EXPLOSIVE CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司 独立董事2020 年度述职报告

戴晓凤

各位股东及股东代表：

本人作为湖南南岭民用爆破器材股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，秉承诚信与勤勉的工作 准则，围绕维护公司整体利益以及全体股东尤其是中小投资者的合法权益开 展工作。积极出席相关会议，严格审核公司董事会及各专门委员会提交的相 关议案，充分发挥自己的专业优势，积极参与公司的考察调研，关注公司发 展战略和经营运作模式，为公司发展建言献策。现将本人2020 年度履职情况 汇报如下：

一、 出席会议情况

2020年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席董事会、列席股东大会。 认真审议各项议案，依法行使职权、履行职责。做到事前充分沟通和交流， 了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要相关资料， 认真审查上会的议案材料；事中进行专业判断、科学决策；事后跟踪会议决 议的落实情况。

在本人任职期间，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重 大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人未对公 司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

2020年，本人参会情况具体如下：

	董事会召开次数	董事会召开次数	董事会召开次数		5		1
						股东大会召开次数
	应参加董事会次数	现场参会次数	通讯表决次数	委托次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议	亲自出席次数
姓名
戴晓凤	5	1	4	0	0	否	1

二、发表独立意见情况

2020 年，根据相关法律法规和有关的规定，本人认真审阅了相关会议 资料，并对上会决策的重大事项进行了详细了解。依据本人的专业能力和工

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作经验，基于独立的立场及判断，本着对公司全体股东特别是中小股东负责 的态度，积极参与讨论，审慎地发表独立意见，尤其是重大事项和关联交易 事项。

报告期内，本人与其他两位独立董事对公司相关事项发表独立意见如 下：

时间	董事会次数	事项	意见类型
2020-2-25	六届十一次	1、对公司2019 年度计提资产减值准备事项的独立意见。	无异议
2020-4-22	六届十二次	1、对公司关联方资金占用及对外担保的专项说明和独立意见。	无异议
		2、对公司签署关联交易协议和2020 年度预计日常关联交易事项的事前认可意见及独立意见。	无异议
		3、对公司董事、监事和高管人员薪酬的独立意见。	无异议
		4、对公司《2019 年度内部控制自我评价报告》独立意见。	无异议
		5、关于公司2019 年度利润分配预案独立意见。	无异议
		6、关于公司股东回报规划的独立意见。	无异议
		7、对续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的独立意见。	无异议
2020-4-28	六届十三次	1、关于公司会计政策变更的独立意见。	无异议
2020-8-20	六届十四次	1、对公司关联方资金占用及对外担保的专项说明和独立意见。	无异议
		2、对公司增加2020 年度日常关联交易预计事项的事前认可意见及独立意见	无异议
备注：以上相关独立意见全文已刊登在巨潮资讯网上备查。

三、对公司进行现场调查的情况

2020年，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责出席相关 会议，利用参加董事会、董事会专业委员会和股东大会的机会，与其他二位 独立董事在公司相关负责人的陪同下，多次对公司进行实地现场考察。深入 了解公司的生产经营情况，内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股 东大会决议的执行情况、财务运行情况。积极关注可能影响公司内部控制和 法人治理结构的事项，对公司资金往来、棚改项目建设、关联交易、重大诉 讼、资产减值、转型发展等重大事项进行了核查，认真听取公司相关人员汇 报并进行了实地考察，及时了解公司运行动态，切实履行了独立董事应尽职 责。

报告期内，依托本人专业优势以及在战略发展、投融资管理与资本运营

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等方面的经验，不断提升董事会战略管理和风险防范能力。在新冠肺炎疫情 突发、暴雨洪水灾害侵袭等严峻形势下，从战略高度上指导公司做好“十四 五”规划编制工作，准确把握“十四五”时期新形势、新任务, 始终高度重 视与国家重大战略的深度契合, 与“十三五”时期企业自身发展战略优化延 续的有机衔接，准确把握和适应国家经济社会发展“后疫情时期”的新方向、 新领域、新特征。在对“十三五”规划执行情况进行评估后，根据“十四五” 规划的统筹安排，指导公司起草了“南岭民爆十四五规划编制工作方案”， 配合公司完成中介咨询机构的选聘工作。进一步明确了公司发展思路，理顺 了规划的脉络，为公司“十四五”规划的正式发布实施夯实了基础。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

