EverProX Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Mar 28, 2018

中信证券股份有限公司

关于博创科技股份有限公司

2017 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：博创科技
保荐代表人姓名：孙洋	联系电话：021-20262068
保荐代表人姓名：王建文	联系电话：021-20262053

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	提醒贵公司进一步加强信息披露工作，有关 人员加强对《上市公司信息披露管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则》、《深交所创业板上市公司规范运 作指引》等规章制度的学习，持续做好信息 的披露与监管工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	无

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7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2017年12月26日
（3）培训的主要内容	本次培训重点结合相关案例，从上市公司 规范运作、信息披露、募集资金管理等方 面进行了讲解。本次培训促使上述对象增 强法制观念和诚信意识，加强理解作为上 市公司管理人员在上市公司日常规范运 作及信息披露等方面所应承担的责任和 义务。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．股份锁定的承诺	是	不适用

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2．主要股东持股意向承诺	是	不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺	是	不适用
4．信息披露相关承诺	是	不适用
5．承诺约束措施	是	不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7．利润分配政策的承诺	是	不适用
8．避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理 由	无
2.报告期内中国证监会和 本所对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	2017 年度，存在以下中国证监会（包括派出机构）和贵所对 本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的事项： 1、2017年1月17日，因我公司台州府中路证券营业部存在 内部控制不完善、经营管理混乱等问题，浙江证监局出具《关 于对台州府中路证券营业部采取责令改正措施的决定》（中 国证监会浙江监管局行政监管措施决定书【2017】6号）要求 营业部在内部控制等事项上进行整改。 收到上述监管函件后，我公司分支机构在重大事项报告、营 业部设备管理、印章管理、员工证券投资行为管理等方面进 行了整改，确保营业部规范经营。 2、2017年2月8日，因我公司北京好运街营业部未经公司同 意擅自在公司官网和“券商中国”微信公众号发布“2016 年双 11 活动宣传推介材料”，宣传推介材料部分表述片面强调收 益，违反了相关外部监管规定，深圳证监局出具了《深圳证 监局关于对中信证券股份有限公司采取责令增加内部合规检 查次数措施的决定》（中国证监会深圳监管局行政监管措施 决定书【2017】2号）。 中信证券已完成相关事项的整改，并已向深圳证监局提交了 增加内部合规检查次数的具体方案，后续将按方案落实合规 检查。

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3 ､ 2017 年 9 月 21 日，我公司北京安外大街证券营业部因存在 内控制度不完善问题收到北京证监局《关于对中信证券股份 有限公司北京安外大街证券营业部采取责令改正措施的决 定》（【2017】118 号）。 中信证券已完成相关事项的整改，并于 2017 年 10 月底并向 北京证监局报送了整改报告。 4 ､ 2017 年 9 月 28 日，深圳证监局因现场检查发现的问题对我 公司保荐的深圳市优博讯科技股份有限公司出具了《关于对 深圳市优博讯科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （【2017】58 号），对该公司董事长兼总经理 GUO SONG、 财务总监高明玉分别出具了《警示函》。 优博讯已制订了相关事项的整改措施，并于 2017 年 11 月报 送并披露了《整改报告》。 5、2017 年 11 月 13 日，我公司保荐的国元证券收到中国证监 会福建监管局《关于对国元证券股份有限公司福州五一南路 营业部采取责令改正措施的决定》（〔2017〕28 号）。指出营业 部经营证券业务许可证逾期未更换和未及时报备经营范围变 更事项。 国元证券高度重视，责成并指导营业部对证照管理、内控建 设、日常管理等进行风险排查和梳理，逐项整改落实，并按 要求向中国证监会福建监管局提交了整改报告。 3.其他需要报告的重大事 1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监会《行政处罚事先 项 告知书》（处罚字[2017]57 号）。公司在司度（上海）贸易有 限公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为其 提供融资融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相关 规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给予警告，没收 违法所得人民币 61,655,849.78 元，并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将以我司最终收到的行政处罚决定书 为准。

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此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，公司持 续完善相关内控机制，今后公司将进一步加强日常经营管理， 依法合规地开展各项业务。

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司 2017 年 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： __ ______ 孙 洋 王建文

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中信证券股份有限公司
年 月 日
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