Est Tools Co., Ltd. — Regulatory Filings 2018

Aug 29, 2018

证券代码：300488 证券简称：恒锋工具 公告编号：2018-039

恒锋工具股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于 2018 年8 月29 日以现场会议表决的方式，在浙江省海盐县武原镇新桥北路239 号公司三楼会议室召开,会议通知于2018 年8 月19 日以专人送达或电子邮件的 方式送达。本次会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主 席吕建明先生主持，董事会秘书陈子怡先生列席了本次监事会。本次会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》和《恒锋工具股份有限公司章程》等相关法律法 规及规范性文件的有关规定，是合法、有效的。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，作出了以下决议：

1、审议通过了《关于公司 2018 年半年度报告全文及其摘要的议案》

经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2018年半年度报告全文》及其 摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，2018年半年度报告全文及 其摘要内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

关于公司《2018年半年度报告全文》、《2018年半年度报告摘要》详见同日刊 登于中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

2、审议通过了《关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告的议案》

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公司监事会发表了明确同意的意见：公司严格按照《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》和《公司募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金 专项账户，募集资金存放与使用合法合规；公司《2018 年半年度募集资金存放 与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏，同意公司《关于公司2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告的议案》。

关于《公司2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》详见同日刊登 于中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

3、审议通过了《关于2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第 一个解除限售期解除条件成就的议案》

公司监事会对公司《2017 年限制性股票激励计划》首次授予限制性股票第 一个解除限售期可解除限售的激励对象名单进行了核查后认为：214 名激励对象 均符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定的激 励对象条件，符合公司《2017 年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围， 同时公司人力资源部依据公司《2017 年限制性股票激励计划考核管理办法》等 相关绩效考核办法对全体激励对象在考核年度内进行了工作绩效考核，公司董事 会薪酬与考核委员会对该考核结果予以审核，确认本次 214 名激励对象在考核 年度内个人绩效考核结果均为良好及以上标准，公司监事会同意公司按《2017 年限制性股票激励计划》的有关规定办理本次解除限售事宜。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《关于2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除 条件成就的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

4、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》

根据公司《2017 年限制性股票激励计划》及相关规定，监事会对本次回购 注销部分限制性股票事项进行了审核，认为：原 2 名激励对象杨佳俊、李玉平 因离职，已不符合激励条件，董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符 合相关规定，合法有效。公司监事会同意董事会根据公司《2017 年限制性股票

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激励计划》的相关规定，将前述 2 名激励对象已获授但尚未解锁的合计 17,500 股限制性股票进行回购注销。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的

《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

三、备查文件

• 1.恒锋工具股份有限公司第三届监事会第九次会议决议。

特此公告。

恒锋工具股份有限公司监事会

2018 年08 月30 日

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