Est Tools Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 23, 2018

恒锋工具股份有限公司

独立董事2017 年度述职报告（张惠忠）

尊敬的各位股东及股东代表：

2017 年度,恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）进行了董事会及监 事会的换届选举，本人于 2017 年 4 月 10 日被选举为公司第三届董事会独立 董事，报告期在职时间为2017 年4 月10 日至2017 年12 月31 日。

在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上 市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定，认真、勤勉、谨慎履行职 责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立 意见，完成了董事会交办的各项工作任务。一方面，严格审核公司提交董事会的 相关事项,维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥 自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。现就本人2017 年度履行独 立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2017 年，公司共召开董事会会议7 次，本人在任期间共召开董事会会议6 次，本人均亲自出席，没有缺席和委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情 形。

2017 年，公司共召开股东大会3 次，本人在任期间共召开股东大会2 次， 本人出席1 次。

本人认为，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2017 年度本人任职期间内，本人作为公司的独立董事，严格按照《独立董 事制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司第三届 董事会其他二位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

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序号	发表独立意 见时间	发表独立意见事项	意见类型
1	2017.04.10	独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见	同意
2	2017.04.25	独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的 事前认可意见： 《关于公司续聘 2017 年度审计机构的议案的事前 认可意见》 独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的 独立意见： 《关于公司 2016 年度关联方资金占用和对外担保 情况的独立意见》 《关于公司 2016 年度关联交易事项的独立意见》 《关于公司 2016 年度利润分配方案的独立意见》 《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告的独立意见》 《关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告的独 立意见》 《关于公司续聘 2017 年度审计机构的独立意见》 《关于 2017 年度公司董事、监事、高级管理人员薪 酬方案的独立意见》	同意
3	2017.06.19	独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的 独立意见： 《关于公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及 其摘要的独立意见》 《关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性 和合理性的独立意见》	同意
4	2017.07.26	独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的 独立意见： 《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对 象授予限制性股票的意见》	同意
		独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的

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	5	2017.08.28	独立意见： 《关于2017 年半年度发生或以前期间发生但延续到 报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的独立意见》 《关于<公司2017 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告>的独立意见》 《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金 管理的独立意见》	同意

三、任职董事会各委员会工作情况

2017 年度本人任职期间内，本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委 员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，对公司定期报告、内部审计、内 部控制等事项进行了审阅，切实履行独立董事的责任和义务，认真听取管理层对 公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，及时了解、掌握审计工作安 排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与审计会计师沟通，就审计过程 中发现的问题进行有效沟通，勤勉尽责充分发挥独立董事的监督作用，对新提名 的高级管理人员人选进行审查并提出建议，对公司董事、高管年度薪酬进行了审 核。

四、对公司进行现场检查的情况

2017 年度本人任职期间内，本着严格履行独董职责、积极关注公司经营情 况、保护投资者利益的精神，本人对公司进行了多次现场考察，并通过与公司其 他董事及管理层的沟通，及时了解公司经营动态、掌握公司运营现状，及时获悉 公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极 利用自身专业知识为公司经营献计献策；关注公司的信息披露工作，使公司能够 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规的规定，真实、及时、准确地完成信息披露工 作，促进公司发展的同时也维护了投资者的利益。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的 经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，

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向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表 决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露管理制度》 的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2017 年度的信息披露工作。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来,认真学习中国证监会、深圳证券交易所的有关法 律法规，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意 见和建议，促进公司进一步规范运作，保护公司及全体股东权益。

七、其他工作

• 1、2017 年度，本人没有提议召开董事会的情况；

• 2、2017 年度，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、2017 年度，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等的情况；

• 4、2017 年度，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项 提出异议。

作为公司的独立董事，本人在自己的任职内将继续忠实地履行自己的职责， 积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。

2018 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽 责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护公司 及股东特别是中小股东的合法权益。

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（本页无正文，为《恒锋工具股份有限公司独立董事2017 年度述职报告》之签 字页）

恒锋工具股份有限公司 独立董事：张惠忠

2018 年04 月24 日

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