EXPLOSIVE CO.,LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2022

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和 《监事会议事规则》等法律法规、制度的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，依法独立履行监事会的监督职权和职责，积极开展相关工作，列席董 事会和股东大会，对公司依法运作情况以及公司董事、高管人员履行职责的合法、 合规性进行监督，较好地维护了股东权益、公司利益和员工的合法权益，有效促 进了公司治理水平的提升。现将2021 年度公司监事会工作报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

（一）召开监事会议情况

报告期内，公司监事会共召开了8 次监事会，具体内容如下：

1、2021 年4 月26 日，公司第六届监事会第十三次会议在新天地大厦24 楼 会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的表决结果， 一致通过了《公司2020 年度监事会工作报告》、《公司2020 年度监事会财务检 查报告》、《公司2020 年年度报告及年报摘要》、《公司2020 年度财务决算议 案》、《公司2021 年度财务预算方案议案》、《公司2020 年度内部控制自我评 价报告》、《公司2020 年度利润分配方案预案》和《关于2020 年度计提资产减 值准备的议案》。会议以2 票赞成（关联监事王小萃女士进行了回避）的表决结 果，通过了《预计2021 年度日常关联交易的议案》和《关于签订<终止项目移交 托管协议书>暨接受财务资助形成关联交易的议案》。

2、2021 年4 月26 日，公司第六届监事会第十四次会议在新天地大厦24 楼 会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的表决结果， 一致通过了《公司2021 年第一季度报告》《关于会计政策变更的议案》。

3、2021 年8 月20 日，公司第六届监事会第十五次会议以现场表决和通讯 表决相结合的方式召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的 表决结果，一致通过了《公司2021 年中期报告及摘要》、《关于续聘2021 年度 审计机构的预案》和《关于 2021 年半年度计提资产减值准备的议案》。

4、2021 年9 月8 日，公司第六届监事会第十六次会议在新天地大厦13 楼

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会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的表决结果， 一致通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

5、2021 年10 月28 日，公司第六届监事会第十七次会议以现场表决和通讯 表决相结合的方式召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的 表决结果，一致通过了《公司2021 年第三季度报告》和《公司2021 年1- 9 月 计提资产减值准备的议案》。

6、2021 年11 月2 日，公司第六届监事会第十八次会议在新天地大厦24 楼 会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的表决结果， 一致通过了《关于本次交易符合相关法律法规的议案》、《关于公司发行股份购 买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于〈湖南南岭民用爆破器 材股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及摘要的议 案》、《关于本次交易预计构成关联交易及重大资产重组的议案》、《关于本次 交易预计构成〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十三条规定的重组上市的议 案》、《关于本次交易符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉 第四条规定的议案》、《关于公司股票价格波动达到〈关于规范上市公司信息披 露及相关各方行为的通知〉第五条相关标准的议案》、《关于公司签署附生效条 件的<发行股份购买资产框架协议>的议案》和《关于本次交易履行法定程序完备 性、合规性及提交法律文件有效性的议案》。

7、2021 年11 月 24 日，公司第六届监事会第十九次会议以现场表决和通讯 表决相结合的方式召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的 表决结果，一致通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》和 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。

8、2021 年12 月18 日，公司第六届监事会第二十次会议以现场表决和通讯 表决相结合的方式召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。会议以3 票赞成的 表决结果，一致通过了《关于第六届监事会延期换届的提案》和《关于变更监事 暨提名监事候选人的议案》。

（二）参与公司重大经营决策，认真履行监督职能

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报告期内，监事会依法对股东大会和董事会的议案及会议召开程序进行了监 督，对公司的重大资产重组、股权激励等重大决策事项、重要经济活动都积极参 与审核，并提出意见和建议。

报告期内，监事会认真履行监督职能，对公司生产经营活动、重大事项、财 务状况，董事会执行股东大会决议的情况、管理层的经营决策、公司的规范运作、 对公司董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督和核查，确保公司的依法规 范运作和生产经营活动的正常开展。

（三）监事会对公司2021 年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

监事会认为，公司严格依照《公司法》、《公司章程》及国家其他有关法律、 法规规范运作，建立了完善的内部控制制度。公司董事会会议、股东大会的召开 和决议均符合相关法律、法规的规定，董事会全面落实股东大会各项决议，运作 规范，决策程序合法有效，董事会在公司重大问题决策上维护公司及股东根本利 益。公司董事及管理层人员执行公司职务时，认真谨慎、勤勉尽责、廉洁自律， 为公司持续健康发展做出了不懈努力。本年度监事会未发现董事、经理和高级管 理人员在履行职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害本公司股东利益或滥 用职权、损害股东和职工利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理实施了监督和检查，认为公 司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好。公司2021 年度财务报告真 实、准确、客观地反映了本公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》 和《企业会计制度》。公司聘请的天职会计师事务所对公司2021 年度财务报告 进行了审计，出具了无保留意见的审计报告，其审计意见是客观公正，真实、公 允地反映了公司2021 年度的财务状况和经营成果，与监事会财务检查结果一致。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司没有募集资金投入使用。

4、关联交易有关情况

报告期内，监事会对公司关于2021 年日常关联交易的预计等事宜进行了审 计，认为公司关于2021 年日常关联交易的预计是公司满足正常生产经营所必需。

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交易遵循了就近配套，降本增效的原则，定价政策及依据公允，不存在损害公司 及投资者利益的情形，也不会对公司独立性产生影响。相关审议决策程序合法、 合规，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。关联董事已回避表决。

5、内幕信息知情人管理情况

公司能够严格按照公司制订的《内幕信息及知情人管理制度》和《内幕信息 知情人登记管理制度》有关规定，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工 作。报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为公司能够按照相关法律法规的要求做好内幕信息及知情人登记和管理 工作，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知 情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。

6、监事会对董事会编制2021 年年度报告的审核意见

董事会编制和审核湖南南岭民用爆破器材股份有限公司2021 年年度报告的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现 参与 2021 年年度报告编制和审核的人员违反保密规定的行为。

7、监事会关于《公司内部控制自我评价报告》的意见

监事会认真审阅了公司董事会编写的《公司2021 年度内部控制自我评价报 告》，认为公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和相关内部 控制监管要求，建立了完善的内部控制体系并得到有效的执行，保证了公司各项 业务活动的有序开展，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制 作用。公司内部控制的自我评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、 健全和执行的实际情况，不存在重大缺陷或重要缺陷。监事会对该报告无异议。

8、监事会关于限制性股票激励计划相关事项的意见

监事会对公司2021 年首次限制性股票激励计划相关事项均履行了核查职 责，认为激励计划符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》、 《171 号文》等法律、法规和规范性文件与《公司章程》的有关规定和公司实际 情况，有利于建立健全公司长效激励与约束机制，调动员工积极性，提升公司经 营业绩和管理水平。监事会同意实施激励计划及以 2021 年 11 月 24 日为授予 日，向符合条件的 116 名激励对象授予 8,891,200 股限制性股票。

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9、监事会关于重大资产重组相关事项的意见

公司拟发行股份购买中国葛洲坝集团易普力股份有限公司全体股东合计持 有的易普力100%股份，同时拟向不超过35 名特定投资者非公开发行股票募集配 套资金。

根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管 理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司证 券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门 规章及规范性文件的规定，经对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证 后，监事会认为公司符合发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的各项要 求及实质条件。

湖南南岭民用爆破器材股份有限公司监事会

二〇二二年四月二十八日

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