ERA CO.,LTD. — Audit Report / Information 2013

May 13, 2014

永高股份有限公司

2013 年度保荐工作报告

保荐机构名称：首创证券有限责任公司	被保荐公司简称：永高股份
保荐代表人姓名：刘志勇	联系电话：021-58829953
保荐代表人姓名：杨 奇	联系电话：021-58823118

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	3次
（2）列席公司董事会次数	9次

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0 次 （3）列席公司监事会次数 5．现场检查情况 2 次 （1）现场检查次数 （2）现场检查报告是否按照本所规定 是 报送 （3）现场检查发现的主要问题及整改 现场检查过程中发现如下事项：（1）截至 情况 2013 年 12 月 31 日，“黄岩年产 8 万吨塑料管 道投资项目” 8、9 号车间及其他辅助厂房所 在的约 114 亩土地已完成大部分厂房基建和设 备购买，因需建设高压变电站及架设专线，部 分厂房尚未通电，部分设备尚未安装到位。公 司预计 2014 年 5 月中旬完成高压变电站建设 及专线架设后完成设备安装。（2）截至 2013 年 12 月 31 日，“黄岩年产 8 万吨塑料管道投 资项目”10、11 号车间所在的 40 亩土地拆迁 尚未完成。截至 2014 年 3 月 31 日，上述土地 已基本拆迁完毕，并开始进行厂房建设。 6．发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 6 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论 无 意见 7．向本所报告情况（现场检查报告除 外） 无 （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展情况或整改情况 8．关注职责的履行情况 无 （1）是否存在需要关注的事项 （2）关注事项的主要内容 无

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（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否 合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2013年12月23-24日
（3）培训的主要内容	（1）介绍了《深圳证券交易所上市公司 信息披露工作考核办法（2013年修订）》，就信 息披露工作考核方式、考核等级、考核内容和 标准等进行了讲解；（2）介绍了《深圳证券交 易所上市公司信息披露直通车业务指引》，就 信息披露直通车的定义、范围、相关规定、业 务办理流程等进行了讲解；（3）介绍了《深圳 证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标 准》，就中小板上市公司信息披露违规、规范 运作违规等方面的公开谴责标准进行了讲解； （4）对2013年深圳证券交易所新出台的其他 部分业务规则进行了介绍。
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无
2．公司内部制度的建立和执行	无
3．“三会”运作	无
4．控股股东及实际控制人变动	无
5．募集资金存放及使用	无
6．关联交易	无

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7．对外担保	无
8．收购、出售资产	无
9．其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无
11．其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无

三、发行人及股东承诺事项履行情况

三、发行人及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
公元塑业集团有限公司，实际控制人张建均、卢彩 芬，以及公司股东台州市元盛投资有限公司、张炜 承诺自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该 部分股份。	是
台州市元盛投资有限公司股东卢震宇、林映富、王 成鑑、余振伟和王杰军承诺自股份公司股票上市之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所 持有的台州市元盛投资有限公司的全部股权，也不 由该公司回购该部分股权。	是
除前述股份锁定承诺外，张建均、卢彩芬、张炜、 卢震宇、林映富、王成鑑作为股份公司董事或高级 管理人员承诺除遵守前述锁定期外，在其任职期间	是

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每年转让的股份不超过其直接或间接持有股份总数 的百分之二十五，离职后半年内不转让其直接或间 接持有的股份；在申报离任六个月后的十二个月内， 出售股份总数不超过其直接或间接持有股份的百分 之五十。 公司股东公元塑业集团有限公司、台州市元盛投资 是 有限公司、张建均、卢彩芬、张炜承诺避免与公司 进行同业竞争 公司股东公元塑业集团有限公司、台州市元盛投资 是 有限公司和公司实际控制人张建均、卢彩芬分别出 具规范关联交易的承诺函，承诺在与公司发生关联 交易时，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关 联交易发生；对于无法避免或者有合理原因而发生 的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则， 并依法签订协议，履行合法程序，按照《公司法》 等法律法规、永高股份《公司章程》和《深圳证券 交易所交易规则》等有关规定履行信息披露义务和 办理有关审议程序，保证不通过关联交易损害永高 股份及其他股东的合法权益。涉及到本人（公司） 的关联交易，本人（公司）将在相关董事会和股东 大会中回避表决，不利用本人（公司）在股份公司 中的地位，为本人（公司）在与本公司关联交易中 谋取不正当利益；杜绝一切非法占用永高股份的资 金、资产的行为；在任何情况下，不要求永高股份 向公司/本人及公司/本人控制的其他公司提供任何 形式的担保。

四、其他事项

说 明

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报告事项

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1．报告期内保荐代表人变更及其理由	无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况	无
3．其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为永高股份有限公司2013 年年度保荐工作报告之签章页）

保荐代表人签名： 刘志勇 ___ 年 月 日 杨 奇 ____ 年 月 日 保荐机构公章： 首创证券有限责任公司 年 月 日

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