

Zgodnie z postanowieniami Statutu Spółki, Walne Zgromadzenia odbywają się w siedzibie Spółki. Jeżeli przepisy ustawy lub statutu nie stanowią inaczej Walne Zgromadzenie jest ważne bez względu na liczbę reprezentowanych na nim akcji.

Walne Zgromadzenie otwiera przewodniczący Rady Nadzorczej lub osoba przez niego wskazana, po czym spośród osób uprawnionych do głosowania wybiera się przewodniczącego Zgromadzenia.

Uchwały Walnego Zgromadzenia podejmowane są bezwzględną większością głosów oddanych, jeżeli przepisy ustawy lub statutu nie przewidują surowszych warunków powzięcia danej uchwały.

Poza sprawami zastrzeżonymi w Kodeksie Spółek Handlowych, zgodnie z postanowieniami Statutu, do kompetencji Walnego Zgromadzenia należy:

• rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania zarządu z działalności spółki oraz sprawozdania finansowego za ubiegły rok obrotowy,
• powzięcie uchwały o podziale zysku albo pokryciu straty,
• udzielenie członkom organów spółki absolutorium z wykonania przez nich obowiązków,
• rozpatrzenie i zatwierdzenie skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej,
• zmiany statutu,
• emisji obligacji zamiennych i obligacji z prawem pierwszeństwa objęcia akcji,
• zbycia przedsiębiorstwa spółki albo jego zorganizowanej części,
• obniżenia kapitału zakładowego,
• umorzenia akcji z zastrzeżeniem, że jeżeli na Walnym Zgromadzeniu jest reprezentowana co najmniej połowa kapitału zakładowego, do powzięcia uchwały o umorzeniu akcji wystarczy zwykła większość głosów,
• połączenia z inną Spółką z zastrzeżeniem, że wymagana większość stanowi co najmniej połowę kapitału zakładowego,
• rozwiązania spółki.

6.12 Skład osobowy i zmiany, które w nim zaszły w ciągu ostatniego roku obrotowego, oraz opis działania organów zarządzających i nadzorujących Emitenta oraz ich Komitetów

Organ zarządzający – Zarząd Spółki

Przedsiębiorstwem Spółki kieruje Prezes Spółki, Dyrektor Naczelny, który wraz z Wiceprezesami tworzy Zarząd spółki Grupa Kapitałowa FASING S.A.

Rok 2020 Zarząd Spółki rozpoczął w następującym składzie:

Pan Zdzisław Bik	Prezes Zarządu Dyrektor Naczelny
Pani Zofia Guzy	Wiceprezes Zarządu Dyrektor ds. Technicznych
Pan Wiesław Piecuch	Wiceprezes Zarządu Dyrektor ds. Rozwoju i Inwestycji

Zmiany w składzie Zarządu Spółki w okresie sprawozdawczym

W dniu 24 lutego 2020 roku Rada Nadzorcza Spółki podjęła uchwałę dotyczącą odwołania Pana Wiesława Piecucha z pełnionej funkcji Wiceprezesa Zarządu, Dyrektora ds. Rozwoju i Inwestycji. W tym dniu również Rada Nadzorcza Spółki na posiedzeniu podjęła uchwałę o powołaniu w skład Zarządu Spółki Pana Mateusza Bika na stanowisko Wiceprezesa Zarządu spółki Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa FASING S.A. z równoczesnym powierzeniem mu funkcji Dyrektora ds. Eksportu i Inwestycji Zagranicznych.

Skład Zarządu Spółki na dzień 31.12.2020r.

Pan Zdzisław Bik	Prezes Zarządu Dyrektor Naczelny
Pani Zofia Guzy	Wiceprezes Zarządu Dyrektor ds. Technicznych
Pan Mateusz Bik	Wiceprezes Zarządu Dyrektor ds. Eksportu i Inwestycji Zagranicznych

Skład Zarządu do końca 2020 roku nie uległ zmianie. Przedsiębiorstwem Spółki kierował Prezes Spółki, Dyrektor Naczelny, który z Dyrektorem ds. Technicznych oraz Dyrektorem ds. Eksportu i Inwestycji Zagranicznych tworzył Zarząd Spółki Grupa Kapitałowa FASING S.A. Funkcjonalnie wyodrębnione piony realizowały zadania wg podziału kompetencyjnego.

Zasady działania Zarządu Spółki określa Statut Spółki oraz Regulamin Zarządu.

