ERA CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 26, 2021

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2020 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会全体成员按照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权， 对公司生产经营情况、关联交易、对外投资、财务状况等重大事项以及董事、高 级管理人员的日常履职情况进行有效监督，较好地保障了股东权益、公司利益和 员工合法权益，促进了公司规范运作。现就监事会 2020 年度履职情况报告如下：

一、对 2020 年度经营管理行为及业绩的评价

监事会认为：董事会成员忠于职守，积极落实股东大会的各项决定，未发现 损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，全体高级管 理人员勤勉尽责，未发现经营中存在违规操作行为。

二、 2020 年度监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，具体情况如下：

序号	届次	召开时间	召开方式	会议审议决议事项
1	四届十 五次	2020 年3 月 6 日	现场表决	1、《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案 的议案》； 1.1 发行规模和发行数量； 1.2 债券利率； 1.3 初始转股价格； 1.4 到期赎回条款； 1.5 发行方案及发行对象； 1.6 向原股东配售的安排； 2、《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》； 3、《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并 签订募集资金监管协议的议案》。
2	四届十 六次	2020 年3 月 27 日	现场表决	1、《关于2020 年度预计日常关联交易的议案》； 2、《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》； 3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议

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				案》。
3	四届十 七次	2020 年4 月 9 日	现场表决	1、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
4	四届十 八次	2020 年4 月 25 日	现场表决	1、《2019 年度监事会工作报告》； 2、《2019 年年度报告全文及摘要》； 3、《2019 年度财务决算及2020 年度财务预算报告》； 4、《公司2019 年度利润分配的预案》； 5、《2019 年度公司内部控制自我评价报告》； 6、《公司2019 年度社会责任报告》； 7、《2019 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬议案》； 8、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》； 9、《关于会计政策变更的议案》； 10、《关于2019 年度计提资产减值准备的议案》； 11、《2020年第一季度报告全文》及正文； 12、《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
5	四届十 九次	2020 年7 月 17 日	现场表决	1、《关于监事会换届选举的议案》。
6	五届一 次	2020 年8 月 7 日	现场表决	1、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。
7	五届二 次	2020 年8 月 17 日	现场表决	1、《2020年半年度报告》及其摘要； 2、《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告的议案》。
8	五届三 次	2020 年10 月19 日	现场表决	1、《2020年第三季度报告全文》及正文。
9	五届四 次	2020 年10 月27 日	现场表决	1、《关于提前赎回“永高转债”的议案》。

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五届五 2020 年11 10 现场表决 1、《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。 次 月13 日

三、监事会对报告期内有关情况的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的各次董事会会议和股东大会会议，并 依据相关法律法规，对董事会、股东大会的召集、召开、审议、决策程序、董事 会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员在履行公司职务等情况 进行了监督。

监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等 的相关规定，规范运作，严格执行公司股东大会的各项决议和授权事项，决策程 序科学合理，内部控制制度完善；公司董事和高级管理人员在执行公司职务时忠 实履行诚信义务，未发现公司董事和高级管理人员执行职务时有违反国家法律、 行政法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

公司财务会计内控制度，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营 成果及现金流量情况良好。监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的 监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善。公司会计无重大 遗漏和虚假记载；公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。天健会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。

3、募集资金使用情况

监事会对公司2020 年募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为 2020 年度，公司募集资金的使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资金管理 制度》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规及损害股东 利益的行为。

4、公司收购、出售资产情况

2020 年度，公司无重大资产收购、出售情况。

• 5、对外担保情况

报告期内，按照《公司章程》等法规执行审批程序，无违规对外担保，也无 其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

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6、关联交易情况

报告期内，公司日常关联交易遵循公平自愿原则，定价公允，并履行了必要 的决策程序，符合交易当时法律法规及公司相关制度的规定，不存在损害公司及 其他非关联股东利益的情况。

7、公司内部控制情况

监事会认真审阅了《公司内部控制自我评价报告》。监事会认为：公司已建 立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。《公司内部控制自我评 价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事会对 上述自我评价报告无异议。

8、公司建立和实施内幕知情人管理制度的核查情况

报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信 息披露情况进行监督。公司能严格按照已有规定执行，对内幕信息知情人进行备 案登记，该制度执行情况良好，未发生违规现象。

综上，2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有 关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，依法对董事会和高级管理人员日常履 职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知 悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司的规范 运作水平。

永高股份有限公司监事会 二○二一年四月二十四日