Est Tools Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 30, 2021

恒锋工具股份有限公司

独立董事2020 年度述职报告（傅建中）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事,在任职 期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立 董事的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制 度》等规定和要求，在2020 年的工作中，恪尽职守，勤勉尽责，认真履行职务。 本人积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。现就本人2020 年度履行独 立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020 年，公司共召开董事会会议7 次，本人均亲自出席，没有缺席和委托 其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。

2020 年，公司共召开股东大会2 次，本人列席1 次。

本人认为，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则，在召开董 事会前主动了解并获取作出决策所需要的信息和资料，在会议上积极参与各项议 题的讨论并提出合理建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用，本人对各次 董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对或弃权 的情形。

二、发表独立意见情况

2020 年度，本人作为公司的独立董事，严格按照《独立董事制度》的要求， 恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司第四届董事会其他二位独 立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

序号	发表独立意见	发表独立意见事项	意见类型
	时间
		独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项

1	2020.03.30	的事前认可意见：《关于公司续聘2020 年度审计机构的议案的事前认可意见》独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见：《关于公司2019 年度关联方资金占用和对外担保情况的独立意见》《关于公司2019 年度关联交易事项的独立意见》《关于公司2019 年度利润分配方案的独立意见》《关于公司2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见》《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见》《关于公司续聘2020 年度审计机构的独立意见》《关于2020 年度公司董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见》《关于公司董事会换届选举的独立意见》	同意
2	2020.04.20	独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见：《关于聘任高级管理人员的相关议案的独立意见》	同意
3	2020.04.27	独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见：《关于公司会计政策变更的独立意见》	同意
4	2020.05.26	独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见：《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的独立意见》《关于公司2020 年非公开发行A 股股票方案的独立意见》《关于公司2020 年非公开发行A 股股票预案的独立意见》《关于公司2020 年非公开发行A 股股票方案论证分析报告的独立意见》	同意

			《关于公司2020 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见》《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》	《关于公司2020 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见》《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》	《关于公司2020 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见》《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》	《关于公司2020 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见》《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》	《关于公司2020 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见》《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》
			《报	关于公司2020 年非公开发行A 股及采取填补措施和相关主体承诺的		股票摊薄即期回独立意见》
			《	关于制定公司未来三年（2020 年-2		022 年）股东回
			报	规划的独立意见》
			《	关于向全资子公司提供担保的独立		意见》
			独	立董事关于第四届董事会第四次会		议相关事项的
			独	立意见：
			《	关于公司符合向特定对象发行股票		条件的独立意
	5	2020.07.15	见》《关于公司调整2020 年向特定对象发行A 股股票方案的独立意见》《关于公司2020年向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的独立意见》《关于公司2020 年向特定对象发行A 股股票方案论证分析报告（修订稿）的独立意见》					同意
			《	关于公司2020 年向特定对象发行		A 股股票募集资
			金	使用可行性分析报告（修订稿）的关于公司2020 年向特定对象发行		独立意见》股股票摊薄即
			期	回报及采取填补措施和相关主体承		诺（修订稿）的
			独	立意见》
			《关于公司最近三年非经常性损益明细表的独立意见》
	6	2020.08.26	独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见：《关于2020 年半年度发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》					同意
三、任职董事会各委员					会工作情况

三、任职董事会各委员会工作情况

2020 年度，本人作为公司第四届董事会提名委员会主任委员、战略委员会 委员，负责主持提名委员会日常工作，对公司聘任高级管理人员的资格进行认真 审查，在充分了解被提名人职业、学历、工作经历等情况的基础上进行选择并提 出建议。积极参加公司2020 年战略研讨等相关会议，本人积极了解公司的经营 情况及行业发展状况，对公司的发展战略、产品的发展规划提出意见和见解，发 挥专业领域的技术水平和知识水平，促进公司生产经营的稳健发展，勤勉尽责发 挥战略委员会的专业职能和监督作用。

四、对公司进行现场检查的情况

2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间，对公司进行了多 次现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控制和公司治理，与公司其他董事、 高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展等情 况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，全面深入了解公司经营发展情 况，运用专业知识及实践经验，有针对性地为公司的发展战略、运营管理、人才 培养等工作提出自己的意见和建议，忠实地履行了独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人严格按照有关法律法规及《公司章程》和《独立董事制度》等有关 规定履行职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，在审议公司重大事 项上，本人均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门 和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披 露管理制度，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时和公正。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和各项规章制度， 加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等 相关法规的认识和理解，积极参加相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项 制度，不断提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保 护社会公众股东权益的意识。

七、其他工作

• 1、2020 年度，本人没有提议召开董事会的情况；

• 2、2020 年度，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、2020 年度，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等的情况；

• 4、2020 年度，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项

提出异议。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展建言献策。

展望2021 年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，按照相关法律法规、《公 司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和实践经验为公司发展提供更多有 建设性的建议，促进公司持续、稳定、健康发展，认真履行独立董事的义务，发 挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司持续健康 发展贡献自己的力量。

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（本页无正文，为《恒锋工具股份有限公司独立董事2020 年度述职报告》之签 字页）

恒锋工具股份有限公司 独立董事：傅建中

2021 年3 月31 日