EverProX Technologies Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Aug 24, 2017

中信证券股份有限公司

关于博创科技股份有限公司

2017 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：博创科技
保荐代表人姓名：孙洋	联系电话：021-20262068
保荐代表人姓名：王建文	联系电话：021-20262053

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用

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8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．股份锁定的承诺	是	不适用
2．主要股东持股意向承诺	是	不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺	是	不适用
4．信息披露相关承诺	是	不适用
5．承诺约束措施	是	不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7．利润分配政策的承诺	是	不适用
8．避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

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报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理 由	中信证券股份有限公司（以下简称“我公司”）为博创科 技股份有限公司首次公开发行持续督导项目的保荐人，保 荐代表人为孙洋和孙毅。现孙毅因个人原因调离我公司， 我公司将委派保荐代表人王建文接替其负责该项目后续的 持续督导工作，相关业务已交接完毕。
2.报告期内中国证监会和 本所对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	2017 年度，存在以下中国证监会（包括派出机构）和贵 所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的事项： 1、2017年1月17日，因我公司台州府中路证券营业部 存在内部控制不完善、经营管理混乱等问题，浙江证监局出 具《关于对台州府中路证券营业部采取责令改正措施的决定》 （中国证监会浙江监管局行政监管措施决定书【2017】6号） 要求营业部在内部控制等事项上进行整改。 收到上述监管函件后，我公司分支机构在重大事项报告、 营业部设备管理、印章管理、员工证券投资行为管理等方面 进行了整改，确保营业部规范经营。 2、2017年2月8日，因我公司北京好运街营业部未经公 司同意擅自在公司官网和“券商中国”微信公众号发布“2016 年双11活动宣传推介材料”，宣传推介材料部分表述片面强调 收益，违反了相关外部监管规定，深圳证监局出具了《深圳 证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令增加内部合规 检查次数措施的决定》（中国证监会深圳监管局行政监管措施 决定书【2017】2号）。 中信证券已完成相关事项的整改，并已向深圳证监局提 交了增加内部合规检查次数的具体方案，后续将按方案落实 合规检查。
3.其他需要报告的重大事 项	1、2017年5月24日，我司公告收到证监会《行政处罚 事先告知书》（处罚字[2017]57号）。公司在司度（上海）贸易 有限公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为 其提供融资融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相 关规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给予警告，没 收违法所得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币 308,279,248.90元罚款。具体处罚事项将以我司最终收到的行 政处罚决定书为准。 此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，公 司持续完善相关内控机制，今后公司将进一步加强日常经营 管理，依法合规地开展各项业务。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司 2017 年 半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： __ ______ 孙 洋 王建文

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中信证券股份有限公司
年 月 日
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