EverProX Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Aug 22, 2018

中信证券股份有限公司

关于博创科技股份有限公司

2018 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：博创科技
保荐代表人姓名：孙洋	联系电话：021-20262068
保荐代表人姓名：王建文	联系电话：021-20262053

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次
（2）列席公司董事会次数	2次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	无
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用

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8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	无
（3）培训的主要内容	无
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．股份锁定的承诺	是	不适用
2．主要股东持股意向承诺	是	不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺	是	不适用
4．信息披露相关承诺	是	不适用
5．承诺约束措施	是	不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7．利润分配政策的承诺	是	不适用
8．避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

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报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理 无 由 2.报告期内中国证监会和 2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国证监会（包括派 本所对保荐机构或者其保 出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施 荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况 的事项： 1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会河北监管局出具《关于中信 证券股份有限公司持续督导乐凯胶片相关事项的监管提示 函》（冀证监函【2018】6 号），对我司关于乐凯胶片使用闲 置募集资金购买理财产品的督导工作予以监管提示。 我司在收到上述监管函件后高度重视，督促项目组勤勉尽责、 认真履行上市公司持续督导义务。 2 ､ 2018 年 5 月 22 日，深圳证券交易所中小板公司管理部对我 公司保荐的深圳劲嘉股份有限公司（以下简称“劲嘉股份”） 出具了《关于对深圳劲嘉股份有限公司的监管函》（中小板 监管函【2018】第 77 号），认为劲嘉股份 3 月 29 日回购股 份的行为违反了相关规定。 我司及劲嘉股份在收到上述监管函件后高度重视，督促相关 人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝 违规情况再次发生。 3 ､ 2018 年 5 月 22 日，中国证监会对公司及相关保荐代表人出 具行政监管措施决定书[2018]69 号《关于对中信证券股份有限 公司采取监管谈话措施的决定》、[2018]70 号《关于对黄超和 曾春采取监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关于对叶建中 和董文采取出具警示函监管措施的决定》，认定我司作为宁 夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市的保 荐机构，未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项 目把关不严的问题；黄超、曾春在担任宁夏宝丰能源集团股 份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人的过程中， 未勤勉尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申报项目把关不 严的问题；叶建中、董文在担任青岛港国际股份有限公司首

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次公开发行股票并上市保荐代表人的过程中，出具的专业文 件不符合真实、准确、完整的要求； 我司在收到上述监管函件后高度重视，督促各项目组勤勉尽 责、扎实推进项目，审慎判断决策，提高执业质量和风险意 识，避免此类事件的再次发生。 4、2018 年 5 月 24 日，中国证监会安徽监管局出具《监管关 注函》（皖证监函[2018]176 号），对我公司保荐的国元证券 股份有限公司在年报和合规报告中对于合规总监的收入、合 规管理部人员数量、以及对于子公司的合规管理工作存在问 题予以关注。 我司作为持续督导机构已督促国元证券针对上述问题向监管 机构做出解释并进行相应整改。 3.其他需要报告的重大事 1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监会《行政处罚事先 项 告知书》（处罚字[2017]57 号）。公司在司度（上海）贸易有 限公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为其 提供融资融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相关 规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给予警告，没收 违法所得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将以我司最终收到的行政处罚决定书 为准。 此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，公司持 续完善相关内控机制，今后公司将进一步加强日常经营管理， 依法合规地开展各项业务。

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司 2018 年 半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： __ ______ 孙洋 王建文

中信证券股份有限公司

年 月 日

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