EXPLOSIVE CO.,LTD — Board/Management Information 2022

Apr 27, 2022

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司 独立董事2021 年度述职报告

徐莉萍

各位股东及股东代表：

本人作为湖南南岭民用爆破器材股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规 以及《公司章程》的有关规定，勤勉尽职地履行独立董事的职责，审慎认真 地行使公司和股东赋予的权力，充分发挥个人专业优势，为公司经营决策和 规范运作出谋划策，对公司重大事项发表事前认可意见及独立意见，切实维 护公司和股东的利益，特别是社会公众股股东的合法权益。现将本人2021 年 度履职情况汇报如下：

一、 出席会议情况

2021年度，本着勤勉尽责的态度，本人均亲自出席或以通讯方式参加了 公司全部董事会会议，并亲自列席公司股东大会，无缺席和委托其他董事出 席会议的情况。

在本人任职期间，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重 大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内， 对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股 东，特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案没有提出异议。

2021年，本人参会情况具体如下：

	董事会召开次数	董事会召开次数	董事会召开次数		11		2
						股东大会召开次数
	应参加董 事会次数	现场参会 次数	通讯表决 次数	委托 次数	缺席 次数	是否连续两次 未亲自出席会议	亲自出 席次数
姓名
戴晓凤	11	4	7	0	0	否	2

二、发表独立意见情况

2021 年，本人认真审阅了相关会议资料，详细了解议案的决策背景和 决策依据。基于自身专业优势对公司财务状况和重大决策部署等做出独立判

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断，为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，并对相关事项发表了事前 认可意见和独立意见。

报告期内，本人与其他两位独立董事对公司相关事项发表独立意见如

下：

时间	董事会次数	事项	意见类型
2021-2-3	六届十六次	1、关于公司聘任高管的独立意见。	无异议
2021-4-26	六届十七次	1、对公司关联方资金占用及对外担保的专项说明和独立意见。	无异议
		2、关于2021 年度预计日常关联交易事项的事前认可意见及独立 意见。	无异议
		3、关于公司董事、监事和高管人员薪酬的独立意见。	无异议
		4、关于公司《2020 年度内部控制自我评价报告》独立意见。	无异议
		5、关于公司2020 年度利润分配预案独立意见。	无异议
		6、关于公司2020 年度计提资产减值准备事项的独立意见。	无异议
		7、关于全资子公司签订《终止项目移交托管协议书》暨接受财 务资助涉及关联交易的事前认可意见及独立意见。	无异议
2021-4-26	六届十八次	1、关于公司会计政策变更的独立意见。	无异议
2021-8-20	六届十九次	1、对公司关联方资金占用及对外担保的专项说明和独立意见。	无异议
		2、关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构的独立意见。	无异议
		3、关于公司2021 年半年度计提资产减值准备事项的独立意见。	无异议
2021-9-8	六届二十次	1、对《公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 独立意见	无异议
		2、关于公司2021 年限制性股票激励计划设定指标的科学性及合 理性的独立意见	无异议
2021-9-30	六届二十一次	1、关于公司收购关联方部分资产暨关联交易的独立意见	无异议
2021-11-2	六届二十三次	1、关于本次交易事项的事前认可意见	无异议
		2、关于本次交易事项的独立意见	无异议
2021-11-12	六届二十四次	1、关于公司聘任高管的独立意见	无异议
2021-11-24	六届二十五次	1、关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 和授予数量的独立意见	无异议
		2、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见	无异议
		3、对《公司2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其 摘要的独立意见	无异议
备注：以上相关独立意见全文已刊登在巨潮资讯网上备查。

