Faraday — Capital/Financing Update 2014

Aug 14, 2014

公開資訊觀測站

本資料由　(上市公司) 智原　公司提供

累計發行單位總數： 18,000,000
累計發行總數(股)： 18,000,000

若欲查詢實際發行之詳細資料，請選擇發行日期： 97/12/29

主管機關核准日期	97/12/18	預定發行單位總數	18,000,000
每單位員工認股權憑證 可認購之股數(股)	1.0000	預定發行總數(股)	18,000,000
預定發行總數占已發行 股份總數之比率(%)	5.02000	認購股份種類	普通股
發行公司履約方式	新股
備註1
備註2
備註3
發行目的	本公司為吸引及留任公司發展所需人才，並激勵員工長期 服務的意願，及提升員工對公司的向心力，以共創公司及 股東之利益，依據公司法第一六七條之二、證券交易法第 二十八條之三及行政院金融監督管理委員會發佈之「發行 人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定訂定本公司 員工認股權憑證發行及認股辦法。
對股權可能稀釋之情形	對股權可能稀釋情形為5.02%
對股東權益之影響	屆滿2年後可行使之認購權為授予數之50%， 屆滿3年後可行使之認購權為授予數之75%， 屆滿4年後可全數行使，對原股東權益逐年 稀釋，故其稀釋效果尚屬有限。
限制條款之內容	詳見發行辦法
發行及認股辦法之內容	第一條 發行目的： 本公司為吸引及留任公司發展所需人才，並激勵員工長期 服務的意願，及提升員工對公司的向心力，以共創公司及 股東之利益，依據公司法第一六七條之二、證券交易法第 二十八條之三及行政院金融監督管理委員會發佈之「發行 人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定訂定本公司 員工認股權憑證發行及認股辦法。 第二條 發行期間： 於主管機關申報生效通知到達之日起一年內為一次或分次 發行，實際發行日期授權董事長訂定之。 第三條 認股權人資格條件： 以本公司及國內外子公司正式編制全職員工為限(所稱 「子公司」，係指符合證期局96.12.26金管證一字 第0960073134號規定)。實際得為認股權人之員工及 得認股之數量，將參酌年資、職級、工作績效及整 體貢獻等，由董事長訂定後，提報董事會同意。惟 任一員工被授予之認股權數量不得超過當次發行員 工認股權憑證總數之10％，且任一員工每一會計年 度得認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之1%。 第四條 發行總額： 本憑證之發行總額為18,000,000單位，每單位認股權憑證 得認購之股數為1股。因認股權行使而須發行之普通股新 股總數為18,000,000股。 第五條 認股價格： 以發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格。 第六條 權利期間： 存續期間為6年，發行日(認股權憑證交付日)屆滿2年後 可行使之認購權為授予數之50%，屆滿3年後可行使之認購 權為授予數之75%，屆滿4年後可全數行使。 認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動 契約、工作規則或公司規定時，本公司得依情節之輕重 撤銷其全部或部分之尚未行使認股數量。 第七條 認購股份種類： 本公司普通股股票。 第八條 離職處置 (一)一般離職(自願/退休/資遣/開除)：已具行使權之認 股憑證，得自離職日起30日內行使認股權利。未具行使權 之認股憑證，自離職日起則失效。 (二)留職停薪：已具行使權之認股憑證30日內行使認股權 利，否則凍結至復職，權利期間依凍結期間遞延，並以認 股權憑證存續期間為限；未具行使權之認股憑證則凍結， 權利期間依凍結期間遞延，並以認股權憑證存續期間為 限。 (三)一般死亡：已具行使權之認股憑證，由繼承人自死 亡日起一年內行使認股權；未具行使權之認股憑證，自 死亡日起視為放棄認股權利。 (四)職業災害 (1.)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授 予之認股權憑證仍依本辦法第六條約定之權利期間行使 之。 (2.)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於 死亡時由繼承人繼承之，並依本辦法第六條約定之權利 期間行使之。 (五)認股權人或其繼承人如未能於上述期間內行使認股 權者，即視為放棄認股權利。 第九條 放棄認股權利之認股權憑證處理方式：註銷。 第十條 履約方式：以發行新股方式交付。 第十一條 認股價格之調整: (一) 遇普通股股份發生變動，即包含以募集發行或私募 方式辦理現金增資/盈餘轉增資/資本公積轉增資/公司合 併或受讓它公司股份發行新股/股票分割及辦理現金增資 參與發行海外存託憑證等，依下列公式調整之(計算至角 為止，分以下四捨五入)。 調整後認股價格＝(調整前認股價格 × 已發行股數+每股 股款繳納金額×新股發行股數)/(已發行股數+新股發行股數) (1.) 已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本 公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股。 (2.) 每股股款繳納金額如係無償配股或股票分割，則其 繳納金額為零。 (3.) 遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則 不予調整。 (4.) 本公司與他公司合併時，增資新股每股繳款金額為 合併基準日前第四十五個營業日起連續三十個營業日之 本公司普通股平均收盤價。 (二) 本次員工認股權憑證發行後，本公司如有發放普通股 現金股利占每股時價之比率超過百分之一點五者，每單位 認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下 四捨五入)： 調整後認股價格＝調整前認股價格 × (1–發放普通股現金 股利占每股時價之比率)。 上述每股時價之訂定，應以現金股息停止過戶除息公告日 之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術 平均數為準。 (三)本員工認股權憑證發行後，如遇非庫藏股註銷之減資致 普通股股份減少時，應於減資基準日依下列公式調整認股價 格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)： 調整後認股價格＝(調整前認股價格 × 減資前已發行股份)/ 減資後已發行股數。 第十二條 行使認股權程序： (一) 認股權人除依法暫停過戶期間及自本公司向台 灣證券交易所洽辦無償配股停止過戶除權公告日、現金 股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權 公告日前三個營業日起，至權利分派基準日止之期間外 ，得依本辦法行使認股權利，並填具認股請求書向本公 司之股務代理機構提出申請，於送達時即生認股之效力 ，且不得申請撤銷。 (二)本公司之股務代理機構於受理認股之請求後，通知 認股權人於五個營業日內至指定銀行繳納股款，認股權 人未於繳款期間內繳足股款，則視同放棄認股權利。認 股權人不得要求再恢復其認股權利。。 (三)本公司於股務代理機構於確認收足股款後，將其認 購之股數登載於本公司之股東名簿，並於五個營業日內 以集保劃撥方式發給本公司新發行之普通股。 (四)自向認股權人交付本公司新發行之普通股之日起即 得上市買賣。 第十三條 資本額變更程序： 本公司應於每季向主管機關辦理已完成轉換股份之 股本變更登記至少一次。但遇有無償配股基準日、特別股 本變更登記基準日及例行股本變更登記基準日前後不及二 十日的情況，本公司得調整或取消例行股本變更登記作業。 第十四條 認股權行使後之權利義務： 認股權行使後本公司所交付之普通股股票之權 利義務與本公司普通股股票相同。 第十五條 保密規定 認股權人經授予認股權憑證後，應遵守保密規定，除法令 或主管機關要求外，不得洩露被授予之認股權憑證相關內 容及數量，若有違反之情事，依本辦法第六條第二項辦理。 第十六條 實施細則 個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使 、認股繳款、換發股票等事宜之相關作業及各該作業時間 ，將由本公司另行通知認股權人。 第十七條 其他重要約定事項： (一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事 超過二分之一同意通過，並報請主管機關核准後生效， 實際發行前若有修正時亦同。 (二) 如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。