EverProX Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Aug 22, 2018

博创科技股份有限公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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博创科技股份有限公司董事会关于

2018年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事 会根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引的规定，编制了截至2018 年6 月30 日止的“募集资金年度存放 与使用情况的专项报告”。公司及董事会全体成员保证信息披露内容 的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况

• (一)实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1889 号文核准， 并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司 采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,067 万股，发行价为每股人民币11.75 元，共计募集资金24,287.25 万元， 坐扣承销和保荐费用3,080.00 万元后的募集资金为21,207.25 万元， 已由主承销商中信证券股份有限公司于2016 年9 月30 日汇入本公司 募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与 发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,267.57 万元后的募集资 金净额为19,939.68 万元，扣除发行费用相应税金237.95 万元后实 际可用募集资金为19,701.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健 会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健 验〔2016〕402 号)。

(二)募集资金使用和结余情况

本公司2018 年上半年度实际使用募集资金471.41 万元，2018 上半年收到的募集资金理财和银行存款利息扣除银行手续费等的净 额为96.99 万元；累计已使用募集资金12,016.89 万元，累计收到的

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博创科技股份有限公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告 募集资金理财和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为424.17 万 元。

截至2018 年6 月30 日，公司使用暂时闲置募集资金投资保本型 理财产品尚未到期的本金为7,000 万元，募集资金余额为人民币 1,110.01 万元（包括累计收到的募集资金理财和银行存款利息扣除 银行手续费等的净额,以及尚未支付的发行费用1 万元）。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保 护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，制定了《博创科技股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公 司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构中信证券股份有限公司于2016 年9 月28 日分别与中国光大银行 股份有限公司嘉兴分行、中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国 农业银行股份有限公司嘉兴大桥支行签订了《募集资金三方监管协 议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2018 年6 月30 日，本公司有3 个募集资金专户，募集资金 存放情况如下：

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博创科技股份有限公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

		单位：人民币元	单位：人民币元
开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
中国光大银行股份有限 公司嘉兴分行	79650188000265784	4,666,484.19
中信银行股份有限公司 嘉兴南湖支行	8110801012500697256	2,287,965.54
中国农业银行股份有限 公司嘉兴大桥支行	19310401040006905	4,145,694.73
合 计		11,100,144.46

三、本年度募集资金的实际使用情况

• (一)募集资金使用情况对照表

1.公司承诺用募集资金建设的项目为：“平面波导集成光电子器 件产业化项目”、“MEMS 集成光器件研发及产业化项目”、“研发中心 项目”和“年产24 万路高性能光接收次模块项目”，募集资金使用情 况对照表详见本报告附件。上述募投项目承诺投资总额为19,701.73 万元。公司本次募集资金净额为19,939.68 万元，扣除发行费用相应 税金237.95 万元后实际可用募集资金为19,701.73 万元。

截至2018 年6 月30 日，公司对募集资金投资项目累计投入 12,016.88 万元(其中2018 年上半年投入471.41 万元)，使用暂时闲 置募集资金投资保本型理财产品尚未到期的资金为7,000 万元，募集 资金专户结余为1,110.01 万元。

• 2.募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换变更情 况。

• 3.使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项

2018 年3 月27 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过

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博创科技股份有限公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情 况下，使用不超过人民币7,000 万元暂时闲置募集资金和不超过人民 币13,000 万元自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审 议通过之日起12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚 动使用。截至2018 年6 月30 日，使用暂时闲置募集资金投资保本型 理财产品尚未到期的本金为7,000 万元。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2018 年6 月15 日，公司2018 年第一次临时股东大会审议通过 《关于公司变更部分募集资金用途的议案》，同意公司对部分募集资 金作如下变更：

单位：万元人民币

变更前募集 资金项目	募集资金承 诺投资额	占总筹资额的 比例	截止报告 期末累计 投入募集 资金	项目实施 主体	项目实施 地点
MEMS 集成光 器件研发及 产业化	3,138.60	15.93%	687.05	公司	嘉兴厂区
研发中心	4,792.60	24.33%	2,028.94	公司	嘉兴厂区

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博创科技股份有限公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

变更后募集 资金项目	总投资额	拟投入募集 资金金额	占总筹资 额的比例	项目实施 主体	项目实施 地点
集成光电子 器件	17,000.00	2,451.55	12.44%	公司	嘉兴厂区
硅基高速光 收发模块开 发和产业化	12,462.00	2,900.00	14.72%	上海圭博 通信技术 有限公司	上海市徐汇 区漕河泾开 发区

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

博创科技股份有限公司

二〇一八年八月二十一日

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博创科技股份有限公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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附件1

募集资金使用情况对照表

2018 年半年度

编制单位：博创科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	19,701.73	19,701.73	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	471.41	471.41	471.41	471.41
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		12,016.88
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项 目	是否 已变更 项目 （含部 分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
1.平面波导集 成光电子器 件产业化项 目	否	9,962.40	9,962.40	170.31	7,925.52	79.55	[注1]	830.52	[注1]	否
2.MEMS 集成光 器件研发及 产业化项目	否	3,138.60	3,138.60	0	687.05	21.89	[注2]	-40.68	[注2]	否
3.研发中心项 目	否	4,792.60	4,792.60	285.10	2,028.94	42.33	[注3]	不适用	不适用	否
4.年产24 万路 高性能光接 收次模块生 产线技改项 目	否	1,808.13	1,808.13	16.00	1,375.38	76.07	[注4]	74.13	[注4]	否
合 计		19,701.73	19,701.73	471.41	12,016.89			863.97
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				无

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博创科技股份有限公司 2018 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	详见本专项报告四之说明。
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	详见本专项报告三(一)2 之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	详见本专项报告三(一)3 之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

• 注1]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为2,496.96 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%，

• 2018 年上半年实现大部分投产，达到预期的计划进度和收益。

• [注2]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为800.2 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%，由

• 于MEMS 器件的市场规模与 2012 年项目立项时有较大变化，该产品整体销售规模还较小，故2018 年上半年暂未投产，未能达到预期的计划进度。

• [注3]：根据该项目可行性研究报告，项目建设周期预计为2 年，其中建设的第一年预计使用投资约50%，建设第二年预计使用投资约50%，由于涉及领域技术门槛高、研发

• 难度较大，高级技术人员的引进也需要一定的周期，故2018 年上半年未能达到预期的计划进度。

• [注4]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为951.81 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%，2018

• 年上半年已实现大部分投产，达到预期的计划进度和收益。

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