Zarząd składa się z jednej do pięciu osób. Kadencja Zarządu trwa trzy lata i jest wspólna dla wszystkich członków Zarządu. Rada Nadzorcza powołuje Prezesa Zarządu oraz na wniosek Prezesa pozostałych członków Zarządu, w tym pełniących funkcje Wiceprezesów Zarządu. Liczbę Członków Zarządu określa Rada Nadzorcza.

Zarząd wykonuje wszelkie uprawnienia w zakresie zarządzania spółką z wyjątkiem uprawnień zastrzeżonych przez prawo lub Statut Spółki dla pozostałych władz Spółki. Pracami Zarządu kieruje Prezes Zarządu. Tryb działania Zarządu, określa szczegółowo Regulamin Zarządu. Regulamin Zarządu uchwala Zarząd Spółki, a zatwierdza go Rada Nadzorcza.

Zarząd Spółki zarządza majątkiem i sprawami Spółki, wypełniając swoje obowiązki z zachowaniem najwyższej staranności, przy przestrzeganiu Statutu Spółki, Regulaminów wewnętrznych Spółki i obowiązującego prawa, a także reprezentuje Spółkę na tle innych jej organów. Zarząd kieruje się przede wszystkim interesem Spółki, określa główne cele działania spółki i przedkłada Radzie Nadzorczej, przy czym jest odpowiedzialny za ich realizację. Zadaniem Zarządu jest dbanie o przejrzystość i efektywność systemu zarządzania Spółką, a także prowadzenie jej spraw zgodnie z przepisami prawa i dobrą praktyką.

Organ nadzorujący – Rada Nadzorcza Spółki

Działalność w roku sprawozdawczym Rada Nadzorcza Grupy Kapitałowej FASING S.A. rozpoczęła w sześcioosobowym składzie tj.:

Pan Tadeusz Demel	Przewodniczący Rady Nadzorczej
Pan Józef Dubiński	Zastępca Przewodniczącego Rady Nadzorczej
Pan Stanisław Bik	Sekretarz Rady Nadzorczej
Pan Włodzimierz Grudzień	Członek Rady Nadzorczej
Pan Andrzej Matczewski	Członek Rady Nadzorczej
Pani Luiza Żebrowska – Kraszewska	Członek Rady Nadzorczej

W dniu 16 lipca 2020 roku Pani Luiza Żebrowska – Kraszewska złożyła pismo zawierające rezygnację z członkostwa w składzie Rady Nadzorczej obecnej X kadencji, bez podania przyczyny. W związku z powyższym Zwyczajne Walne Zgromadzenie w uchwale nr 28/2020 w dniu 16 lipca 2020 roku stwierdziło ustanie członkostwa Pani Luizy Żebrowskiej – Kraszewskiej w Radzie Nadzorczej Spółki.

Na tym samym posiedzeniu Zwyczajne Walne Zgromadzenie podjęło uchwałę o powołaniu w skład Rady Nadzorczej obecnej X kadencji Pana Marcina Kruka.

Skład osobowy Rady Nadzorczej na dzień 31.12.2020r.

Przewodniczący Rady Nadzorczej
Zastępca Przewodniczącego Rady Nadzorczej
Sekretarz Rady Nadzorczej
Członek Rady Nadzorczej
Członek Rady Nadzorczej
Członek Rady Nadzorczej

Zasady działania Rady Nadzorczej określa Statut Spółki oraz Regulamin Rady Nadzorczej. Rada Nadzorcza składa się z pięciu do dziewięciu członków wybieranych przez Walne Zgromadzenie na wspólną kadencję, która trwa trzy lata. Rada Nadzorcza odbywa posiedzenia co najmniej raz na kwartał. Rada Nadzorcza podejmuje uchwały, jeżeli na posiedzeniu obecna jest co najmniej połowa jej Członków, a wszyscy jej Członkowie zostali zaproszeni. Uchwały Rady Nadzorczej zapadają bezwzględną większością głosów, a w przypadku równości głosów rozstrzyga głos przewodniczącego Rady. Rada Nadzorcza uchwala swój regulamin, określający szczegółowy tryb działania Rady.

