EverProX Technologies Co., Ltd. — Governance Information 2020

Dec 8, 2020

博创科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度

博创科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务管理制度

（2020 年12 月制定）

第一章 总 则

第一条 为规范博创科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其他信息披露义务人的 信息披露暂缓、豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合规履行信息 披露义务，提高信息披露质量、保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“证券法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上 市规则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“规 范运作指引”）及其他相关法律、法规的规定，以及《博创科技股份有限公司 章程》（以下简称“公司章程”）《博创科技股份有限公司信息披露管理制度》 等公司治理制度的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司应当披露的信息存在上市规则及规范运作指引规定的暂缓、豁免情形的， 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。对于不符合暂缓、豁免披露条件 的信息，应当及时披露。

第三条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）认可的其他情况，按上市规则及规范运作指引披露或者履行相关义务 可能会导致其违反境内外法律法规规定、引致不当竞争、损害公司及投资者利 益或者误导投资者的，公司可以按本制度豁免披露。

本制度所称“国家秘密”，是指关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一 定时间内只限一定范围的人员知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、 外交等领域的安全和利益的信息。

本制度所称“商业秘密”，是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采

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取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。

• 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所认可的其他 情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，可 以暂缓披露：

（一）拟披露的信息未泄漏；

• （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

• 第五条 公司董事会对信息披露暂缓、豁免事项内部管理制度的建立健全和有效实施负 责。

第二章 信息披露暂缓、豁免的内部审批程序

• 第六条 公司应当对拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披露条件进行审慎判 断，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。

• 第七条 若该事项属于需要暂缓、豁免批露的信息，原则上需经董事会审议通过后，形 成书面同意暂缓、豁免披露的决议，并应当由公司董事会秘书负责登记，并经 公司董事长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保管。存在特殊情形时，可 直接由公司董事会秘书负责登记并经公司董事长签字确认后，由董事会办公室 妥善归档保管。

董事会秘书登记的事项一般包括：

（一）暂缓或豁免披露的信息内容；

• （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

• （三）暂缓披露的期限；

• （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

• （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

• （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

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• 公司应采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，确保可能接触拟暂缓、

• 豁免披露信息的人员严格遵守保密义务，不得利用该等信息进行任何内幕交 易。

• 第八条 暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票及 其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当及时核实相关情况并披露相关 事项筹划和进展情况。

• 第九条 暂缓披露的原因已经消除的，上市公司应当及时公告相关信息，并披露此前该 信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。

第三章 处罚机制

• 第十条 公司将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者存在其他违 反本制度规定行为的情形，公司将对负有直接责任的相关信息的提供人、信息 披露义务人和分管责任人等根据过错采取相应惩戒措施。

第四章 附则

• 第十一条 本制度适用于公司及其下属子公司。公司其他相关信息披露制度中若有与本制 度不一致的，以本制度为准。本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按公司法 证券法上市规则规范运作指引及其他相关法律法规执行。

• 第十二条 本制度由公司董事会负责制定、解释并修改。

• 第十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。

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