Equita Group — Governance Information 2019

Dec 2, 2019

Informazione Regolamentata n. 20115-38-2019		Data/Ora Ricezione 02 Dicembre 2019 09:22:41	MTA - Star
Societa'	:	Equita Group S.p.A.
Identificativo Informazione Regolamentata	:	125341
Nome utilizzatore	:	EQUITAGROUPN04 - Graziotto
Tipologia	:	REGEM
Data/Ora Ricezione	:	02 Dicembre 2019 09:22:41
Data/Ora Inizio Diffusione presunta	:	02 Dicembre 2019 09:30:20
Oggetto	:	per scadenza del termine ed entrata in vigore del Quarto Patto Parasociale	Scioglimento del Terzo Patto Parasociale
Testo del comunicato

Vedi allegato.

SCIOGLIMENTO DEL TERZO PATTO PARASOCIALE PER SCADENZA DEL TERMINE E CONTESTUALE ENTRATA IN VIGORE DEL QUARTO PATTO PARASOCIALE

• IL 21 NOVEMBRE 2019, CONTESTUALMENTE ALLA SCADENZA DEGLI IMPEGNI DI LOCK-UP PREVISTI DAL TERZO PATTO PARASOCIALE, È ENTRATO IN VIGORE IL QUARTO PATTO PARASOCIALE CHE DISCIPLINA LE MODALITÀ CON CUI GLI ADERENTI A TALE PATTO DEVONO EVENTUALMENTE VENDERE AZIONI EQUITA GROUP
• IL QUARTO PATTO PARASOCIALE PREVEDE UN DIRITTO DI PRELAZIONE IN FAVORE DI 71 AZIONISTI FIRMATARI DEL PATTO SULLE AZIONI EVENTUALMENTE POSTE IN VENDITA DAGLI STESSI
• AD OGGI LE AZIONI NON SOGGETTE A LOCK-UP RAPPRESENTANO CIRCA IL 7% DEL CAPITALE SOCIALE E SONO POSSEDUTE PER PIÙ DEL 90% DA DIPENDENTI E MANAGER EQUITA
• LA SOCIETÀ HA NEGOZIATO CON BANCA POPOLARE DI SONDRIO CONDIZIONI AGEVOLATE DI FINANZIAMENTO IN FAVORE DEI DIPENDENTI CHE VOLESSERO ACQUISTARE AZIONI EQUITA GROUP, CON L'OBBIETTIVO DI AMPLIARE E PRESERVARE LO SPIRITO DI PARTNERSHIP DEL GRUPPO

Milano, 2 dicembre 2019

Equita, l'investment bank indipendente italiana, comunica che in data 21 novembre 2019 il patto parasociale denominato "Terzo Patto Parasociale" (sottoscritto in data 15 novembre 2017 ed in vigore dal 21 novembre 2017) è giunto a scadenza. Contestualmente a tale scadenza, è entrato in vigore il patto parasociale denominato "Quarto Patto Parasociale".

Si ricorda che il Terzo Patto Parasociale, sottoscritto da 71 azionisti di Equita Group S.p.A. (la "Società") titolari di n. 26.952.364 azioni (pari al 53,9% del capitale sociale), prevedeva principalmente impegni di lock-up.

Il Quarto Patto Parasociale, invece, sottoscritto dagli stessi aderenti al Terzo Patto Parasociale¹ , stabilisce procedure e modalità per l'eventuale vendita di azioni Equita Group da parte degli aderenti a tale patto, volte ad assicurare che tale eventuale vendita avvenga in maniera ordinata.

Il Quarto Patto Parasociale prevede, infatti, diritti di prelazione in capo agli aderenti al patto per l'acquisto di azioni eventualmente offerte in vendita – su base mensile – da altri aderenti al patto, nonché ulteriori modalità di vendita ordinata sul mercato di tali azioni, anche queste su base mensile. Per maggiori informazioni in merito al funzionamento del Quarto Patto Parasociale, si rinvia alla documentazione pubblicata sul sito www.equita.eu (sezione Corporate Governance, area Patti Parasociali).

La Società, inoltre, al fine di consentire ai dipendenti del Gruppo di acquistare azioni – rafforzando così ancora di più l'allineamento di interessi tra dipendenti, manager ed azionisti – ha negoziato con Banca Popolare di Sondrio condizioni agevolate di finanziamento cui i dipendenti possono decidere liberamente di accedere per finanziare i propri acquisti di azioni Equita Group.

È importante inoltre ricordare che 28 degli aderenti al Terzo e al Quarto Patto Parasociale hanno sottoscritto in data 31 luglio 2019 un nuovo patto parasociale, denominato "Primo Patto Parasociale-Bis", contenente – inter alia – impegni di voto e di lock-up, cui sono state conferite complessivamente n. 23.375.439 azioni della Società, pari al 46,8% del capitale sociale. Con tale patto si è voluto rinnovare e rafforzare la partnership e lo spirito imprenditoriale che da sempre contraddistinguono Equita, prevedendo impegni di voto e di lock-up² tra i manager del Gruppo per i prossimi tre anni (ovvero fino al 31 luglio 2022).

¹ In aggiunta ad altri due azionisti che hanno aderito al Quarto Patto Parasociale solo successivamente, quest'ultimi comunque soggetti ad accordi di lock-up

² Per maggiori informazioni sugli accordi previsti dal Primo Patto Parasociale-Bis, si prega di prendere visione della documentazione pubblicata sul sito www.equita.eu (sezione Corporate Governance, area Patti Parasociali)

Ad oggi, dunque, essendo in vigore gli impegni previsti dal Primo Patto Parasociale-Bis, potranno vendere azioni della Società (seguendo comunque le procedure del Quarto Patto Parasociale) solo gli aderenti al Quarto Patto Parasociale che non siano altresì aderenti al Primo Patto Parasociale-Bis, ovvero 43 azionisti per un totale di n. 3.576.925 azioni, che rappresentano dunque circa il 7,2% del capitale sociale e che sono possedute per più del 90% da dipendenti e manager Equita.

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Equita Group

Investor Relations – Andrea Graziotto

ir@equita.eu

Close to Media Ufficio Stampa – Adriana Liguori adriana.liguori@closetomedia.it

Equita è l'investment bank indipendente italiana, partner di riferimento per le imprese e gli investitori istituzionali. Con più di 45 anni di esperienza, Equita offre un modello di business chiaro e focalizzato: l'area Global Markets, con le sue attività di Sales & Trading e Proprietary Trading offre servizi di intermediazione su titoli azionari, obbligazionari, derivati ed ETF per clienti istituzionali nazionali e internazionali, attività di market making, specialist e liquidity provider. A tali attività viene affiancata una piattaforma di Investment Banking di alto profilo e dedicata alla consulenza a imprese e istituzioni finanziarie. L'Alternative Asset Management, che oltre alla gestione tradizionale di portafogli offre gestioni innovative di private debt e private capital come la SPAC, completa la gamma di servizi specializzati e sinergici offerti. Tutte le linee di business sono inoltre continuamente supportate da un team di Ricerca riconosciuto per la sua eccellenza. Consulenza indipendente e conoscenza approfondita dei mercati accreditano Equita presso investitori istituzionali nazionali e internazionali, garantendo un posizionamento unico nel mercato italiano e mantenendo un focus sulle mid & small caps.