EXPLOSIVE CO.,LTD — Audit Report / Information 2017

Apr 19, 2018

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002096 证券简称：南岭民爆

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
		根据2012年度股东大会决议，剩余
（1）募集资金存放与使用	不适用	募集资金已全部变更为永久性补充
		流动资金。
		公司审议批准的对外担保额度累计
		为55,000万元，其中，对全资子公
（2）对外担保	是	司的担保金额为35,000万元；对中
		铁民爆物资有限公司提供反担保金
		额为20,000万元。
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用	未发生证券投资事项。
（5）风险投资	不适用	未发生风险投资事项。
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重	是

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1

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司内部控制规则落实自查表

	大信息	的内部保		密制度。
	2、公事务代	司是否指表负责查	派	或授权董看互动易网	事会秘站上的	书投	或者证券资者提	是
	问，并3公	根据情况与特定		及时处理。象直接沟	通前是	否	求特定
	、对象签	署承诺						是
	4、公	司每次在	投	资者关系	活动结	束	后2个交
	易日内	，是否编		制《投资者	关系活	动	记录表》
	并将该	表及活动		过程中所使	用的演	示	文稿、提	是
	供的文	档等附件	（	如有）及	时在深	交	所互动易
	网站刊	载，同时		在公司网站	（如有	）	刊载。
	三、内	幕交易的		内部控制
	1、公	是否建	立	内幕信息	知情人	员	登记管理
	制度，	对内幕信		息的保密管	理及在	内	幕信息	是
	依法公	开披露前		内幕信	知情	员	的登记
		出规定。
	管理
	2、公
		是否在	内	幕信息依	法公开	披	露前，填
	写《上	市公司内		信息知	人员	案	》并在	是
	筹划	大事项		成重大	项进		忘录
	相关人	员是否在		备忘录上签	名确认	。	，
	3、公
		司是否在	年	报、半年	报和相	关	重大事项
	公告后	5个交易		日内对内幕	信息知	情	人员买
	卖本公	司证券及		其衍生品种	的情况	进	行自								未发现	内幕信	息	知情人员	进行	内幕
	查。发	现内幕信		知情人	进行	幕	交易、	是							交易，	泄露内	幕	信息或者	建议	他人
	泄露内行交易	幕信息或的，是否	进	建议他行核实、	利用追究责	幕任	信息进，并在2								利用内	幕信息	进	行交易的	情况	。
	个工作
		日内将有		情况及	理结	报	送深交
	所和当	地证监局		。
	4、公	司董事、	监	事、高级	管理人	员	和证券事								报告期	内，公	司	董事、监	事、	高级
	务代表	及前述人		员的配偶买	卖本公	司	股票及	不适用							管理人	员和证	券	事务代表	及前	述人
	其衍生	品种前是		否以书面方	式将其	买	卖计划								员的配	偶没有	买	卖本公司	股票	及其
	通知董	事会秘书		。											衍生品	种。
	四、募	集资金的		内部控制
	1、公
		及实施		集资金项	目的子	公	是否对
	募集资	金进行专		户存储并及	时签订	《	募集资	是
	金三方	监管协
				。
	2、内	部审计部	门	是否至少	每季度	对	募集资金								根据2	012年度	股	东大会决	议	，剩余
	的使用	和存放情		况进行一次	审计，	并	对募集	不适用							募集资	金已全	部	变更为永	久性	补充
	资金使	用的真实		性和合规性	发表意	见	。								流动资	金。
	3、除	金融类企	业	外，公司	是否未	将	募集资金
	投资于	持有交易		性金融资产	和可供	出	售的金
	融资产	、借予他		人、委托理	财等财	务	性投资，
	未将募	集资金用		于风险投资	、直接	或	者间接	是
	投资于	以买卖有		价证券为主	要业务	的	公司或
	用于质	押、委托		贷款以及其	他变相	改	变募集
	资金用	途的投资		。
	4、公	司在进行	风	险投资时	后12	月	内，是
	否未使	用闲置募		集资金暂时	补充流	动	资金，
	未将募	集资金投		向变更为永	久性补	充	流动资	不适用							公司未	进行风	险	投资。
	金未	将超募资		永久性	于补	流	动资金
	，
	或归还	银行贷款		。
	五、关	联交易的		内部控制
	1、公	司是否在首		次公开发	行股票上		市后10	是

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2

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司内部控制规则落实自查表

	个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
	关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
	在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
	人信息是否真实、准确、完整。
	2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
	以执行。
	3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
	东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
	间接和变相占用上市公司资金的情况。
	4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	是
	六、对外担保的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
	关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
	权限和审议程序的责任追究制度。
	2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	是
	七、重大投资的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
	对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交	是
	所业务规则的规定。
	2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。	是
	3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
	（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
	间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永	是	公司未进行风险投资。
	久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
	十二个月内。
	八、其他重要事项
	1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
	股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
	交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
	制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
	人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
	股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
	备案工作。
	2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
	署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备	是
	案。
	3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。	是	独董姓名张克东鲍卉芳刘宛晨	131212	天数

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司董事会 二〇一八年四月二十日

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