Uchwały Rady Nadzorczej mogą być podjęte w trybie pisemnym, lub przy wykorzystaniu środków bezpośredniego porozumiewania się na odległość, jeżeli wszyscy członkowie Rady zostali powiadomieniu o treści projektu uchwały oraz co najmniej połowa Członków Rady Nadzorczej wzięła udział w podejmowaniu uchwały. Członkowie Rady Nadzorczej mogą brać udział w podejmowaniu uchwał Rady, oddając swój głos na piśmie za pośrednictwem innego członka Rady Nadzorczej. Oddanie głosu na piśmie nie może dotyczyć spraw wprowadzonych do porządku obrad na posiedzeniu Rady Nadzorczej. Zasady udziału w posiedzeniach Rady Nadzorczej, Komitetu Audytu, a także oddawania głosów przy wykorzystaniu środków bezpośredniego porozumiewania się na odległość określa odrębny Regulamin.

Rada Nadzorcza nadzoruje działalność Spółki. Do podstawowych obowiązków Rady Nadzorczej należy:

• ocena sprawozdania finansowego oraz sprawozdania zarządu z działalności spółki za rok obrotowy,
• badanie co roku wykonania i zatwierdzanie planów działalności gospodarczej, planów finansowych i marketingowych Spółki oraz żądanie od Zarządu szczegółowych sprawozdań z wykonania tych planów,
• ocena wniosków Zarządu dotyczących podziału zysku albo pokrycia straty,
• składanie Walnemu Zgromadzeniu pisemnego sprawozdania z wyników czynności, o których mowa w powyższych punktach,
• wybór firmy audytorskiej do przeprowadzenia badania sprawozdania finansowego Spółki,
• określanie i przedstawianie Walnemu Zgromadzeniu zasad podziału zysku, w tym określanie kwoty przeznaczanej na dywidendy i terminów wypłaty dywidend lub zasad pokrycia strat,
• wyrażanie zgody na transakcje obejmujące zbycie lub nabycie akcji lub innego mienia albo zaciągnięcie zobowiązania za wyjątkiem zobowiązań zabezpieczających wykonanie umów handlowych, jeżeli wartość danej transakcji przewyższy 15% wartości aktywów netto Spółki według ostatniego bilansu,
• powoływanie, zawieszanie i odwoływanie członków Zarządu,
• delegowanie członków Rady Nadzorczej do wykonywania czynności zarządu w razie zawieszenia lub odwołania całego zarządu lub gdy zarząd z innych powodów nie może działać,
• Rada Nadzorcza powołuje spośród swych członków, członków Komitetu Audytu, o którym mowa w ustawie z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym. Szczegółowy tryb działania Komitetu Audytu określa regulamin uchwalony przez Radę Nadzorczą,
• podejmowanie niezwłocznie odpowiednich działań w celu dokonania zmiany w składzie Zarządu, w przypadku niemożności sprawowania czynności przez członka Zarządu;
• ustalanie liczby członków Zarządu i zasady ich wynagradzania;
• ustalanie wynagrodzenie członków Zarządu zatrudnionych na podstawie umowy o pracę lub innej umowy;
• wyrażanie zgody na zajmowanie się przez członków Zarządu interesami konkurencyjnymi;
• reprezentowanie Spółki w umowach i sporach z członkami Zarządu;
• zwoływanie Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia, jeżeli Zarząd nie zwoła go w przypisanym terminie;
• zwoływanie Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia, jeżeli zwołanie go uzna za wskazane;
• uprawnienie do wytoczenia powództwa o uchylenie uchwały Walnego Zgromadzenia;
• wyrażanie zgody na ustalenie przez Zarząd, w przypadku podwyższenia kapitału ceny emisyjnej akcji oraz wydania akcji w zamian za wkłady niepieniężne;
• korzystanie z ekspertyz i opinii odpowiednich specjalistów wybranych przez siebie, spoza Spółki na koszt Spółki;
• wyrażanie zgody na istotne transakcje w rozumieniu i na zasadach określonych w rozdziale 4b ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych,
• dokonywanie na zasadach określonych w odrębnej procedurze okresowej oceny transakcji istotnych w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych,
• sporządzanie corocznego sprawozdania o wynagrodzeniach zgodnie z Polityką Wynagrodzeń Członków Zarządu i Rady Nadzorczej Spółki Fabryki Sprzętu i Narzędzi Górniczych Grupa Kapitałowa Fasing S.A. oraz postanowieniami art. 90g ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych.

Komitet Audytu

Rok sprawozdawczy 2020 Komitet Audytu rozpoczął w składzie:

Pan Józef Dubiński	- Przewodniczący Komitetu Audytu;
Pan Andrzej Matczewski	- Zastępca Przewodniczącego KA;
Pani Luiza Żebrowska-Kraszewska	- Sekretarz KA.

