EverProX Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 16, 2021

博创科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

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博创科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据公司法、 证券法、公司章程、《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文 件的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发， 本着对全体股东认真负责的原则，认真履行了监督职责，积极开展相 关工作，列席董事会会议和股东大会，对公司主要生产经营活动、财 务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，维 护了公司及股东的合法权益，保障了公司的规范性运作，现将监事会 2020 年主要工作内容汇报如下：

一、监事会工作情况

监事会在报告期内，监事会共举行全体会议9 次。

序 号	会议名称	召开时间	审议事项
1	第四届监事会第十七次会议	2020 年3 月1 日	议案一：关于公司符合非公开 发行A 股股票条件的议案 议案二：关于本次非公开发行 A 股股票方案的议案 1、发行股票的种类和面值 2、发行方式和发行时间 3、发行对象 4、发行价格和定价原则 5、发行数量 6、认购方式 7、限售期

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	博创科技股份有限公司		2020年度监事会工作报告 8、上市地点 9、滚存未分配利润的安排 10、募集资金用途 11、决议有效期 议案三：关于本次非公开发行 A 股股票预案的议案 议案四：关于本次非公开发行 股票发行方案论证分析报告 的议案 议案五：关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性 分析报告的议案 议案六：关于本次非公开发行 股票摊薄即期回报风险提示 及填补回报措施的议案 议案七：关于审议公司控股股 东、实际控制人、董事和高级 管理人员关于本次非公开发 行A 股股票摊薄即期回报采 取填补措施的承诺的议案 议案八：关于公司未来三年 （2020 年-2022 年）股东分红 回报规划的议案 议案九：关于公司前次募集资 金使用情况报告的议案 议案十：关于公司设立募集资 金专项账户的议案 议案一：关于2019 年度监事 会工作报告的议案
			8、上市地点 9、滚存未分配利润的安排 10、募集资金用途 11、决议有效期 议案三：关于本次非公开发行 A 股股票预案的议案 议案四：关于本次非公开发行 股票发行方案论证分析报告 的议案 议案五：关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性 分析报告的议案 议案六：关于本次非公开发行 股票摊薄即期回报风险提示 及填补回报措施的议案 议案七：关于审议公司控股股 东、实际控制人、董事和高级 管理人员关于本次非公开发 行A 股股票摊薄即期回报采 取填补措施的承诺的议案 议案八：关于公司未来三年 （2020 年-2022 年）股东分红 回报规划的议案 议案九：关于公司前次募集资 金使用情况报告的议案 议案十：关于公司设立募集资 金专项账户的议案
2	第四届监事会第十八次会议	2020 年4 月15 日	议案一：关于2019 年度监事 会工作报告的议案

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	博创科技股份有限公司		2020年度监事会工作报告
			议案二：关于2019 年度财务 报告的议案 议案三：关于2019 年度利润 分配的预案 议案四：关于2020 年度日常 关联交易的议案 议案五：关于续聘2020 年度 审计机构的议案 议案六：关于2019 年度报告 及其摘要的议案 议案七：关于2019 年度募集 资金存放与使用情况专项报 告的议案 议案八：关于2019 年度内部 控制自我评价报告的议案 议案九：关于2019 年度控股 股东及其他关联方资金占用 情况的议案 议案十：关于会计政策变更的 议案 议案十一：关于继续使用闲置 募集资金和自有资金进行现 金管理的议案
3	第四届监事会第十九次会议	2020 年4 月27 日	议案一：《关于审议公司2020 年第一季度报告的议案》
4	第四届监事会第二十次会议	2020 年5 月20 日	议案一：关于调整股票期权行 权价格及数量和限制性股票 回购价格及数量的议案 议案二：关于2018 年股票期

