EverProX Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Apr 11, 2017

博创科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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博创科技股份有限公司董事会关于

2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告

博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事 会根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引的规定，编制了截至 2016 年 12 月 31 日止的“募集资金年度 存放与使用情况的专项报告”。公司及董事会全体成员保证信息披露 内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况

• (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1889 号文核准， 并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包 销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,067 万股，发 行价为每股人民币11.75 元，共计募集资金24,287.25 万元，坐扣承 销和保荐费用3,080.00 万元后的募集资金为21,207.25 万元，已由 主承销商中信证券股份有限公司于2016 年9 月30 日汇入本公司募集 资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用1,267.57 万元后的募集资金净 额为19,939.68 万元，扣除发行费用相应税金237.95 万元后实际可 用募集资金为19,701.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计 师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕 402 号)。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司2016 年度实际使用募集资金8,364.60 万元(包括使用募 集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金7,750.83 万元)，2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9.53 万元；累

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博创科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告 计已使用募集资金8,364.60 万元，累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为9.53 万元。

截至2016 年12 月31 日，公司使用暂时闲置募集资金投资保本 型理财产品尚未到期的本金为9,500.00 万元，募集资金余额为人民 币1,848.74 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额,以及尚未支付的发行费用2.08 万元）。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保 护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，制定了《博创科技股份有限公司募集资 金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公 司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构中信证券股份有限公司于2016 年9 月28 日分别与中国光大银行 股份有限公司嘉兴分行、中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国 农业银行股份有限公司嘉兴大桥支行签订了《募集资金三方监管协 议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2016 年12 月31 日，本公司有3 个募集资金专户，募集资 金存放情况如下：

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博创科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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		单位：人民币元	单位：人民币元
开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
中国光大银行股份有限 公司嘉兴分行	79650188000265784	5,735,758.01
中信银行股份有限公司 嘉兴南湖支行	8110801012500697256	4,122,329.77
中国农业银行股份有限 公司嘉兴大桥支行	19310401040006905	8,629,359.60
合 计		18,487,447.38

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

1. 公司承诺用募集资金建设的项目为：“平面波导集成光电子器 件产业化项目”、“MEMS 集成光器件研发及产业化项目”、“研发中心 项目”和“年产24 万路高性能光接收次模块项目”，募集资金使用情 况对照表详见本报告附件。上述募投项目承诺投资总额为19,701.73 万元。公司本次募集资金净额为19,939.68 万元，扣除发行费用相应 税金237.95 万元后实际可用募集资金为19,701.73 万元。

截至2016 年12 月31 日，公司对募集资金投资项目累计投入 8,364.60 万元(其中2016 年度投入8,364.60 万元)，使用暂时闲置 募集资金投资保本型理财产品尚未到期的资金为9,500.00 万元，募 集资金专户结余为1,848.74 万元。

2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况

2016 年10 月28 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。截 至2016 年10 月31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的实际投资金额为7,750.83 万元，上述投入及置换情况业经天健会

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博创科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告 计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于博创科技股份 有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕 7913 号)。

1. 使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项

2016 年11 月3 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公 司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使 用不超过人民币9,500 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币5,000 万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产 品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月。在上述使用 期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至2016 年12 月31 日， 尚未到期的保本型理财产品本金为9,500.00 万元。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件： 募集资金使用情况对照表

博创科技股份有限公司 二〇一七年四月十日

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博创科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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附件1

募集资金使用情况对照表

2016 年度

编制单位：博创科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	19,701.73	19,701.73	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	8,364.60	8,364.60	8,364.60	8,364.60
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		8,364.60
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项 目	是否 已变更 项目 （含部 分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
1.平面波导集 成光电子器 件产业化项 目	否	9,962.40	9,962.40	6,393.99	6,393.99	64.18	[注1]	2,293.57	[注1]	否
2.MEMS 集成光 器件研发及 产业化项目	否	3,138.60	3,138.60	687.05	687.05	21.89	[注2]	-36.01	[注2]	否
3.研发中心项 目	否	4,792.60	4,792.60	582.23	582.23	12.15	[注3]	不适用	不适用	否
4.年产24 万路 高性能光接 收次模块生 产线技改项 目	否	1,808.13	1,808.13	701.33	701.33	38.79	[注4]	773.84	[注4]	否
合 计		19,701.73	19,701.73	8,364.60	8,364.60			3,031.40
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				无

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博创科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	详见本专项报告三(一)2 之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	详见本专项报告三(一)3 之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

• [注1]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为2,496.96 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%，

• 2016 年度实现部分投产。

• [注2]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为800.2 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%，2016

• 年度实现部分投产。

• [注3]：根据该项目可行性研究报告，项目建设周期预计为2 年，其中建设的第一年预计使用投资约50%，建设第二年预计使用投资约50%，2016 年度实现部分研发投资。

• [注4]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为951.81 万元。项目建设周期预计为3 年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率为50%，2016

• 年度实现部分投产。

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