-

Osoby spełniające ustawowe kryteria niezależności

Członkami Komitetu Audytu spełniającymi warunki niezależności, o których mowa w art. 129 ust. 3 Ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym są Pan Józef Dubiński i Pani Luiza Żebrowska-Kraszewska.

W związku z podjętą uchwałą w dniu 16 lipca 2020 roku przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie dotyczącą ustania członkostwa w Radzie Nadzorczej Pani Luizy Żebrowskiej – Kraszewskiej oraz uchwałą dotyczącą powołania w skład Rady Nadzorczej obecnej X kadencji Pana Marcina Kruka, Rada Nadzorcza na posiedzeniu w dniu 16 lipca 2020 roku uzupełniła skład Komitetu Audytu powołując Pana Marcina Kruka na Członka Komitetu Audytu. Pan Marcin Kruk spełnia warunki niezależności.

Skład osobowy Komitetu Audytu na dzień 31.12.2020r.

Pan Józef Dubiński	- Przewodniczący Komitetu Audytu;
Pan Andrzej Matczewski	- Zastępca Przewodniczącego KA;
Pan Marcin Kruk	- Sekretarz KA.

Komitet Audytu działa na podstawie ustawy z dnia 11 maja 2017r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym, Statutu Spółki, Regulaminu Rady Nadzorczej, Regulaminu Komitetu Audytu oraz innych właściwych regulacji prawnych. Zadania Komitetu są realizowane w szczególności poprzez przedstawianie Radzie Nadzorczej rekomendacji, wniosków, opinii i sprawozdań. Komitet działa kolegialnie w ramach struktury Rady Nadzorczej. Komitet pełni w szczególności stałe funkcje konsultacyjno – doradcze dla Rady Nadzorczej Spółki.

Członkowie Komitetu powoływani są przez Radę Nadzorczą na okres jej kadencji spośród członków Rady Nadzorczej zgodnie z obowiązującym w tym zakresie Statutem Spółki oraz Regulaminem Rady Nadzorczej. Rada Nadzorcza dokonuje wyboru Członków Komitetu, w tym Przewodniczącego, Zastępcę Przewodniczącego oraz Sekretarza na swym pierwszym posiedzeniu danej kadencji.

Skład Komitetu Audytu uwzględnia kryteria niezależności oraz pozostałe wymagania określone w art. 129 ust. 1,3,5 i6 tj. Ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym Dz.U. z 2017 poz. 1089.

W dniu 28 maja 2019 roku Rada Nadzorcza dokonała wyboru firmy audytorskiej do badania sprawozdań finansowych Spółki za lata 2019-2021. Szczegóły wyboru zostały opisane w punkcie 7 dotyczącym informacji o zawartych umowach z podmiotem uprawnionym do badania sprawozdań finansowych

Osoby spełniające ustawowe kryteria niezależności

Członkami Komitetu Audytu spełniającymi warunki niezależności, o których mowa w art. 129 ust. 3 Ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym są Pan Józef Dubiński i Pan Marcin Kruk.

Osoby posiadające wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych, ze wskazaniem sposobu ich nabycia

Pan Andrzej Matczewski – Zastępca Przewodniczącego Komitetu Audytu posiada wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości. Potwierdzeniem niniejszych kompetencji jest posiadany przez Pana Andrzeja Matczewskiego tytuł naukowy profesora w dziedzinie nauk ekonomicznych nadany w 1991 roku przez Prezydenta RP.

Osoby posiadające wiedzę i umiejętności z zakresu branży, w której działa emitent, ze wskazaniem sposobu ich nabycia

Pan Józef Dubiński – Przewodniczący Komitetu Audytu posiada wiedzę i umiejętności z zakresu branży, w której działa Spółka. Potwierdzenie niniejszych kompetencji:

Pan Józef Dubiński jest absolwentem Akademii Górniczo –Hutniczej w Krakowie Wydziału Geologiczno-Poszukiwawczego. Ukończył studia podyplomowe MBA SGH w Warszawie. Posiada tytuł doktora nauk technicznych w dyscyplinie górnictwo i geologia inżynierska, oraz tytuł profesora dr hab. inż. w dziedzinie nauk technicznych. Pan Józef Dubiński jest przewodniczącym Komisji Bezpieczeństwa Pracy w Górnictwie przy Wyższym Urzędzie Górniczym. W latach 1991-2001 był Zastępcą Naczelnego Dyrektora Głównego Instytutu Górnictwa; w latach 2001-2015 Naczelnym Dyrektorem Głównego Instytutu Górnictwa; w latach 2004-2016 Prezydentem Światowego Kongresu Górniczego; w latach 2002-2015 Członkiem Executive Committe EURACOAL.