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	博创科技股份有限公司		2020年度监事会工作报告 权与限制性股票激励计划首 次授予第一期部分成就的议 案 议案三：关于注销部分股票期 权的议案 议案四：关于回购注销部分限 制性股票的议案 议案一：关于修订2020 年度 非公开发行A 股股票预案的 议案 议案二：关于修订2020 年度 非公开发行股票方案论证分 析报告的议案 议案三：关于修订2020 年度 非公开发行A 股股票募集资 金使用可行性分析报告的议 案 议案四：关于修订2020 年度 非公开发行股票摊薄即期回 报风险提示及填补回报措施 的议案 议案一：关于修订2020 年度 非公开发行A 股股票申请材 料的议案 议案二：关于公司内部控制鉴 证报告的议案 议案三：关于公司最近三年非 经常性损益鉴证报告的议案 议案一：关于2020 年上半年
			权与限制性股票激励计划首 次授予第一期部分成就的议 案 议案三：关于注销部分股票期 权的议案 议案四：关于回购注销部分限 制性股票的议案
5	第四届监事会第二十一次会 议	2020 年6 月11 日	议案一：关于修订2020 年度 非公开发行A 股股票预案的 议案 议案二：关于修订2020 年度 非公开发行股票方案论证分 析报告的议案 议案三：关于修订2020 年度 非公开发行A 股股票募集资 金使用可行性分析报告的议 案 议案四：关于修订2020 年度 非公开发行股票摊薄即期回 报风险提示及填补回报措施 的议案
6	第四届监事会第二十二次会 议	2020 年6 月19 日	议案一：关于修订2020 年度 非公开发行A 股股票申请材 料的议案 议案二：关于公司内部控制鉴 证报告的议案 议案三：关于公司最近三年非 经常性损益鉴证报告的议案
7	第四届监事会第二十三次会	2020 年8 月18 日	议案一：关于2020 年上半年

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	博创科技股份有限公司		2020年度监事会工作报告
	议		度报告及其摘要的议案 议案二：关于《2020 年上半 年度募集资金存放与使用情 况专项报告》的议案
8	第四届监事会第二十四次会 议	2020 年10 月23 日	议案一：关于公司2020 年第 三季度报告的议案
9	第四届监事会第二十五次会 议	2020 年12 月8 日	议案一：关于2018 年股票期 权与限制性股票激励计划预 留授予第一期部分成就的议 案 议案二：关于注销部分股票期 权的议案 议案三：关于修订公司监事会 议事规则的议案 议案四：关于回购注销部分限 制性股票的议案

二、监事会对公司2020 年度有关事项的独立意见

（一）依法运作情况

报告期内，监事会成员共列席了报告期内的十次董事会会议，出 席了六次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责情 况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程序合 法有效，股东大会、董事会决议能够很好的落实，内部控制制度健全， 形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公 司董事和高级管理人员在2020 年的工作中，廉洁勤政、忠于职守， 遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发

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博创科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

展尽职尽责。本年度内未发现公司董事和高级管理人员在执行职务时 有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为。

（二）财务规范运作情况

监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年度 报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对公司2020 年度财务结 构和财务状况进行了认真、细致的检查。监事会认为：本年度公司财 务运作规范。公司2020 年度财务报告经天健会计师事务所(特殊普通 合伙)审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实、客观和准确地 反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果。

（三）关联交易情况

报告期内，公司关联交易均按公平交易的原则进行，符合相关法 律、法规的要求，在公司内部亦履行了必要的表决程序，无内幕交易、 无损害公司股东和公司自身利益的行为。

（四）公司投资事项

监事会对公司2020 年度对外投资情况进行监督和核查，未发现 内幕交易，未发现董事、高级管理人员损害股东的权益或造成公司资 产流失的情况。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2020 年度，公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易事 项及资产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资 产流失的情况。

（六）募集资金使用情况

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博创科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

报告期内，监事会对募集资金的管理情况进行了检查和监督，监 事会认为：报告期内公司严格按照《募集资金管理制度》及其他相关 法律法规及规范性文件的规定，合理、规范的使用募集资金。

（七）对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司2020 年度内部控制的自我评价报告、内部控制制 度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为完 善的内部控制制度并能得到有效的执行。内部控制制度符合国家有关 法规和证券监管部门的要求,适应公司经营业务活动的实际需要,内 部控制体系贯穿于公司经营活动的各个方面,能够保证公司正常生产 经营,合理控制经营风险。董事会出具的公司《2020 年度内部控制自 我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

2021 年，监事会将继续按照公司章程赋予的职责，进一步完善 监事会工作，切实保障股东的权利得到落实；对重大风险事项及时跟 踪检查，督促公司风险防范系统的完善；建立监事会监督的长效机制， 使监事会的监管水平不断提高。

博创科技股份有限公司监事会

2021 年3 月15 日

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