Est Tools Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Mar 30, 2020

恒锋工具股份有限公司

独立董事2019 年度述职报告（张惠忠）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事,在任职 期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立 董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》、《独立董事制度》等规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相 关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，完成了董 事会交办的各项工作任务。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项,维护 公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势， 积极关注和参与研究公司的发展。现就本人2019 年度履行独立董事职责情况汇 报如下：

一、出席会议情况

2019 年，公司共召开董事会会议5 次，本人均亲自出席，没有缺席和委托 其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。

2019 年，公司共召开股东大会2 次，本人出席1 次。

本人认为，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2019 年度，本人作为公司的独立董事，严格按照《独立董事制度》的要求， 恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司第三届董事会其他二位独 立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

序号	发表独立意 见时间	发表独立意见事项	意见类型
		独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项 的事前认可意见：

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1	2019.04.25	《关于公司续聘 2019 年度审计机构的议案的事前 认可意见》 独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项 的独立意见： 《关于公司 2018 年度关联方资金占用和对外担保 情况的独立意见》 《关于公司 2018 年度关联交易事项的独立意见》 《关于公司 2018 年度利润分配方案的独立意见》 《关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告的独立意见》 《关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的独 立意见》 《关于公司续聘 2019 年度审计机构的独立意见》 《关于 2019 年度公司董事、高级管理人员薪酬方案 的独立意见》 《关于计提资产减值准备及核销资产的独立意见》 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见》 《关于募集资金投资项目结项并使用节余募集资金 永久补充流动资金的独立意见》	同意
2	2019.08.27	独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项 的独立意见： 《关于 2019 年半年度发生或以前期间发生但延续 到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的独立意见》 《关于公司2019 年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告的独立意见》 《关于2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性 股票第二个解除限售期解除条件成就的独立意见》 《关于调整限制性股票回购价格的独立意见》 《关于会计政策变更的独立意见》	同意
3	2019.10.28	独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项 的独立意见： 《关于终止实施 2017 年限制性股票激励计划暨回 购注销已获授但尚未解锁的全部限制性股票的独立	同意

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意见》

三、任职董事会各委员会工作情况

2019 年度，本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委员、提名委员会 委员、薪酬与考核委员会委员，对公司定期报告、内部审计、内部控制等事项进 行了审阅，切实履行独立董事的责任和义务，认真听取管理层对公司全年生产经 营情况和重大事项进展情况的汇报，及时了解、掌握审计工作安排及审计工作进 展情况，仔细审阅相关资料，并与审计会计师沟通，就审计过程中发现的问题进 行有效沟通，勤勉尽责充分发挥独立董事的监督作用，对公司董事、高管年度薪 酬进行了审核。

四、对公司进行现场检查的情况

2019 年度，本人除利用出席董事会、股东大会的机会对公司进行实地调研， 了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通过电话和邮件方式与公 司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经 常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实听取相关人员汇 报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见， 行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露管理制度》 的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2019 年度的信息披露工作。

六、培训和学习情况

作为公司的独立董事，本人在任职期间严格按照有关法律法规、《公司章程》 和公司《独立董事工作制度》等规定履行职责，注重自身的培训和学习，不断提 高自身保护公司和投资者利益的意识，加强自身履职的能力。

七、其他工作

1、2019 年度，本人没有提议召开董事会的情况；

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• 2、2019 年度，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、2019 年度，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等的情况；

• 4、2019 年度，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项

提出异议。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项 的决策，为公司的健康发展建言献策。

本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建 设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见, 切实维护全体股东特别是中小 股东的合法权益，为公司持续健康发展做出努力。本人也衷心希望公司在董事会 领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。 (以下无正文)

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（本页无正文，为《恒锋工具股份有限公司独立董事2019 年度述职报告》之签 字页）

恒锋工具股份有限公司 独立董事：张惠忠

2020 年3 月31 日

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