三、对公司进行现场调查的情况

2021年，本人确保充足的履职时间，积极有效地履行独立董事的职责， 在公司的积极配合下，多次对公司进行实地现场考察。与管理层就经营发展、

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重大资产重组等重要事项保持沟通。了解掌握公司所面临的宏观经济形势、 行业发展趋势及公司生产经营管理等动态信息，积极关注可能影响公司内部 控制和法人治理结构的事项，对公司内控制度执行情况、资金往来状况、日 常关联交易事项、重大诉讼事项、资产减值准备、限制性股票激励计划和高 管聘任事项等重大事项进行了核查。重点关注下属一六九公司因涉案项目资 产权属变化而形成财务资助所涉及的关联交易事项和公司2021年限制性股票 激励计划等项目的进展情况和实施程序合规性。作为审计委员会主任委员， 不定期监督指导纪检（审计）部开展日常审计工作，重点督导纪检（审计） 部开展对关联方资金占用、关联交易、财务资助等方面专项审计工作，督导 公司夯实内控风险防控基础工作。

作为财务管理和企业并购方面的专业人士，报告期内，本人指导公司强 化应收账款管理，规范管理流程，防范和化解经营风险，增强实体经济竞争 力和吸引力；指导公司着力抓好全面预算管理工作，进一步细化财务预算管 理工作，充分发挥预算管理对上市公司经营管理的预测、控制和考评作用； 指导公司强化子（分）公司财务管控，加强财务分析，防范系统性财务风险， 督促子（分）公司完善财务信息化建设，逐步建立“三算合一”财务管理体 系。

四、任职董事会各专业委员会工作情况

1、作为董事会审计委员会主任委员，2021 年度，本人主持召开了审计 委员会会议8 次。对公司2021 年定期报告、纪检（审计）部日常审计、专项 审计、年度工作计划及总结和续聘年审会计师事务所等事项进行审议；认真 阅读并听取公司纪检（审计）部提交的相关报告，指导纪检（审计）部对公 司内部控制的有效性进行持续监督与评价，积极引导公司完善内部控制制度， 提升内部审计工作的有效性和内部控制程序运作的规范性。

在年度报告编制期间，就年报审计时间安排、风险判断、重点审计事项 等与管理层及年报审计机构进行充分沟通，督促年度审计工作的及时、高效 完成，以确保审计报告全面反映公司的真实情况。在审计工作结束后认真阅 读年审注册会计师出具的公司2020 年度审计报告，对年审注册会计师完成审 计工作情况及其执业质量进行全面客观的评价。

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2、作为董事会薪酬与考核委员会委员，2021 年度，本人参加了4 次薪 酬与考核委员会会议。对公司董事、监事、高管人员的履职情况进行了监督 和检查。商议调整薪酬与考核委员会人员构成，对公司股权激励计划的激励 对象范围和首次授予方案进行了讨论和审议，与其他2 位委员达成一致意见 后报送公司董事会审议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、监督公司信息披露管理工作

2021 年，持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照有关规定和 要求履行信息披露义务。重点关注公司信息披露的审批流程，及时审阅公司 相关公告文稿，对信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性进 行监督和检查，保障广大投资者的知情权，维护公司和中小投资者的合法权 益。

2、确保工作的独立性

2021 年，本人严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行职责， 按时出席公司的董事会及担任委员的董事会各专门委员会会议，认真审议各 项议案，不受公司大股东和其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响。 本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司或者其下属企业任职；本人也没 有为公司或者其下属企业提供财务、审计等服务，没有从上市公司及其主要 股东或者有利害关系的机构和人员取得额外的、未予以披露的其他报酬。本 人在公司履行独立董事职责时，独立、客观、审慎的行使表决权，客观、公 正的发表独立意见，工作的独立性不受任何影响。

3、加强学习，提高自身履职能力

2021 年，本人积极关注中国证监会和深圳证券交易所颁布或者修订的 最新的法律法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所及湖南上市公司 协会组织的各项培训，推动规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 等相关工作，不断提升专业水平和决策能力，为公司的科学决策和风险防范 提供更好的意见和建议，切实维护公司及投资者特别是中小投资者的合法权 益。

六、其他工作情况

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2021 年度，本人没有提议召开董事会会议的情况，没有提议聘请或解 聘会计师事务所的情况，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。公 司对于本人履行独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立性的情况 发生。

对公司董事会、管理层在本人履行独立董事职责过程中所给予的积极、 有效地配合和支持，在此表示衷心地感谢！

独立董事：徐莉萍 二〇二二年四月二十八日

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