EverProX Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Aug 27, 2019

博创科技股份有限公司 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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博创科技股份有限公司董事会

关于2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事 会根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引的规定，编制了截至2019 年6 月30 日止的“2019 年上半年度 募集资金存放与使用情况专项报告”。公司及董事会全体成员保证信 息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1889 号文核准， 并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包 销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,067 万股，发 行价为每股人民币11.75 元，共计募集资金24,287.25 万元，坐扣承 销和保荐费用3,080.00 万元后的募集资金为21,207.25 万元，已由 主承销商中信证券股份有限公司于2016 年9 月30 日汇入本公司募集 资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用1,267.57 万元后的募集资金净 额为19,939.68 万元，扣除发行费用相应税金237.95 万元后实际可 用募集资金为19,701.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计 师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验 〔2016〕402 号)。

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博创科技股份有限公司 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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(二)募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金15,454.53 万元，以前年度收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为542.53 万元；2019 年上 半年度实际使用募集资金156.8 万元，2019 年上半年度收到的银行 存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为115.91 万元； 累计已使用募集资金15,611.33 万元，累计收到的银行存款利息和理 财产品收益扣除银行手续费等的净额为658.44 万元。

截至2019 年6 月30 日，公司使用暂时闲置募集资金投资保本型 理财产品尚未到期的本金为4,000.00 万元，募集资金账户结存金额 为人民币749.84 万元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收 益扣除银行手续费等的净额,以及尚未支付的发行费用1.00 万元）。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保 护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，制定了《博创科技股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公 司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构中信证券股份有限公司于2016 年9 月28 日分别与中国光大银行 股份有限公司嘉兴分行、中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国

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博创科技股份有限公司 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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农业银行股份有限公司嘉兴大桥支行签订了《募集资金三方监管协 议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2019 年6 月30 日，本公司有2 个募集资金专户，募集资金 存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
中国光大银行股份有 限公司嘉兴分行	79650188000265784	3,776,389.67
中国农业银行股份有 限公司嘉兴科技城支 行(原中国农业银行 股份有限公司嘉兴大 桥支行)	19310401040006905	3,721,992.42
合 计		7,498,382.09

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

1.公司承诺用募集资金建设的项目为：“平面波导集成光电子器 件产业化项目”、“MEMS 集成光器件研发及产业化项目”、“研发中心 项目”、“年产24 万路高性能光接收次模块项目”、 “集成光电子器 件项目”和“硅基高速光收发模块开发和产业化”，募集资金使用情 况对照表详见本报告附件。上述募投项目承诺投资总额为19,701.73

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万元。公司本次募集资金净额为19,939.68 万元，扣除发行费用税金 237.95 万元后可用募集资金为19,701.73 万元。

截至2019 年6 月30 日，公司对募集资金投资项目累计投入 15,611.33 万元(其中2019 年上半年度投入156.8 万元)，使用暂时 闲置募集资金投资保本型理财产品尚未到期的资金为4,000.00 万 元，募集资金专户结存金额为749.84 万元。

2.募集资金投资项目先期投入及置换情况

2016 年11 月28 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。截 至2016 年10 月31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的实际投资金额为7,750.83 万元，上述投入及置换情况业经天健会 计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于博创科技股份 有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕 7913 号)。

3.使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项

2016 年11 月3 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公 司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使 用不超过人民币9,500 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币5,000 万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产 品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月。在上述使用 期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

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博创科技股份有限公司 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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2017 年4 月10 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了 《关于调整暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的额度的议 案》，同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额 度分别为9,000.00 万元、9,500.00 万元，合计1.85 亿元，用于购 买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通 过之日起12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使 用。

2018 年3 月27 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过 了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别 为7,000 万元、13,000 万元，合计2 亿元，用于购买安全性高、流 动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12 个 月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

2019 年1 月25 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了 《关于调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度和期限 的议案》，同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理 的额度分别为4,000 万元、16,000 万元，合计2 亿元，用于购买安 全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之 日起6 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

2019 年4 月15 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了 《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别为

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博创科技股份有限公司 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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4,000 万元、16,000 万元，合计2 亿元，用于购买安全性高、流动性 好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月。 在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

截至2019 年6 月30 日，闲置募集资金用于购买理财产品尚未到 期的金额为4,000.00 万元。

• (二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2018 年5 月30 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关 于变更部分募集资金用途的议案》，将原计划投资“MEMS 集成光器件 研发及产业化项目和研发中心项目”的募集资金2,451.55 万元变更 为投向“集成光电子器件项目”，将原计划投资“研发中心项目”的 募集资金2,900.00 万元变更为投向“硅基高速光收发模块开发和产 业化项目”。本议案已经公司2018 年6 月15 日召开的2018 年第一次 临时股东大会通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

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年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

博创科技股份有限公司

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博创科技股份有限公司 二〇一九年八月二十六日

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博创科技股份有限公司 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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附件1

募集资金使用情况对照表

2019 年上半年度

编制单位：博创科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	19,701.73	19,701.73	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	156.80	156.80	156.80	156.80
报告期内变更用途的募集资金总额			5,351.55		已累计投入募集资金总额		15,611.33
累计变更用途的募集资金总额			5,351.55
累计变更用途的募集资金总额比例			27.16%
承诺投资项目	是否 已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
1. 平面波导集成光电子器 件产业化项目	否	9,962.40	9,962.40	62.35	8,097.53	81.28	[注1]	751.07	[注1]	否
2. MEMS 集成光器件研发及 产业化项目	是	3,138.60	687.05	0.00	687.05	100.00	[注2]	-52.06	[注2]	否
3. 研发中心项目	是	4,792.60	1,892.60	0.00	2,089.82	110.42	不适用	不适用	不适用	否
4. 年产24 万路高性能光接 收次模块生产线技改项目	否	1,808.13	1,808.13	81.41	1,823.89	100.87	[注3]	-	[注3]	否
5. 集成光电子器件项目	是		2,451.55	13.04	13.04	0.53	[注4]	-2.54	[注4]	否
6.硅基高速光收发模块开发 和产业化	是		2,900.00	0.00	2,900.00	100	[注5]	-99.58	[注5]	否
合 计		19,701.73	19,701.73	156.80	15,611.33			596.89
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				详见下述 [注2]、 [注4]、[ 注5]之说明
项目可行性发生重大变化的情况说明				无

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博创科技股份有限公司 2019 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	详见本专项报告三(一)2 之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	详见本专项报告三(一)3 之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

• [注1]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为2,496.96 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%。

• 2019 年上半年已实现全部投产，达到预期的计划进度和收益。

• [注2]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为800.2 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%。由

• 于MEMS 器件的市场规模与2012 年项目立项时有较大变化，该产品整体销售规模较小，市场需求没有达到发展预期，导致项目未能达到预期的收益。

• [注3]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为951.81 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%。

• 2019 年上半年已实现全部投产，达到预期的计划进度和收益。

• [注4]：根据可行性研究报告，项目全部建成达产后的年平均税后利润为13,263.90 万元。截至2019 年6 月30 日，该项目实现了少部分投产，尚未达到计划产能。

• [注5]：根据可行性研究报告，该项目达产后可实现100G CWDM4 光模块产能1 万只/月以上，100G PSM4 光模块产能2 万只/月；100G CWDM4/PSM4 光模块合计销售收入超过1

• 亿元人民币。截至2019 年6 月30 日，该项目实现了少部分投产，尚未达到计划产能。

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