1、作为董事会战略委员会委员，2020年度，本人参加了1次战略委员会 会议。科学分析研判企业发展现状, 认真梳理企业产业发展存在的突出问题。 准确把握“十四五”时期新形势、新任务, 确保高标准、高质量、高效率做 好企业“十四五”战略规划编制工作。在对“十三五”规划执行情况进行评 估后，根据“十四五”规划的统筹安排，指导公司起草了“南岭民爆十四规 划编制工作方案”，进一步明确了公司发展思路，理顺了规划的脉络，为公 司“十四五”规划的正式发布实施夯实了基础。

2、作为提名委员会主任委员，2020年度，本人主持召开了1次提名委员 会会议。根据公司战略发展规划，选拔职业操守与专业水平突出的高层管理 人员，提升公司管理团队的整体履职能力和梯队建设。报告期内，对高级管 理人员人选的任职资格进行认真审查，保障公司高级管理人员的选定符合相 关规则规定和公司发展的需要。

3、作为审计委员会委员，2020 年度，本人参加了8 次审计委员会会议。 对公司2020 年定期报告、纪检监察审计部日常审计、专项审计、年度工作计 划及总结等事项进行审议；同时，通过听取纪检监察审计部的工作汇报、审 阅公司的财务信息、会计报表及其披露情况，审查公司的内部控制制度，及 时发现和解决内部控制方面的一些具体问题，对公司内审工作进行有效指导。 督促和指导公司纪检监察审计部对公司经营运行情况和内部控制制度的建立 健全和执行情况进行检查和监督。在年度报告编制期间，重点关注2019 年度 审计工作安排及审计工作进展情况，与注册会计师就审计过程中发现的问题

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及时交换意见，推进审计工作的独立开展和如期完成。在审计工作结束后认 真阅读年审注册会计师出具的公司2019 年度审计报告，对年审注册会计师完 成审计工作情况及其执业质量进行全面客观的评价。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、监督公司信息披露管理工作

2020 年，本人重点关注公司信息披露的审批流程，及时审阅公司相关 公告文稿，对信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性进行监 督和检查，督促公司持续、规范地按照有关规定，做好信息披露工作，保障 广大投资者的知情权，维护公司和中小投资者的合法权益。2020 年度，公司 严格按照相关规定履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏情况。

2、确保工作的独立性

2020 年，本人严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行职责， 按时出席公司的董事会及担任委员的董事会各专门委员会会议，认真审议各 项议案，不受公司大股东和其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响。 本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司或者其下属企业任职；本人也没 有为公司或者其下属企业提供财务、审计等服务，没有从上市公司及其主要 股东或者有利害关系的机构和人员取得额外的、未予以披露的其他报酬。本 人在公司履行独立董事职责时，独立、客观、审慎的行使表决权，客观、公 正的发表独立意见，工作的独立性不受任何影响。

3、加强学习，提高自身履职能力

2020 年，本人积极关注中国证监会和深圳证券交易所颁布或者修订的 最新的法律法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所及湖南上市公司 协会组织的各项培训，全面了解学习上市公司规范运作相关规定，不断提升 专业水平和决策能力，较好地履行独立董事的职责，为公司的科学决策和风 险防范提供更好的意见和建议，切实维护公司及投资者特别是中小投资者的 合法权益。

六、其他工作情况

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2020 年度，本人没有提议召开董事会会议的情况，没有提议聘请或解 聘会计师事务所的情况，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。公 司对于本人履行独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立性的情况 发生。

对公司董事会、管理层在本人履行独立董事职责过程中所给予的积极、 有效地配合和支持，在此表示衷心地感谢！

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