W 2020 roku odbyło się sześć posiedzeń Komitetu Audytu.

Na rzecz Emitenta nie były świadczone przez firmę audytorską badającą jego sprawozdanie finansowe dozwolone usługi niebędące badaniem.

Główne założenia opracowanej polityki wyboru firmy audytorskiej do przeprowadzania badania oraz polityki świadczenia przez firmę audytorską przeprowadzającą badanie, przez podmioty powiązane z tą firmą audytorską oraz przez członka sieci firmy audytorskiej dozwolonych usług niebędących badaniem

Polityka w zakresie wyboru firmy audytorskiej

Zarząd lub Dyrektor ds. Finansowych gromadzi i weryfikuje oferty firm audytorskich branych pod uwagę do przeprowadzenia badania, a następnie przedstawia zebrane informacje członkom Komitetu Audytu. Wyboru podmiotu uprawnionego do badania dokonuje Rada Nadzorcza, działając na podstawie rekomendacji Komitetu Audytu. Do zawarcia umowy z podmiotem uprawnionym do badania sprawozdania finansowego jest zobowiązany Zarząd Spółki.

Podczas dokonywania finalnego wyboru Rada Nadzorcza, a Komitet Audytu na etapie przygotowywania rekomendacji, kierują się następującymi wytycznymi dotyczącymi podmiotu uprawnionego do badania:

• potwierdzenie bezstronności i niezależności podmiotu, jak i biegłego rewidenta mającego przeprowadzić badanie;
• cena zaproponowana przez podmiot uprawniony do badania;
• harmonogram badania;
• klauzule o udostępnieniu biegłemu wymaganych informacji i dostępu do pracowników Spółki i dokumentów księgowych;
• dotychczasowe doświadczenie podmiotu w badaniu sprawozdań finansowych jednostek zainteresowania publicznego działających w sektorze przemysłu wydobywczego i obsługujących go branż elektromaszynowych;
• możliwość zapewnienia świadczenia wymaganego zakresu usług;
• kwalifikacje zawodowe i doświadczenie osób bezpośrednio zaangażowanych w prowadzenie badania;
• zobowiązanie o zachowaniu tajemnicy przez biegłego co do otrzymanych informacji.

Polityka w zakresie świadczenia dodatkowych usług przez firmę audytorską

Biegły rewident lub firma audytorska przeprowadzająca ustawowe badania Spółki lub podmiot powiązany z firmą audytorską ani żaden z członków sieci, do której należy biegły rewident lub firma audytorska, nie świadczą bezpośrednio ani pośrednio na rzecz Spółki ani jednostek powiązanych żadnych zabronionych usług niebędących badaniem sprawozdań finansowych ani czynnościami rewizji finansowej.

Usługami zabronionymi nie są usługi wskazane z art.136 ust. 2 ustawy z dnia 11 maja 2017r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym.

Świadczenie usług o których mowa w zdaniu poprzednim możliwe jest jedynie w zakresie niezwiązanym z polityką podatkową Spółki, po przeprowadzeniu przez Komitet Audytu oceny zagrożeń i zabezpieczeń niezależność i wyrażeniu zgody przez Komitet Audytu.

W stosownych przypadkach Komitet Audytu wydaje wytyczne dotyczące usług.

6.13 Opis polityki różnorodności stosowanej do organów administrujących, zarządzających i nadzorujących emitenta w odniesieniu do aspektów takich jak na przykład wiek, płeć lub wykształcenie i doświadczenie zawodowe, celów tej polityki różnorodności, sposobu jej realizacji oraz skutków w danym okresie sprawozdawczym; jeżeli emitent nie stosuje takiej polityki, zawiera w oświadczeniu wyjaśnienie takiej decyzji

Spółka nie opracowała polityki różnorodności, niemniej jednak realizuje proces zatrudnienia z poszanowaniem zasady równouprawnienia, biorąc pod uwagę kwalifikacje poszczególnych osób, wiedzę i doświadczenie w branży, potrzeby długofalowe oraz krótkookresowe Spółki, uwzględniając wymagania i specyfikę danego stanowiska. Zarówno płeć, jak i wiek nie są czynnikami wpływającym na proces decyzyjny w tym zakresie.